Tryout HE Juli 2016 (1).pdf

SOAL TRY OUT

SOAL TRY OUT

HUKUM & ETIKA

HUKUM & ETIKA

PROGRAM WPPE

Soal Try Out Hukum & Etika Soal Try Out Hukum & Etika

Program WPPE Program WPPE

1.

1. Perantara pedagang efek ingin membeli saham A dengan harga Rp5.000/lb. Pada saat yangPerantara pedagang efek ingin membeli saham A dengan harga Rp5.000/lb. Pada saat yang hampir bersamaan nasabah dari perantara pedagang efek tersebut juga ingin membeli hampir bersamaan nasabah dari perantara pedagang efek tersebut juga ingin membeli saham A

saham A dengan harga Rp5.200dengan harga Rp5.200/lb. Dalam kasus ini /lb. Dalam kasus ini berlaku:berlaku: I.

I. PPE tidak boleh order beli diperusahaannya sendiriPPE tidak boleh order beli diperusahaannya sendiri II.

II. PPE boleh order beli diperusahaannya sendiriPPE boleh order beli diperusahaannya sendiri III.

III.  Nasabah boleh order lewat PPE tersebut Nasabah boleh order lewat PPE tersebut IV

IV..  Nasabah tidak boleh order lewat PPE tersebut Nasabah tidak boleh order lewat PPE tersebut a.

a. _{I & III & II} b.

b. _{II & III (jawaban yang benar)II & III (jawaban yang benar)} c.

c. _{I & IVI & IV} d.

d. _IVIV 2.

2. Bila komisaris, direktur dan pegawai Anggota Bursa Efek ingin melakukan transaksi diBila komisaris, direktur dan pegawai Anggota Bursa Efek ingin melakukan transaksi di Bursa untuk kepentingan sendiri maka transaksi dilakukan kecuali:

Bursa untuk kepentingan sendiri maka transaksi dilakukan kecuali: a.

a. _{Transaksi dapat dilakukan di Perusahaan mereka sendiriTransaksi dapat dilakukan di Perusahaan mereka sendiri} b.

b. _{Transaksi dapat dilakukan di perusahaan mereka sendiri hanya apabila tidak adaTransaksi dapat dilakukan di perusahaan mereka sendiri hanya apabila tidak ada} nasabah yang melakukan transaksi yang sama (tidak benturan kepentingan)

nasabah yang melakukan transaksi yang sama (tidak benturan kepentingan) c.

c. _{Transaksi dapat dilakukan dengan memberikan pesanan melalui anggota bursa efek lainTransaksi dapat dilakukan dengan memberikan pesanan melalui anggota bursa efek lain} d.

d. _{Transaksi tidak boleh dilakukan sama sekaliTransaksi tidak boleh dilakukan sama sekali} 3.

3. Perusahaan Efek dapat menjalankan usaha sebagai Penjamin Emisi Efek, PerantaraPerusahaan Efek dapat menjalankan usaha sebagai Penjamin Emisi Efek, Perantara Pedagang Efek dan atau Manager Investasi Efek setelah memperoleh izin usaha dari : Pedagang Efek dan atau Manager Investasi Efek setelah memperoleh izin usaha dari : a.

a. _{PresidenPresiden} b.

b. _{Menteri KeuanganMenteri Keuangan} c.

c. _{Menteri Pendayagunaan BUMNMenteri Pendayagunaan BUMN} d.

d. _{Bapepam dan LK Bapepam dan LK}  4.

4. Bila nasabah mengajukan pesanan beli atas saham PT. X dengan harga Rp. 1.000,-/lbBila nasabah mengajukan pesanan beli atas saham PT. X dengan harga Rp. 1.000,-/lb sementara pada saat yang bersamaan Perantara Pedagang Efek yang diberi order tersebut sementara pada saat yang bersamaan Perantara Pedagang Efek yang diberi order tersebut  bermaksud membeli saham

 bermaksud membeli saham yang sama denyang sama dengan harga di gan harga di atas Rp. 1.000,atas Rp. 1.000, -/lb. Dalam hal -/lb. Dalam hal iniini  perantara Pedagang Efek tersebut :

 perantara Pedagang Efek tersebut : a.

a. _{Harus melakukan order nasabah terlebih dahulu hingga terjadi transaksi, baru setelahHarus melakukan order nasabah terlebih dahulu hingga terjadi transaksi, baru setelah} itu melaksanakan ordernya

itu melaksanakan ordernya b.

b. _{Dapat melaksanakan ordernyaDapat melaksanakan ordernya} c.

c. _{Tidak dapat melaksanakan ordernyaTidak dapat melaksanakan ordernya} d.

5. Bila nasabah mengajukan pesanan jual atas saham PT. Z dengan harga Rp. 1.000,-/lb sementara pada saat yang bersamaan Perantara Pedagang Efek yang diberi order tersebut  bermaksud membeli saham yang sama dengan harga di atas Rp. 1.000,-/lb. Dalam hal ini  perantara Pedagang Efek tersebut :

a. _{Harus melakukan order nasabah terlebih dahulu hingga terjadi transaksi baru setelah} itu melaksanakan ordernya

b. _{Dapat melaksanakan ordernya}

c. _{Tidak dapat melaksanakan ordernya}

d. _{Wajib memberitahukan kepada nasabah sebelum melaksanakan ordernya} 6. Wakil Perantara Pedagang Efek dilarang melakukan hal-hal berikut ini kecuali :

a. _{Memberikan rekomendasi kepada nasabah tanpa memperhatikan tujuan investasi dan} keadaan keuangan nasabah

b. _{Memberikan jaminan atas kerugian yang diderita nasabah}

c. _{Memberitahukan kepada nasabah bahwa transaksi dengan nasabah tersebut dilakukan} untuk kepetingan sendiri atau untuk kepentingan pihak terafiliasinya

d. _{Melakukan transaksi untuk kepentingan perusahaan edek dimana ia bekerja uang tidak} tercatat dalam pembukuan Perusahaan Efek tersebut

7. Ketentuan yang wajib dipenuhi oleh direksi dan Komisaris Perusahaan Efek adalah : I. Direktur Perusahaan Efek dilarang mempunyai jabatan rangkap pada P erusahaan Efek

lain.

II. Komisaris dilarang merangkap sebagai Komisaris pada perusahaan Efek l ain III. Anggota direksi Perusahaan Efek wajib berdomisili di Indonesia

IV. Memiliki keahlian di bidang Pasar Modal a. _{I & II}

b. _{III & IV} c. _{I, II & III} d. _{I, II, III & IV}

8. Wakil Perantara Pedagang Efek dilarang melakukan :

I. Transaksi untuk Kepentingan Perusahaan Efek dimana ia bekerja yang tidak tercatat dalam pembukuan Perusahaan Efek tersebut

II. Menanyakan keadaan keuangan, maksud serta tujuan invesatasi nasabah

III. Transaksi atas nama nasabah tanpa atau tidak sesuai dengan perintah nasabahnya IV. Memberitahukan terlebih dahulu kepada nasabahnya bahwa transaksi dengan nasabah

tersebut dilakukan untuk kepentingan sendiri atau untuk kepentingan pihak terafiliasinya

a. _I&II b. _I&III c. _II&IV

d. _{I, II, III & IV}

9. Berikut ini adalah tindakan yang dilarang dalam perdagangan efek :

I. Melakukan tindakan dengan tujuan menciptakan gambaran semu atau menyesatkan mengenai kegiatan perdagangan, keadaan pasar atau harga Efek di Bursa Efek

II. Perusahaan Efek menciptakan stabilitas harga efek dalam rangka penawaran umum seperti tercatat dalam prospektus

III. Melakukan 2 transaksi efek atau lebih sehingga menyebabkan harga efek tetap, naik atau turun dengan tujuan mempengaruhi pihak lain untuk membeli, menjual atau menahan efek

IV. Perusahaan Efek selaku pembentuk pasar melakukan penjuana danpembalian efek yang rekeningnya sendiri secara terus menerus untuk menjaga likuiditas perdagangan efek.

a. _{I & III} b. _{II & III} c. _{I, III & IV} d. _{I, II, III, IV}

10. Yang dimaksud dengan "orang dalam" adalah :

I. Komisaris, direktur atau pegawai emiten atau perusahaan publik  II. Pemegang saham utama emiten atau perusahaan publik

III. Orang perserorangan yang karena kedudukan atau profesinya memungkinkan orang tersebut memperoleh informasi orang dalam

IV. Pihak yang dalam waktu enam bulan terakhir tidak lagi menjadi Komisaris, direktur,  pegawai, pemegang saham utama emiten

a. _{I & III} b. _{II & III} c. _{I, III & IV} d. _{I, II, III, IV}

11. Perusahaan Efek yang memiliki informasi orang dalam mengenai emiten atau perusahaan  publik dilarang melakukan transaksi Efek tersebut, kecuali apabila :

I. Mendapat persetujuan tertulis dari Bapepam

II. Transaksi tersebut dilakukan bukan atas tanggungannya sendiri, tetapi atas perintah nasabahnya

III. Perusahaan efek tersebut menyebarkan informasi orang dalam kepada seluruh nasabahnya tanpa kecuali

IV. Perusahaan efek tersebut tidak memberikan rekomendasi kepada nasabahnyamengenai efek yang bersangkutan

a. _I b. _{I & III} c. _{II & IV}

d. _{I, II, III & IV}

12. Yang dapat menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian adalah : I. Perusahaan Efek

II. Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian

III. Bank Umum yang telah mendapat persetujuan Bapepam IV. Biro Administrasi Efek

a. _{I & II} b. _{II & III} c. _{I, II & III} d. _{semua benar}

13. Kustodian atau pihak terafiliasinya dilarang memberikan keterangan mengenai rekening egek nasabahnya kepada pihak manapun, kecuali kepada :

I. Pejabat Pajak untuk kepentingan Perpajakan

II. Polisi, Jaksa atau hakim untuk kepentingan Peradilan perkara pidana

III. Pengadilan untuk kepentingan peradilan perkara perdata atas permintaan pihak-pihak  berperkara

IV. Pihak yang memberikan jasa kepada kustodian, termasuk Konsultan, Hukum dan Akuntan

a. _{I & III} b. _{I & IV} c. _{I, II dan III} d. _{I, II, III dan IV}

14. Nasabah dapat membatalkan pesannya setiap saat sebelum transaksi dilaksanakan. Namun dalam hal ini transaksi tetap dilaksanakan walaupun nasabah telah membata lkannya maka: a.  _{Nasabah tetap bertanggung jawab kecuali transaksi dilaksanakan 30 menit atau lebih}

sesudah pembatalan

b. _{Perusahaan Efek bertanggung jawab terhadap transaksi sejak nasabah membatalkan}  pesanannya

c. _{Kerugian / keuntungan transaksi ditanggung bersama antara nasabah dan Perusahaan} Efek

d. _{Bila terjadi masalah dari transaksi demikian, penyelesaiannya diputuskan oleh Bursa} Efek

15. Jika orang perseorangan yang memiliki izin sebagai wakil penjamin emisi Efek atau Wakil Perantara Pedagang Efek dalam jangka waktu ________ bulan berturut - turut tidak bekerja  pada suatu perusahaan efek, maka orang perseorangan dimaksud wajib menempuh kembali

ujian kecakapan WPPE a. ₃₆

b. ₂₄ c. ₁₂ d. ₆

16. Yang dapat melakukan kegiatan sebagai Wakil Penjamin Emisi Efek, Wakil Perantara Efek, atau Manager Investasi hanya orang perseorangan yang telah memperoleh ijin dari ... a. _{Bapepam dan LK}

b. _{Bursa Efek}

c. _{Menteri Keuangan} d. _{Panitia Standar Profesi}

17. Bank Kustodian wajib menyimpan dokumen yang berhubungan dengan posisi Efek nasabah, daftar harian transaksi Efek nasabah, dan lain-lain sekurang-kurangnya  _________ tahun :

a. ₁₀ b. ₅ c. ₂ d. ₁

18. Yang dapat menyelenggarakan kegiatan udaha sebagai Biro Administrasi Efek adalah  perseroan yang telah memperoleh ijin usaha dari :

a. _Presiden

b. _{Menteri Keuangan} c. _{Bapepam LK} 

d. _{Asosiasi Biro Administrasi Efek}

19. Pihak yang berdasarkan kontrak dengan Emiten melaksanakan pencatatan Efek dan  pembagian hak yang berkaitan dengan Efek _________

a. _{Bursa Efek} b. _Emiten

c. _{Biro Administrasi Efek} d. _Kustodian

20. Dalam kegiatan Perdagangan Efek, setiap pihak dilarang secara langsung atau tidak langsung :

I. Menipu / mengelabui pihak lain

II. Turut serta menipu atau mengelabui pihak lain

III. Membuat pernyataan tidak benar mengenai fakta materil atau tidak mengungkap fakta yang materil

a. _{I & II} b. _{I & III} c. _{II & III} d. _{I, II & III}

21. Untuk dapat melakukan kegiatan di bidang Pasar Modal, Profesi Penunjang Pasar Modal wajib terlebih dahulu terdaftar di :

a. _{Asosiasi Profesi Penunjang PM} b. _{Menteri Keuangan}

c. _{Bapepam LK}  d. _{Bursa Efek}

22. Yang dimaksud dengan "orang dalam" adalah sebagai berikut, kecuali : a. _{komisaris, direktur}

b. _{pegawai emiten atau perusahaan publik}

c.  _{pemegang saham utama emiten atau perusahaan publik} d. _{pemegang saham minoritas emiten atau perusahaan publik}

23. Setiap pihak yang berusaha memperoleh informasi orang dalam dan jika kemudian ybs memperoleh informasi yang disediakan oleh Emiten atau Perusahaan Publik secara terbuka tanpa pembatasan, maka :

a. _{Yang bersangkutan memperoleh informasi orang dalam dan tidak melawan hukum} b. _{Yang bersangkutan memperoleh informasi orang dalam dan melawan hukum}

c. _{Emiten atau perusahaan publik melawan hukum karena memberikan informasi tanpa}  pembatasan

d. _{Untuk menentukan siapa yang melawan hukum, harus dilihat kasus perkasus}

24. Setiap pihak yang berusaha memperoleh informasi orang dalam dari orang dalam secara melawan hukum dan kemudian memperolehnya, akan dikenakan larangan yang :

a. _{Sama dengan larangan yang berlaku bagi orang dalam} b. _{Sama dengan larangan yang berlaku bagi orang luar}

c. _{Tidak sama dengan larangan yang berlaku bagi orang dalam} d. _{Sama dengan larangan yang berlaku bagi Bursa Efek}

25. Tuan A berhenti sebagai pegawai perusahaan publik pada tanggal 1 Juli. Tuan A masih dianggap sebagai orang dalam sampai dengan:

a. _{tanggal 30 september pada tahun yang bersangkutan} b. _{tanggal 30 desember pada tahun yang bersangkutan} c. _{tanggal 1 juli tahun berikutnya}

d. _{pada hari berhentinya tuan A sudah tidak termasuk orang dalam}

26. Perusahaan efek dalam hal memberikan rekomendasi kepada nasabah untuk membeli atau menjual efek wajib :

I. Memperhatikan keadaan keuangan nasabah

II. Memperhatikan maksud serta tujuan investasi nasabah

III. Memberitahukan kepada nasabah bila mempunyai kepentingan dalam efek yang direkomendasikan

a. _{I saja} b. _I&II c. _II&III d. _I,II&III

27. Direktur, Komisaris atau wakil Perusahaan Efek wajib memenuhi persyaratan sekurang-kurangnya :

I. Tidak pernah melakukan perbuaan tercela dan atau dihukum karena terbukti melakukan tindak pidana dibidang Keuangan

II. Memiliki akhlak dan moral yang baik 

III. Orang perseorangan yang cakap dan berpengetahuan mengenai perbuatan hukum IV. Memiliki keahlian di bidang Pasar Modal

a. _{I & III} b. _{II &IV} c. _{I, II &IV} d. _{Semua Benar}

28. Yang dimaksud pihak terafiliasi akibat hubungan keluarga karena perkawinan adalah hubungan seseorang dengan :

I. Suami atau Isteri

II. Orang tua dari suami atau istri dan suami atau istri dari anak 

III. Saudara dari suami atau istri beserta suami atau istrinya dari saudara yang  bersangkutan

a. _{I & II} b. _{I &III} c. _{II &III} d. _{I, II dan III}

29. Setiap pihak dilarang menciptakan gambaran semu mengenai kegiatan perdagangan, keadaan pasar atau harga efek. Yang dimaksud dengan gambaran semu adalah sebagai  berikut, kecuali :

a. _{Melakukan 2 transaksi efek atau lebih sehingga menyebabkan harga efek tetap, naik} atau turun dengan tujuan mempengaruhi pihak lain untuk membeli, menjual atau menahan efek

b. _{Stabilisasi harga efek dalam penawaran umum setelah hal tersebut dicantumkan dalam}  prospektus

c. _{Melakukan transaksi efek yang tidak mengakibatkan perubahan kepemilikan}

d. _{Bersekongkol dengan pihak lain untuk melakukan penawaran jual atau beli efek pada} harga tertentu

30. Tindakan dari pihak yang menciptakan gambaran semu atau menyesatkan mengenai kegiatan perdagangan, keadaaan pasar atau harga efek disebut :

a. _konsorsium b. _pelanggaran c. _kejahatan d. _kelalaian

31. Jika suatu transaksi dimana seorang direktur mempunyai benturan kepentingan, maka transaksi dimaksud harus disetujui oleh :

a. _{Dewan direksi} b. _{Dewan komisaris}

c. _{Pemegang saham utama} d. _{Pemegang saham independen}

32. Wali amanat dilarang mempunyai hubungan terafiliasi dengan emiten, kecuali: a. _{Mendapat persetujuan dari Ketua Bapepam}

b. _{Emiten mengumumkan hubungan afiliasi tersebut kepada masyarakat umum} c. _{Hubungan tersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal pemerintah} d. _{Tidak boleh terafiliasi dalam keadaan apapun}

33. Bapepam dapat mengenakan sanksi Administratif atas pelanggaran Undang-undang dan atau peraturan pelaksanaannya. Sanksi administrasi yang dimaksud dapat berupa:

I. Peringatan tertulis II. Denda

III. Pembatasan Kegiatan Usaha IV. Pencabutan Izin Usaha a. _{I saja}

b. _I&II c. _I,II&III d. _{I,II,III &IV}

34. Orang perseorangan yang memiliki izin sebagai Wakil Perusahaan Efek, wajib melaporkan kepada Bapepam dalam waktu _____hari terhitung sejak yang bersangkutan berhenti  bekerja atau pindah bekerja pada Perusahaan Efek lain :

a. ₃₀ b. ₂₁ c. ₁₄ d. ₂

35. Seseorang dianggap telah memberikan gambaran palsu seolah-olah aktif berdagang pada  bursa efek apabila ia :

a. _{Ambil bagian dalam transkasi apapun yang tidak merubah manfaat pemilikan dari efek} tersebut

b. _{Memberikan rekomendasi pembelian efek kepada lebih dari separuh klien} c. _{Berpartisipasi dalam penjaminan emisi dari efek perusahaan tersebut} d. _{Berdagang efek untuk rekening sendiri}

36. Perantara Pedagang Efek yang memiliki informasi orang dalam mengenai suatu  perusahaan dilarang melaksanakan transaksi efek tersebut jika pesanan itu :

a. _{Merupakan pesanan dari klien yang tidak pernah menerima nasihat yang bersumber} dari perantara pedagang efek itu

b. _{Merupakan pesanan dari klien yang telah menerima informasi orang dalam yang} diberikan oleh perantara pedagang efek

c. _{Merupakan pesanan dari anggota keluarga dekat dari pegawai kantor perantara}  pedagang efek yang tidak menerima informasi orang dalam

d. _{Dimasukan ke rekening perdagangan dari perantara pedagang dalam jumlah kurang} dari 1000 saham

37. Sebuah perusahaan efek mengatur pembelian efek untuk klien dan membebankan komisi atas jasanya. Dalam hal ini perusahaan efek tersebut bertindak sebagai :

a. _Pedagang

b. _{Pemberi pesanan} c. _{Penjamin Emisi} d. _{Agen / perantara}

38. Anggota dari Bursa harus memelihara catatan dan pembukuan sehubungan dengan kegiatannya. Catatan dan pembukuan ini harus diperlihara dan disimpan untuk jangka waktu minimum :

a. satu tahun  b. lima tahun

c. sepuluh tahun

d. sepanjang hidupnya organisasi tersebut

39. Setiap anggota bursa harus mengirim konfirmasi tertulis kepada klien mengenai transaksi: a.  _{pada hari transaksi tersebut}

b. _{dalam waktu 24 jam setelah transaksi terjadi} c. _{dalam waktu 48 jam setelah transaksi terjadi}

40. Tidak seorangpun diperbolehkan ambil bagian sendiri atau dengan teman seku tu dalam dua atau lebih transaksi efek dari emiten yang dirancang untuk :

a. _{menaikan harga dari efek tersebut} b. _{menurunkan harga dari efek tersebut} c. _{mempertahankan harga dari efek tersebut} d. _{mencapai salah satu diatas}

41. Istilah pemegang saham utama berarti setiap orang yang memiliki saham dalam suatu  perseroan terbatas sebesar atau lebih dari :

a. _{1 %} b. _{5 %} c. _{10 %} d. _{20 %}

42. Sehubungan dengan pembelian atau penjualan efek tidak seorangpun boleh : a. _{melakukan tindakan untuk menipu atau memalsukan}

b. _{membuat pernyataan apapun yang tidak benar}

c. _{tidak menyatakan suatu fakta yang penting atau relevan} d. _{melakukan yang manapun dari hal di atas}

43. Seorang anggota bursa tidak dapat melaksanakan transaksi di bursa untuk saham dari suatu  perusahaan, jika :

a. _{anggota itu adalah emiten dari saham-saham tersebut} b. _{anggota itu bertindak sebagai penjamin emisi efek} c. _{anggota itu bertindak sebagai agen}

d. _{harga dari saham-saham itu lebih besar daripada harga emisinya}

44. Jika suatu perusahaan efek menjual efek untuk seorang nasabah dan bertindak dalam kapasitasnya sebagai agen, nasabah itu dapat dibebankan :

a. _{suatu margin laba (mark-up)} b. _{suatu biaya penasehat}

c. _{suatu komisi}

45. Seorang akan dianggap menciptakan penampilan palsu seolah-olah aktif berdagang didalam suatu bursa efek , jika orang itu :

a. _{ambil bagian dalam stabilisasi dalam suatu penawaran efek baru} b. _{membeli efek-efek itu untuk rekening sendiri}

c. _{ambil bagian dalam suatu transaksi yang tidak mengubah kepemilikan efek itu}

d. _{melaksanakan suatu amanat keagenan untuk nasabah yang memiliki hubungan dengan} dia

46. Izin-izin wakil perantara pedagang efek dan wakil penjamin emisi efek akan dibatalkan  jika wakil-wakil demikian selama lebih dari 24 bulan beturut - turut tidak dipekerjakan

oleh :

a. _{suatu bursa efek atau reksadana (Investment Trust)} b. _{suatu perusahaan efek}

c. _{BAPEPAM dan LK}

Kunci Soal Try Out: 1. A 2. C 3. D 4. A 5. B 6. C 7. D 8. B 9. A 10. D 11. C 12. C 13. D 14. A 15. B 16. A 17. B 18. C 19. C 20. 21. C 22. D 23. A 24. A 25. B 26. D 27. D 28. D 29. B 30. C 31. D 32. C 33. D 34. C 35. A 36. B 37. D 38. B 39. A 40. D 41. D 42. D 43. A 44. C 45. C

Soal-Soal Materi Regulasi Terkait PE dan WPE

1. Fungsi di bawah ini merupakan fungsi yang diwajibkan ada dalam Perantara Pedagang Efek berdasarkan peraturan V.D.3, kecuali :

a. Fungsi Pemasaran

 b. Fungsi Manajemen Resiko c. Fungsi Pembukuan

d. Fungsi Audit Internal

2. Yang bukan merupakan tanggungjawab unit kerja fungsi pemasaran adalah : a. Menerapkan prinsip KYC

 b. Mengelola system pengendalian resiko

c. Membuat kontrak pembukaan rekening efek regular dengan nasabah d. Menerima pesanan dan instruksi nasabah

3. Transaksi efek nasabah tidak dapat dilaksanakan sebelum rekening efek dibuka, kecuali: a. Membeli/menjual produk investasi yang dikelola oleh MI yang tidak tercatat di Bursa

Efek.

 b. Memesan efek dalam penawaran umum sebelum nasabah mendapatkan penjatahan efek

c. Membeli/menjual efek untuk kepentingan PE lain, bank, perusahaan asuransi, dana  pension atau lembaga keuangan lain

d. Membuat kontrak pembukaan rekening efek pembiayaan dengan nasabah 4. Yang bukan merupakan Nasabah Rekening Efek lain adalah :

a.  Nasabah hanya simpan Efek dan tidak bertransaksi  b.  Nasabah merupakan Emiten untuk corporate action

c.  Nasabah untuk transaksi block sale kemudian diikuti dengan penutupan Rekening Efek dan Sub Rekening Efek.

5. Tanggung jawab fungsi pemasaran adalah sebagai berikut, kecuali : a. Memastikan Nasabah memiliki SID

 b. Menerima pesanan dan instruksi pembelian, penjualan, mengubah atau membatalkan  pesanan

c. Bertanggung jawab atas pemeliharaan dan buku PE (buku besar/general ledger)

d. Membuat dan menyimpan catatan dan rekaman pembicaraan setiap pesanan dan instruksi sesuai urutan waktu

6. Yang merupakan tanggung jawab fungsi managemen risiko adalah :

a. Mencatat seluruh transaksi setiap hari sesuai dengan SAK dan peraturan terkait.  b. Menyimpan catatan tambahan dan dokumen pendukung lainnya

c. Memasatikan nabah punya SID

d. Mengelola system pengendalian risiko, menyusun parameter (trading limit) dan verifikasi dalam proses pesanan dan intruksi nasabah/kepentingan PPE

7. Fungsi – fungsi dalam PPE yang dapat dioutsourcing adalah : a. Pemasaran, Pembukuan, Kustodian dan Teknologi Informasi.  b. Pemasaran, Kustodian, Management Risiko, Kepatuhan

c. Kustodian, Teknologi Informasi, Riset, Kepatuhan d. Pemasaran, Pembukuan, Kustodian, Kepatuhan

8. Jika AB Efek gagal memenuhi nilai minimum MKBD maka Bursa Efek mewajibkan AB tersebut untuk , kecuali :

a. Menghentikan pembukaan rekening Efek untuk nasabah baru

 b. Menghentikan transaksi Efek yang akan meningkatkan Posisi Long atau Posisi Short  pada Portofolio milik Perusahaan Efek kecuali melaksanakan atau menjual HEMTD c. Menghentikan transaksi Efek yang akan meningkatkan Saldo Debit atau Posisi Short

 pada rekening Efek Nasabah. d. Menutup perusahaan.

9. Bagi PE AB wajib menyampaikan laporan MKBD kepada OJK, Bursa Efek dan LKP secara harian, berdasarkan posisi akhir hari sebelumnya paling lambat pukul ….:

a. 08.00 WIB  b. 18.00 WIB c. 08.30 WIB d. 09.00 WIB

10. Apa tindakan dari pemisahan Efek Nasabah ?

a. Melakukan perhitungan efek jaminan sesuai dengan perhitungan risk management yang diterapkan secara konsisten dalam menentukan trading limit setiap nasabahnya.  b. Mengambil tindakan untuk menjaga agar efek milik nasabah selalu berada dalam

 pengendalian langsung.

c. PE tidak dapat mengunakan efek nasabah kecuali d isetujui nasabah yang bersangkutan dengan perjanjian pinjam meminjam khusus

d. PE wajib mengganti dengan efek yang dibeli oleh PE/menyisihkan dana senilai efek tersebut jika terdapat efek bebas yang tidak dalam pengendalian langsung lebih dari 5 hari kerja.

Kunci Soal: 1. D 2. B 3. A 4. D 5. C 6. D 7. A 8. D 9. C 10. C

Soal-Soal Perilaku dan Etika WPPE

1. Yang bukan merupakan tanggung jawab Perusahaan Efek adalah : a. Bertanggung jawab atas kegiatan yang berkaitan dengan efek.

 b. Mengendalikan pihak lain yang bekerja untuk Perusahaan Efek tapi bukan pegawai Perusahaan Efek.

c. Mengendalikan kegiatan WPPE dan direktur Perusahaan Efek. d. Mengendalikan akuntan publik yang mengaudit Perusahaan Efek. 2. Perusahaan Efek wajib melakukan tindakan berikut, kecuali :

a. Memberitahukan kepada nasabahnya bahwa transaksi dengan nasabah tersebut dilakukan untuk kepentingan sendiri atau untuk kepentingan pihak terafiliasinya.

 b. Melakukan transaksi atas efek yang tercatat pada Bursa Efek untuk Pihak terafiliasi atau kepentingan sendiri apabila nasabah yang tidak terafiliasi dari Perusahaan Efek tersebut telah memberikan instruksi untuk membeli dan atau menjual Efek yang bersangkutan dan Perusahaan Efek tersebut belum melaksanakan instruksi tersebut.

c. Dalam memberikan rekomendasi kepada nasabah, memperhatikan keadaan keuangan dan maksud serta tujuan investasi dari nasabah.

d. Mendahulukan kepentingan nasabah sebelum melakukan transaksi untuk kepentingan sendiri.

3. Dari daftar jabatan di bawah ini yang dikecualikan dari kewajiban memiliki izin WPPE  berdasarkan POJK 27/2014 adalah :

a. Direktur yang bertanggung jawab atas kegiatan Perantara Pedagang Efek.  b. Pegawai yang melakukan kegiatan manajemen resiko

c. Pegawai yang melakukan kegiatan di fungsi kepatuhan.

4. Terdapat perbedaan pengaturan dalam peraturan POJK 27/2014 dengan Peraturan V.B.1, dalam POJK 27/2014 mengatur hal-hal sebagai berikut, kecuali :

a. Deregulasi kewajiban untuk bekerja di Perusahaan Efek.

 b. Adanya ketentuan mengenai masa berlaku izin, yaitu berlaku selama 2 tahun dan dapat diperpanjang.

c. Bagi WPPE yang tidak bekerja lebih dari 24 bulan maka izinnya akan menjadi tidak  berlaku.

d. Adanya peningkatan peran asosiasi.

5. Berdasarkan kode etik WPPE, hal-hal dibawah ini adalah bentuk tanggung jawab terhadap nasabah, kecuali :

a. Hubungan WPPE dengan nasabah didasarkan pada tingkat kejujuran dan kepercayaan yang tinggi.

 b. Kepentingan nasabah didahulukan dengan berdasar prioritas waktu dan prioritas harga. c. Memberikan informasi rahasia yang dapat menimbulkan kerugian pihak lain..

d. Konfirmasi kepada nasabah sehubungan dengan pelaksanaan amanat dari nasabah. 6. Kewajiban Perusahaan Efek saat menerima Efek dari nasabahnya adalah :

a. mengetahui latar belakang, keadaan keuangan, dan tujuan investasi nasabahnya

 b. membuat dan menyimpan catatan dengan baik mengenai pesanan, transaksi, dan kondisi keuangannya

c. merekomendasikan kepada nasabah untuk membeli atau menjual Efek tanpa memberitahukan adanya kepentingan Perusahaan Efek dan Pen asihat Investasi dalam Efek tersebut

d. menyelenggarakan pembukuan secara terpisah untuk setiap nasabah dan menyediakan tempat penyimpanan yang aman atas harta nasabahnya

7. Di bawah ini adalah persyaratan kompetensi untuk mengajukan permohonan menjadi WPPE ke OJK, kecuali…

a. cakap melakukan perbuatan hukum

 b.  berpendidikan paling rendah pendidikan menengah

c. memiliki pengetahuan dan keahlian yang memadai di bidang Pasar Modal d.  bekerja pada lembaga jasa keuangan di Indonesia, bagi warga negara asing

8. Amin telah lulus ujian TICMI pada bulan Juli 2010 dan dia mengajukan berkas permohonan WPPE kepada OJK pada bulan Desember 2015 maka perlakuan OJK terhadap sertifikat TICMI tersebut adalah :

a. Sertifikat TICMI berlaku hingga bulan Juli 2012.

 b. Sertifikat TICMI tersebut berlaku hingga tanggal 19 November 2015

c. Sertifikat TICMI sudah tidak berlaku dan Amin harus mendapatkan sertifikat baru. d. Sertifikat TICMI berlaku hingga bulan Desember 2015.

9. Mana isian lembar integritas yang benar?

a. Cakap/tidak cakap melakukan perbuatan hukum  b. Cakap/tidak cakap melakukan perbuatan hukum c. Cakap/tidak cakap melakukan perbuatan hukum d. Cakap/tidak cakap melakukan perbuatan hokum

10.Tanggung jawab PE terhadap Nasabah berdasarkan kode etik asosiasi adalah :

a. WPPE dilarang menggunakan Efek-Efek milik nasabah untuk kep entingan lain tanpa seijin  pemiliknya

 b. Melakukan manipulasi sehubungan dengan data atau informasi yang melekat pada Efek yang diperjual-belikan di Bursa

c. Anggota Asosiasi selaku WPPE bertanggungjawab atas kegiatan Transaksi Efek yang dilakukannya

Kunci Soal: 1. D 2. B 3. C 4. C 5. C 6. D 7. A 8. C 9. B 10. A