Static Data Investor Panduan Pengguna 12/18/2013

(1)

Static Data Investor

Panduan Pengguna

(2)

Daftar Isi

1 Latar Belakang ... 3

2 Pembukaan Sub Rekening Efek ... 3

3 Pembukaan Rekening Dana Nasabah ... 5

4 Pengkinian Data Nasabah ... 6

5 Pemblokiran/Pencabutan Blokir Sub Rekening Efek ... 7

6 Penutupan Sub Rekening Efek ... 7

7 Penggunaan C-BEST ... 8

7.1 Input layar C-BEST ... 8

7.1.1 Pembukaan Sub Rekening Efek ... 8

7.1.2 Pengkinian Data Nasabah ... 20

7.1.3 Pemblokiran/Pencabutan Blokir Sub Rekening Efek ... 22

7.1.4 Persetujuan oleh Pemegang Rekening ... 23

7.2 Inquiry Static Data Investor ... 25

7.3 Upload Static Data Investor ... 26

7.3.1 Upload Data ... 26

7.3.2 XML Message dan Format Data ... 27

7.3.3 Excel Template untuk Static Data Investor dengan Menggunakan C-BEST Interface ... 34

7.3.4 Konversi Data Dalam Format Excel Menjadi Data Dalam Format XML ... 35

7.3.5 Upload File Static Data Investor Dalam Format XML ... 36

7.3.6 Membuka Output File di C-BEST ... 37

7.3.7 Daftar Error Message pada Output File ... 38

(3)

1 Latar Belakang

Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal yang telah memperoleh izin atau persetujuan dari Bapepam dan LK wajib melakukan pengkinian data terhadap Nasabah dengan menyesuaikan informasi dan dokumen pendukung Nasabah serta melakukan verifikasi terhadap informasi dan dokumen Nasabah tersebut dalam angka 11 huruf c, huruf d, huruf g, dan huruf h Peraturan Bapepam dan LK nomor V.D.10 tentang Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan Di Bidang Pasar Modal yang dikeluarkan pada tanggal 23 Desember 2009. Perusahaan Efek dan Bank Kustodian selaku penyedia jasa keuangan di bidang pasar modal serta Pemegang Rekening KSEI pun terkena kewajiban peraturan ini. Peraturan Bapepam dan LK nomor V.D.3 tentang Pengendalian Internal Perusahaan Efek yang Melakukan Kegiatan Usaha Sebagai Perantara Pedagang Efek butir 7.b.2) menyatakan bahwa Pembukaan rekening Efek wajib diikuti dengan

a) Pembukaan Sub Rekening Efek pada Kustodian dan pembukaan rekening dana atas nama nasabah pada bank untuk masing-masing nasabah; dan

b) Pembuatan nomor tunggal identitas nasabah (single investor identitication) pada Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian, bagi nasabah yang belum memiliki.

Sehubungan dengan hal tersebut serta dalam rangka menunjang pengembangan infrastruktur pasar modal yang merupakan proyek bersama Bapepam dan LK serta SRO melalui penerapan straight trough processing (STP) di pasar modal Indonesia, KSEI melengkapi C-BEST dengan modul static data investor (SDI) yang menintegrasikan proses pembukaan Sub Rekeing Efek, pemberian nomor identitas tunggal Nasabah (single investor identification number atau SID) dan pencetakan kartu AKSes.

Melalui modul ini Perusahaan Efek dan Bank Kustodian dapat melakukan sendiri:

 Input data detil Nasabah dalam rangka pengajuan pembukaan Sub Rekening Efek dan mendapatkan nomor SID serta pencetakan kartu AKSes.

 Pengkinian data Nasabah yang telah ada di C-BEST saat ini.

 Pengajuan pemblokiran dan pencabutan blokir Sub Rekening Efek.

 Pengajuan penutupan Sub Rekening Efek.

Dalam pembukaan Sub Rekening Efek, setelah Perusahaan Efek dan Bank Kustodian mendapatkan nomor Sub Rekening Efek dan SID dari KSEI, maka Perusahaan Efek dan Bank Kustodian dapat menindaklanjutinya dengan pembukaan Rekening Dana Nasabah (RDN) bagi nasabah yang belum memiliki RDN di bank yang telah ditunjuk KSEI sebagai pengadministrasi dana nasabah.

2 Pembukaan Sub Rekening Efek

Pemegang Rekening yang selama ini melakukan pembukaan Sub Rekening Efek secara manual dengan mengajukan permohonan tertulis kepada KSEI, dapat mengajukan permohonan pembukaan Sub Rekening Efek disertai dengan pembukaan SID ke KSEI melalui input atau upload detil data Nasabah di C-BEST.

(4)

Lampiran dokumen sebagaimana disampaikan pada pembukaan Sub Rekening Efek tetap disampaikan ke KSEI melalui email [email protected] dengan ditujukan ke Divisi Jasa Kustodian pada pukul 08.00 WIB hingga pukul 15.00 WIB.

Staf KSEI akan melakukan proses verifikasi dan persetujuan pembukaan Sub Rekening Efek atas lampiran dokumen yang disampaikan oleh Pemegang Rekening ke KSEI dengan ketentuan sebagai berikut:

a) Untuk permohonan yang lengkap dan diterima KSEI sebelum pukul 15.00 WIB, maka pembukaan Sub Rekening Efek akan disetujui pada hari yang sama. Sedangkan dokumen yang datang di atas pukul 15.00 WIB, persetujuan atas pembukaan Sub Rekening Efek akan dilaksanakan pada keesokan hari. Proses persetujuan atas pembukaan Sub Rekening Efek akan dilakukan oleh staf KSEI melalui C-BEST.

b) Dalam hal permohonan tidak lengkap karena dokumen yang diterima KSEI tidak sesuai dengan data yang diinput di C-BEST, maka staf KSEI akan melakukan proses penolakan pembukaan melalui C-BEST. Pemegang Rekening harus melakukan input ulang data detil Nasabah di C-BEST dan menyampaikan kembali dokumen yang diterima ke KSEI sesuai dengan data yang diajukan Nasabah. Permohonan pembukaan Sub Rekening Efek disetujui oleh KSEI akan menghasilkan nomor Sub Rekening Efek dan SID secara otomatis di C-BEST. Dengan melihat kesamaan data nomor identitas diri Nasabah sepeti KTP, NPWP, dan passport serta kesamaan tipe investor, C-BEST akan menghasilkan nomor SID yang unik.

 Apabila data Nasabah yang diinput tidak memiliki kesamaan nomor identitas diri dan tipe investor, maka Nasabah tersebut akan menerima nomor SID yang baru.

 Apabila data Nasabah yang diinput memiliki kesamaan nomor nomor identitas diri dan tipe investor SID yang terhubung dengan Sub Rekening Efek di Pemegang Rekening yang sama maupun berbeda, maka Sub Rekening Efek Nasabah yang baru terbentuk tersebut akan dihubungkan SID yang sudah ada.

Sub Rekening Efek yang telah efektif dapat segera digunakan Pemegang Rekening untuk menyimpan Efek Nasabahnya. Nomor trading identification yang terdapat pada SID efektif dapat segera digunakan untuk memberikan order perdagangan di Bursa.

Format SID adalah sebagai berikut:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

 Karakter 1, 2: tipe investor

 ID: individu  SC: Perusahaan Efek  MF: reksa dana  PF: dana pension  CP: perusaan  IB: bank

 IS: asuransi  FD: yayasan  OT: lainnya

 Karakter 3: status investor

(5)

 Karakter 4, 5, 6, 7: tanggal dan bulan dari tanggal lahir dan tanggal pendirian perusahaan dengan format DDMM.

 Karakter 8, 9, 10, 11, 12, 13: digit acak dihasilkan oleh C-BEST untuk nomor trading identification (tradingID)

 Karakter 14, 15: check digit

Detil informasi terkait nomor Sub Rekening Efek dan nomor SID dapat dilihat Perusahaan Efek dan Bank Kustodian di layar C-BEST melalui modul inquiry dan download data di ORCHiD.

3 Pembukaan Rekening Dana Nasabah

Setelah mendapatkan nomor Sub Rekening Efek dan SID dalam proses Pembukaan Sub Rekening Efek di KSEI, Perusahaan Efek dan Bank Kustodian dapat menindaklanjuti untuk pembukaan RDN bagi nasabah yang belum memiliki di bank yang telah ditunjuk KSEI sebagai pengadministrasi RDN.

Berikut proses pembukaan Rekening Dana Nasabah di bank:

1. Investor mengajukan pembukaan Sub Rekening Efek di Perusahaan Efek atau di Bank Kustodian. a. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian melakukan input data nasabah pada sistem back

(6)

b. Untuk pembukaan Rekening Dana Nasabah, investor harus menandatangani formulir pembukaan rekening Dana Nasabah yang telah disediakan oleh Bank di Perusahaan Efek atau Bank Kustodian.

2. Data pembukaan Sub Rekening Efek disampaikan Perusahaan Efek atau Bank Kustodian ke KSEI. 3. Data nasabah diupload ke dalam modul static data investor di C-BEST.

4. Pada hari yang sama, C-BEST generate Sub Rekening Efek dan SID serta mengirimkan Sub Rekening Efek dan SID ke Perusahaan Efek atau Bank Kustodian.

5. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian upload data Sub Rekening Efek dan SID ke sistem back office.

6. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian mempersiapkan pembukaan Rekening Dana Nasabah dengan melengkapi dengan formulir pembukaan RDN serta dokumen pendukungnya.

7. Pembukaan RDN di bank

a. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian menyampaikan formulir pembukaan RDN, beserta dokumen pendukung ke bank untuk masing-masing nasabah.

b. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian membuat file soft copy data rekapitulasi permohonan pembukaan RDN yang berisi data nasabah yang dilengkapi informasi SRE dan SID untuk disampaikan ke bank. Format file rekapitulasi ini ditentukan oleh masing-masing bank.

8. Proses validasi data dan pembukaan Rekening Dana Nasabah di bank. Bank mencocokkan data SRE dan SID yang diterima dari Perusahaan Efek atau Bank Kustodian dengan data SRE dan SID di KSEI. Bank menyampaikan laporan status hasil pembukaan RDN kepada Perusahaan Efek atau Bank Kustodian dalam bentuk file (soft copy).

a. Apabila proses KYC yang dilakukan Perusahaan Efek atau Bank Kustodian benar, dokumen pendukung lengkap, data SRE dan SID dari Perusahaan Efek atau Bank Kustodian sesuai dengan data di KSEI, bank akan membukakan Rekening Dana Nasabah. b. Apabila terdapat perbedaan data atau ketidaklengkapan dokumen pendukung maka

bank akan menyelesaikannya dengan Perusahaan Efek atau Bank Kustodian.

4 Pengkinian Data Nasabah

Sehubungan dengan peraturan Bapepam dan LK nomor V.D.10 tentang Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal yang dikeluarkan pada tanggal 23 Desember 2009, Pemegang Rekening KSEI selaku penyedia jasa keuangan di bidang pasar modal Indonesia dapat melakukan pengkinian data nasabah yang telah memiliki Sub Rekening Efek terdaftar di C-BEST.

Apabila selama ini perubahan data Nasabah dilakukan dengan mengirimkan surat tertulis ke KSEI, maka dengan adanya modul SDI, Pemegang Rekening dapat melakukan input pengkinian data Nasabah di C-BEST.

Perubahan data yang mengakibatkan perubahan tingkat pajak membutuhkan dokumen pelengkap yang harus disampaikan ke KSEI melalui email ([email protected]) dengan ditujukan Divisi Jasa Kustodian pada pukul 08.00 WIB hingga pukul 15.00 WIB.

(7)

KSEI akan melaksanakan persetujuan atas pengkinian data Sub Rekening Efek selambat-lambatnya 1 (satu) hari kerja setelah permohonan diterima.

Permohonan yang tidak memenuhi persyaratan akan ditolak olek KSEI. Pemegang Rekening harus melakukan input ulang pengkinian data Nasabah di C-BEST dan menyampaikan kembali dokumen yang diterima ke KSEI sesuai dengan data yang diajukan Nasabah.

5 Pemblokiran/Pencabutan Blokir Sub Rekening Efek

Pengajuan permohonan pemblokiran/pencabutan blokir Sub Rekening Efek oleh Pemegang Rekening dalam rangka kegiatan agunan Efek atau keperluan lain sesuai kebutuhan, yang saat ini dilakukan secara manual instruksi tertulis ke KSEI, dengan adanya modul SDI, dapat dilakukan melalui C-BEST.

Pengajuan permohonan pemblokiran/pencabutan Sub Rekening Efek diinput Pemegang Rekening di C-BEST. Dokumen lampiran atas permohonan ini wajib disampaikan ke KSEI paling lambat 1 (satu) hari kerja setelah permohonan tersebut diajukan dengan ditujuan ke KSEI u.p. Divisi Jasa Kustodian Sentral pada jam kerja KSEI pada pukul 08.00 WIB hingga pukul 15.00 WIB.

Berdasarkan permohonan yang diajukan oleh Pemegang Rekening dan dokumen yang disampaikan ke KSEI apabila ada, staf KSEI akan memberikan persetujuan.

Dalam proses pemblokiran Sub Rekening Efek, status Sub Rekening Efek akan menjadi blocked setelah permohonan pemblokiran Sub Rekening Efek disetujui oleh KSEI. Pemberian persetujuan pada proses pencabutan blokir Sub Rekening yang diajukan oleh Pemegang Rekening mengakibatkan status Sub Rekening Efek menjadi available.

Permohonan yang tidak memenuhi syarat akan ditolak oleh KSEI.

6 Penutupan Sub Rekening Efek

Syarat penutupan Sub Rekening Efek:

 Tidak ada posisi (balance position) pada Sub Rekening Efek bertipe depository, collateral (jaminan) dan SLB.

 Sub Rekening Efek dengan tipe collateral (jaminan) dan SLB sudah berstatus ‘closed’.

 Tidak ada pending settlement transaksi Bursa di KPEI.

Pengajuan permohonan penutupan Sub Rekening Efek diajukan oleh Pemegang Rekening melalui fungsi pemblokuran Sub Rekening Efek modul SDI di C-BEST dengan memilih alasan pemblokiran closed. Berdasarkan permohonan yang diajukan oleh Pemegang Rekening dan kepastian tidak adanya saldo Efek dan atau dana dalam Sub Rekening Efek tersebut, selambat-lambatnya 1 (satu) hari kerja dari permohonan diterima, staf KSEI akan memberikan persetujuan.

(8)

Dengan status Sub Rekening Efek blocked dan alasan pemblokiran closed, staf KSEI dapat melakukan proses penutupan Sub Rekening Efek dan status Sub Rekening Efek tersebut menjadi closed.

7 Penggunaan C-BEST

Pengguna fungsi ini:

 Perusahaan Efek

 Bank Kustodian

Administrator C-BEST harus memberikan akses ke pengguna melalui modul right management dengan group Investor Static Data.

7.1 Input layar C-BEST

7.1.1 Pembukaan Sub Rekening Efek 1. Login ke C-BEST.

2. Klik ‘Accounts’ di bawah ‘Maintenance Area’.

3. Klik ‘Create Investor’ jika menggunakan 4-eye-principle dan klik ‘Direct Create Investor’ jika menggunakan 2-eye-principle.

4. Input field yang terdapat pada halaman pertama Pembukaan Sub Rekening Efek. Terdiri dari field:

 ‘Investor Type’ dengan pilihan: Individual atau Institutional

 'Account Type' dengan pilihan: Deposit, Collateral, Lending & Borrowing (SLB)

 'Local Code' yang diisi dengan kode member sesuai dengan yang terdaftar di C-BEST

 'Client Code' adalah Nomor sub rekening Efek nasabah

Ke-empat field ini bersifat Mandatory 5. Klik ‘Next’ untuk proses

(9)

6. Layar detil untuk pengisian data nasabah.

7. Klik ‘Validate’ apabila field pada layar tersebut telah terisis dengan benar

8. Klik ‘Back’ untuk kembali ke layar sebelumnya

(10)

6. Detil data nasabah

Account information

6.1. Local code: Kode pemegang rekening KSEI (Perusahaan Efek dan Bank Kustodian) yang terdapat di C-BEST. Menampilkan informasi yang sesuai dengan halaman sebelumnya. 6.2. Client code: Nomor sub rekening Efek nasabah. Menampilkan informasi yang sesuai dengan

halaman sebelumnya.

6.3. Account type: 'Deposit' untuk pembuatan rekening 001, 'Collaretal' untuk pembuatan rekening 004, dan 'Lending & Borrowing (SLB) untuk pembuatan rekening 005.

6.4. Account description: nama sub rekening Efek. Field ini harus diisi (mandatory field). 6.5. TaxID: kode pajak nasabah yang ada di C-BEST. Field ini harus diisi (mandatory field). 6.6. Active/Passive: Passive

Untuk Investor Individu

6.7. Investor Individual General Information

6.7.1. Investor type: individual

6.7.2. Client type: pilihan kategori investor

 Nasabah langsung (direct client)

 Nasabah tidak langsung (indirect client)

6.7.3. Direct SID: field ini harus diisi (mandatory) apabila pilihan client type-nya indirect. Diisi informasi SID sebanyak 15 digit atas direct client investor bersangkutan.

6.7.4. First name – middle name – last name: nama depan nasabah – nama tengah nasabah – nama akhir nasabah. Field ‘first name’ ini harus diisi (mandatory field). 6.7.5. Nationality: kewarganegaraan. Pilih kewarganegaraan yang ada di database C-BEST.

Field ini harus diisi (mandatory field).

6.7.6. Place of birth: tempat lahir. Field ini harus diisi (mandatory field untuk direct client). Apabila field Nationality berisi Indonesia maka field ini diisi dengan nama kota yang ada di database C-BEST. Apabila field Nationality tidak berisi Indonesia maka maka dapat dipilih FOREIGN.

6.7.7. Date of birth: tanggal lahir. Format DDMMYYYY. Field ini harus diisi (mandatory field).

6.7.8. Sex: jenis kelamin.

Mandatory field untuk direct client. Kosongkan untuk indirect client. Pilihan:

 Male: laki-laki

 Female: wanita

6.7.9. Marital status: status perkawinan.

 Single: belum menikah

 Married: menikah

 Widower: duda

 Widow: janda

6.7.10. Spouse name: nama suami atau istri. Field ini harus diisi (mandatory field untuk direct client) apabila status perkawinan menikah.

6.7.11. Mother's Maiden Name: nama ibu kandung (mandatory field untuk direct client). 6.7.12. Heir name: nama ahli waris. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.7.13. Heir relation: hubungan dengan ahli waris. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.7.14. Educational background: latar belakang pendidikan.

(11)

 --- blank ---: untuk indirect client

 SD (elementary school)

 SMP (junior high school)

 SMA (senior high school), termasuk lulusan akademik D1 dan D2

 D3 (academy)

 S1 degree (sarjana, strata 1)

 Other (lainnya) 6.7.15. Occupation: pekerjaan.

Pilihan:

 Private Employee (Pegawai Swasta)

 Civil Servant (Pegawai Negeri)

 Housewife (Ibu Rumah Tangga)

 Entrepreneur (Pengusaha)

 Student (Pelajar)

 Armed Forces/Police (TNI/Polisi)

 Retiree (pensiunan)

 Teacher (guru)

 Others (lainnya). Mohon disebutkan.

6.7.16. Nature business for the entrepreneur: bidang usaha apabila pekerjaannya adalah pengusaha.

6.7.17. Income per annum: pendapatan per tahun. Pilihan:

 Below Rp 10 million

 Above Rp 10 million and below Rp 50 million

 Above Rp 500 million and below Rp 1billion

 Above Rp 1 billion

6.7.18. Source of fund: sumber dana. Pilihan:

 Salary

 Business profit

 Interest

 Heritage

 Grant from parents or kids

 Grant from spouse

 Pension funds

 Lottery

 Proceed from investment

 Deposit

 Capital

 Loan

(12)

6.7.19. Investment objectives: tujuan berinvestasi. Pilihan:

 Price appreciation

 Long Term Investment

 Speculation

 Income

 Others

6.7.20. Asset Owner: kepemilikan aset dari nasabah bersangkutan. Mandatory field. Pilihan:

 Myself

 Representing Other Party

ID Card Information

6.7.21. KTP number: nomor KTP. Field ini harus diisi (mandatory field) apabila kewarganegaraan Indonesia.

6.7.22. KTP expired date: tanggal kadaluarsa KTP. Format DDMMYYYY. Field ini harus diisi (mandatory field) apabila kewarganegaraan Indonesia. KTP seumur hidup mengunakan tanggal berikut 99999999

6.7.23. NPWP number: nomor NPWP. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.7.24. NPWP registration date: tanggal penerbitan NPWP. Format DDMMYYYY. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.7.25. Passport number: nomor paspor. Field ini harus diisi (mandatory field) apabila kewarganegaraan selain Indonesia.

6.7.26. Passport expired date: tanggal kadaluarsa paspor. Format DDMMYYYY. Field ini harus diisi (mandatory field) apabila kewarganegaraan selain Indonesia.

6.7.27. KITAS/KIMS/KITAP/SKD Number: nomor KITAS/KIMS/KITAP/SKD. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.7.28. KITAS/KIMS/KITAP/SKD expired date: tanggal kadaluarsa KITAS/KIMS/KITAP/SKD. Field ini tidak harus diisi (optional field).

Investor Contact for Correspondence: detil alamat sesuai KTP akan muncul di DPS (Daftar Pemegang Saham) dan bukti potong pajak saat kegiatan corporate action.

6.7.29. Address 1: alamat pertama baris pertama. Field ini harus diisi (mandatory field). 6.7.30. Address 2: alamat pertama baris kedua. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.7.31. Address 3: alamat pertama baris ketiga. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.7.32. City: kota pada alamat pertama. Pilih nama kota yang ada di database C-BEST. Field

ini harus diisi (mandatory field).

6.7.33. Province: propinsi pada alamat pertama. Pilih nama propinsi yang ada di database C-BEST. Field ini harus diisi (mandatory field).

6.7.34. Country: negara pada alamat pertama. Pilih nama Negara yang ada di data base C-BEST. Field ini harus diisi (mandatory field).

6.7.35. Postal code: kode pos pada alamat pertama. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.7.36. Home phone (area code – phone number): nomor telefon rumah. Ditambahkan

informasi kode area. Field ini harus diisi (mandatory field untuk direct client). 6.7.37. Mobile phone: nomor telefon genggam. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.7.38. Fax number: nomor fax. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.7.39. Email address: alamat surat elektronik. Field ini tidak harus diisi (optional field).

Investor Other Contact: alamat surat menyurat apabila berbeda dengan alamat di atas.

6.7.40. Address 1: alamat kedua baris pertama. Field ini tidak harus diisi (optional field) 6.7.41. Address 2: alamat kedua baris kedua. Field ini tidak harus diisi (optional field).

(13)

6.7.42. Address 3: alamat kedua baris ketiga. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.7.43. City: kota pada alamat pertama. Pilih nama kota yang ada di database C-BEST. Field

ini tidak harus diisi (optional field)

6.7.44. Province: propinsi pada alamat pertama. Pilih nama propinsi yang ada di database C-BEST. Field ini tidak harus diisi (optional field)

6.7.45. Country: negara pada alamat pertama. Pilih nama Negara yang ada di data base C-BEST. Field ini tidak harus diisi (optional field)

6.7.46. Postal code: kode pos pada alamat pertama. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.7.47. Home phone (area code – phone number): nomor telefon rumah. Ditambahkan

informasi kode area. Field ini tidak harus diisi (optional field)

6.7.48. Mobile phone: nomor telefon genggam. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.7.49. Fax number: nomor fax. Field ini tidak harus diisi (optional field).

Untuk Investor Institusi

6.8. Investor Institutional General Information

6.8.1. Investor type: institutional.

6.8.2. Client type: pilihan kategori investor

 Nasabah langsung (direct client)

 Nasabah tidak langsung (indirect client)

6.8.3. Direct SID: field ini harus diisi (mandatory) apabila pilihan client type-nya indirect. Diisi informasi SID sebanyak 15 digit atas direct client investor bersangkutan.

6.8.4. Type of business: tipe bisnis. Field ini harus diisi (mandatory field). Pilihan

 CP: corporate (perusahaan terbatas)

 FD: foundation (yayasan)

 IB: financial institution (institusi keuangan)

 IS: insurance (asuransi)

 MF: mutual fund (reksa dana)

 PF: pension fund (dana pension)

 SC: securities company (perusahaan Efek)

 IM: investment manager (manajer investasi)

 OT: other (lainnya)

6.8.5. Company name: nama perusahaan. Field ini harus diisi (mandatory field).

6.8.6. Company BIC code: kode BIC dari SWIFT. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.8.7. Legal domicile: domisili perusahaan secara hukum. Pilih nama Negara yang ada di

database C-BEST. Field ini harus diisi (mandatory field). Jika diisi dengan Negara selain Indonesia dan pilihan 'Type of Business' adalah 'MF: mutual fund (reksa dana)', 'IS: insurance (asuransi)', dan 'PF: pension fund (dana pension)' maka pilihan 'Tax ID' diisi dengan 'INST-FOR'

6.8.8. Company characteristic: karakteristik perusahaan. Pilihan:

 BUMN (state own company)

 Local investment company

 Social

 Joint venture

 Foreign investment company (PMA)

 Family corporation

(14)

 Others

6.8.9. NPWP number: nomor NPWP. Field ini harus diisi (mandatory field) apabila domisili perusahaan di Indonesia.

6.8.10. NPWP registration date: tanggal penerbitan NPWP. Field ini harus diisi (mandatory field) apabila domisili perusahaan di Indonesia.

6.8.11. SKD number: nomor SKD. Field ini tidak harus diisi (optional field)

6.8.12. ID expired date of SKD: tanggal kadaluarsa SKD. Field ini tidak harus diisi (optional field)

6.8.13. Date of company establishment: tanggal pendirian perusahaan. Format DDMMYYYY. Field ini harus diisi (mandatory field).

6.8.14. Place of company establishment: nama kota tempat pendirian perusahaan apabila legal domicile berisi Indonesia. Pilih nama kota yang ada di database C-BEST. Apabila legal domicile tidak sama dengan Indonesia maka dapat dipilih FOREIGN. Field ini harus diisi (mandatory field untuk direct client).

6.8.15. Article of association: anggaran dasar perusahaan. Field ini harus diisi (mandatory field) apabila domisili perusahaan di Indonesia.

6.8.16. Business registration number: nomor surat ijin usaha perdagangan.

6.8.17. Type of supplementary documents: jenis dokumen tambahan yang diperlukan untuk pembukaan Sub Rekening Efek. Field ini harus diisi (mandatory) untuk investor lokal dengan tax id 'Mutual Fund', 'Koperasi', 'Pension Fund', dan 'Insurance'. Pilihan:

 --- blank ---

 Copy AD/ART

 SKMK (Surat Keputusan Mentri Keuangan)

 Surat Ketetapan Pemerintah RI

 Surat Pernyataan Efektif dari OJK

 Keputusan Dirjen Pajak

6.8.18. Expired date of supplementary documents: tanggal kadaluarsa dokumen tambahan. Format DDMMYYYY.

1st Investor Authorized Person. Field di bawah ini harus diisi (mandatory field untuk direct

client). Salah satu dari identitas diri di bawah (KTP, NPWP, paspor) harus terisi.

6.8.19. First name – middle name – last name: nama depan pejabat berwenang pertama – nama tengah pejabat berwenang pertama – nama akhir pejabat berwenang pertama.

6.8.20. Position: jabatan pejabat berwenang pertama. 6.8.21. KTP number: nomor KTP.

6.8.22. KTP expired date: tanggal kadaluarsa KTP. Format DDMMYYYY. 6.8.23. NPWP number: nomor NPWP.

6.8.24. NPWP registration date: tanggal penerbitan NPWP. Format DDMMYYYY. 6.8.25. Passport number: nomor paspor.

6.8.26. Passport expired date: tanggal kadaluarsa paspor. Format DDMMYYYY. 6.8.27. KITAS/KIMS/KITAP/SKD Number: nomor KITAS/KIMS/KITAP/SKD.

6.8.28. KITAS/KIMS/KITAP/SKD expired date: tanggal kadaluarsa KITAS/KIMS/KITAP/SKD.

2nd Investor Authorized Person. Field di bawah ini tidak harus diisi (optional field).

6.8.29. First name – middle name – last name: nama depan pejabat berwenang kedua – nama tengah pejabat berwenang kedua – nama akhir pejabat berwenang kedua. 6.8.30. Position: jabatan pejabat berwenang kedua.

(15)

3rd Investor Authorized Person. Field di bawah ini tidak harus diisi (optional field).

6.8.39. First name – middle name – last name: nama depan pejabat berwenang ketiga – nama tengah pejabat berwenang ketiga – nama akhir pejabat berwenang ketiga. 6.8.40. Position: jabatan pejabat berwenang ketiga.

6.8.41. KTP number: nomor KTP.

4th Investor Authorized Person. Field di bawah ini tidak harus diisi (optional field).

6.8.49. First name – middle name – last name: nama depan pejabat berwenang keempat – nama tengah pejabat berwenang keempat – nama akhir pejabat berwenang keempat.

6.8.50. Position: jabatan pejabat berwenang keempat. 6.8.51. KTP number: nomor KTP.

(16)

(17)

Company Contact Information: detil alamat akan muncul di DPS (Daftar Pemegang Saham) dan bukti potong pajak saat kegiatan corporate action.

6.8.59. Company address 1: alamat perusahaan baris pertama. Field ini harus diisi (mandatory field).

6.8.60. Company address 2: alamat perusahaan baris kedua. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.8.61. Company address 3: alamat perusahaan baris ketiga. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.8.62. City: kota pada alamat perusahaan. Pilih nama kota yang ada di database C-BEST. Field ini harus diisi (mandatory field).

6.8.63. Province: propinsi pada alamat perusahaan. Pilih nama propinsi yang ada di database C-BEST. Field ini harus diisi (mandatory field).

6.8.64. Country: negara pada alamat perusahaan. Pilih nama negara yang ada di data base C-BEST. Field ini harus diisi (mandatory field).

6.8.65. Postal code: kode pos pada alamat perusahaan. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.8.66. Business phone (area code – phone number): nomor telefon kantor. Ditambahkan informasi kode area. Field ini harus diisi (mandatory field untuk direct client).

6.8.67. Mobile phone: nomor telefon genggam. Field ini tidak harus diisi (optional field). 6.8.68. Fax number: nomor fax. Field ini tidak harus diisi (optional field).

Financial Information

6.8.70. Source of fund: sumber dana. Pilihan:

 Business profit

 Interest

 Pension funds

 Lottery

 Proceed from investment

 Deposit

 Capital

 Loan

 Others. Mohon disebutkan

6.8.71. Assets for the last three years – latest year: asset tahun terkini. Pilihan:

 < Rp 100 billion

 Rp 100 billion – Rp 500 billion

 Rp 500 billion – Rp 1 trillion

 Rp 1 trillion – Rp 5 trillion

 > Rp 5 trillion

6.8.72. Assets for the last three years – last 2 year: asset 2 tahun yang lalu. Pilihan:

(18)

 > Rp 5 trillion

6.8.73. Assets for the last three years – last 3 year: asset 3 tahun yang lalu. Pilihan:

 > Rp 5 trillion

6.8.74. Operating profit for the last three years – latest year: operating profit tahun terkini. Pilihan:

 > Rp 5 trillion

6.8.75. Operating profit for the last three years – last 2 year: operating profit 2 tahun yang lalu. Pilihan:

 > Rp 5 trillion

6.8.76. Operating profit for the last three years – last 3 year: operating profit 3 tahun yang lalu. Pilihan:

 > Rp 5 trillion

6.8.77. Investment objectives: tujuan berinvestasi. Pilihan:

 Price appreciation

 Long Term Investment

 Speculation

 Income

 Others

6.8.78. Asset Owner: kepemilikan aset dari nasabah bersangkutan. Mandatory field. Pilihan:

 Myself

 Representing Other Party

Bank Information (Untuk Investor Individu dan Institusi) 1st Investor Bank Account

(19)

data dari Rekening Dana Nasabah

6.9. Bank name: nama bank pertama.

6.10. Account number: nomor rekening di bank pertama. 6.11. Bank BIC code: kode BIC di SWIFT dari bank pertama. 6.12. Account holder name: nama nasabah di bank pertama.

6.13. Account currency: jenis mana uang pada rekening di bank pertama. Pilih kode mata uang yang ada di C-BEST.

2nd Investor Bank Account

6.14. Bank name: nama bank kedua. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.15. Account number: nomor rekening di bank kedua. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.16. Bank BIC code: kode BIC di SWIFT dari bank kedua. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.17. Account holder name: nama nasabah di bank kedua. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.18. Account currency: jenis mana uang pada rekening di bank kedua. Pilih kode mata uang yang ada di C-BEST. Field ini tidak harus diisi (optional field).

3rd_{Investor Bank Account}

6.19. Bank name: nama bank ketiga. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.20. Account number: nomor rekening di bank ketiga. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.21. Bank BIC code: kode BIC di SWIFT dari bank ketiga. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.22. Account holder name: nama nasabah di bank ketiga. Field ini tidak harus diisi (optional field).

6.23. Account currency: jenis mana uang pada rekening di bank ketiga. Pilih kode mata uang yang ada di C-BEST. Field ini tidak harus diisi (optional field).

Keterangan:

 Status permohonan pembukaan Sub Rekening Efek yang dibuat melalui fungsi ‘Create Investor’ menjadi ‘to be approved’. Permohonan pembukaan Sub Rekening Efek yang dibuat melalui fungsi ‘Create Investor’membutuhkan pengguna kedua untuk melakukan persetujuan (approve) agar permohonan tersebut dapat diproses lebih lanjut oleh KSEI.

 Status permohonan pembukaan Sub Rekening Efek yang dibuat melalui fungsi ‘Direct Create Investor’ menjadi ‘Waiting for KSEI approval’. Permohonan pembukaan Sub Rekening Efek yang dibuat melalui fungsi ‘Direct Create Investor’, dapat diproses lebih lanjut oleh KSEI.

 Permohonan pembukaan Sub Rekening Efek yang telah disetujui oleh KSEI akan terhubung dengan SID.

(20)

7.1.2 Pengkinian Data Nasabah 1. Login ke C-BEST.

3. Klik ‘Modify Investor’ jika menggunakan 4-eye-principle dan klik ‘Direct Modify Investor’ jika menggunakan 2-eye-principle.

4. Masukkan nomor Sub Rekening Efek atau status Sub Rekening Efek

5. Klik ‘Search’

6. Klik Sub Rekening Efek yang akan diubah datanya.

(21)

Keterangan

 Status permohonan pengkinian data nasabah melalui fungsi ‘Modify Investor’ menjadi ‘to be approved’. Permohonan pengkinian data nasabah yang diproses melalui melalui fungsi ‘Modify Investor’’, membutuhkan pengguna kedua untuk melakukan persetujuan (approve) agar permohonan tersebut dapat diproses lebih lanjut oleh KSEI.

 Status permohonan pengkinian data nasabah melalui fungsi ‘Direct Modify Investor’ menjadi ‘Waiting for KSEI approval’. Permohonan pengkinian data nasabah yang diproses melalui fungsi

7. Layar detil untuk pengisian data nasabah. Penjelasan detil field dapat dilihat di butir 6 sub

bab 6.1.1

Pembukaan Sub Rekening Efek

8. Klik ‘Modify’ apabila field pada layar tersebut telah terisi dengan benar

9. Klik ‘Back’ untuk kembali ke layar sebelumnya

(22)

‘Direct Modify Investor’, dapat diproses lebih lanjut oleh KSEI. 7.1.3 Pemblokiran/Pencabutan Blokir Sub Rekening Efek 1. Login ke C-BEST.

3. Klik ‘Add/Remove a blocking reason’

4. Input nomor Sub Rekening Efek yang akan diblokir. 5. Klik ‘Search’ untuk

proses selanjutnya

6. Klik nomor Sub Rekening Efek pada kolom ‘Account number’.

7. Input alasan pemblokiran.

(23)

Keterangan:

 Status Permohonan pemblokiran Sub Rekening Efek menjadi ‘to be approved’. Permohonan pemblokiran Sub Rekening Efek yang diproses melalui melalui fungsi ‘Add/Remove Blocking Reason’, membutuhkan pengguna kedua untuk melakukan persetujuan (approve) agar permohonan tersebut dapat diproses lebih lanjut oleh KSEI.

 Status Permohonan pemblokiran Sub Rekening Efek yang telah disetujui oleh pihak kedua menjadi ‘Waiting for KSEI approval’.

7.1.4 Persetujuan oleh Pemegang Rekening 1. Login ke C-BEST.

9. Klik ‘Back’ untuk kembali

3. Klik ‘Approve by Account Holder’

(24)

Keterangan:

 Status permohonan yang telah disetujui oleh pengguna kedua menjadi ‘Waiting for KSEI approval’. Permohonan yang telah disetujui oleh pengguna kedua dapat diproses lebih lanjut oleh KSEI.

 Permohonan pembukaan Sub Rekening Efek yang telah disetujui oleh KSEI akan terhubung dengan SID

4. Klik salah satu aktifitas persetujuan pada kolom ‘Approval action’:

 Participant account creation untuk persetujuan pendaftaran nasabah baru melalui pembukaan sub rekening Efek.

 Participant account modification untuk persetujuan perubahan data nasabah.

 Add blocking reason untuk persetujuan pemblokiran rekening Efek

 Remove blocking reason untuk persetujuan pencabutan blokir rekening Efek

5. Arahkan hingga akhir layar.

Klik ‘Approve’ untuk memberikan

persetujuan atas data yang diinput oleh pengguna pertama.

Klik ‘Reject’ untuk menolak data yang diinput oleh pengguna pertama.

Klik ‘Back’ untuk kembali ke layar sebelumnya.

(25)

7.2 Inquiry Static Data Investor

1. Login ke C-BEST.

3. Klik ‘Inquiry Investor’

4. Isi sesuai dengan criteria yang diinginkan atau kosongkan. 5. Klik ‘Search’

6. Klik nomor sub rekening Efek pada kolom ‘Account number’ untuk melihat detil nasabah.

(26)

7.3 Upload Static Data Investor

7.3.1 Upload Data

 Fungsi upload pada modul static data investor digunakan untuk pembukaan Sub Rekening Efek, pengkinian data nasabah, dan Persetujuan untuk aktivitas pembukaan Sub Rekening Efek; pengkinian data nasabah; blokir/lepas blokir; dan pengajuan penutupan Sub Rekening Efek

 Sama dengan upload instruksi ke C-BEST, program upload static data investor dikemas dalam modul C-BEST interface. Program versi terbaru dengan mudah diperoleh melalui download pada layar utama C-BEST.

 Program upload memiliki 2 (dua) fungsi utama: o Pembuatan file XML.

Fungsi ini diperuntukkan bagi back office pemakai jasa yang belum memiliki sarana untuk pembuatan file static data investor dengan format XML. Pemakai jasa dapat mempersiapkan data dalam file excel static data investor berdasarkan template excel yang telah disediakan dan mengkonversikan file excel tersebut menjadi file dengan format XML.

o Upload file XML.

Fungsi ini dapat dimanfaatkan oleh Pemegang Rekening untuk melakukan upload data static data investor yang telah siap dalam format XML.

 Extention file untuk fungsi upload static data investor

o .sdi untuk pembukaan Sub Rekening Efek Depositori (001),

(27)

o .sdiap untuk melakukan persetujuan dari instruksi yang dilakukan (approval).

 Pengguna yang akan melakukan upload static data invetor, terlebih dahulu harus mendapatkan hak akses direct create dan direct modify melalui modul right management di C-BEST.

7.3.2 XML Message dan Format Data

 File yang diupload dalam sistem, harus dalam format XML.

 Dalam pembuatan file, yang harus diperhatikan adalah o File diawali dengan <Message>.

o Dalam satu file dimungkinkan terdapat lebih dari satu instruksi. o Setiap instruksi diawali dengan <Record name=”data”>.

o Setiap instruksi diakhiri dengan </Record>. o File diakhiri dengan </Message>.

 Contoh XML file .sdi untuk investor individu <Message> <Record name="data"> <Field name="action">action</Field> <Field name="investorType">investorType</Field> <Field name="investorClientType">investorClientType</Field> <Field name="accountLocalCode">accountLocalCode</Field> <Field name="accountClientCode">accountClientCode</Field> <Field name="accountTaxCode">accountTaxCode</Field> <Field name="investorFirstName"><![CDATA[investorFirstName]]></Field> <Field name="investorMiddleName"><![CDATA[investorMiddleName]]></Field> <Field name="investorLastName"><![CDATA[investorLastName]]></Field> <Field name="investorNationality">investorNationality</Field> <Field name="investorKTPNumber">investorKTPNumber</Field> <Field name="investorKTPExpiredDate">investorKTPExpiredDate</Field> <Field name="investorNPWPNumber">investorNPWPNumber</Field> <Field name="investorNPWPRegistrationDate">investorNPWPRegistrationDate</Field> <Field name="investorPassportNumber">investorPassportNumber</Field> <Field name="investorPassportExpiredDate">investorPassportExpiredDate</Field> <Field name="investorKitasSKDNumber">investorKitasSKDNumber</Field> <Field name="investorKitasSKDExpiredDate">investorKitasSKDExpiredDate</Field> <Field name="investorBirthPlace">investorBirthPlace</Field> <Field name="investorBirthDate">investorBirthDate</Field> <Field name="investorAddress1"><![CDATA[investorAddress1]]></Field> <Field name="investorAddress2"><![CDATA[investorAddress2]]></Field> <Field name="investorAddress3"><![CDATA[investorAddress3]]></Field> <Field name="investorCity">investorCity</Field> <Field name="investorProvince">investorProvince</Field> <Field name="investorPostalCode">investorPostalCode</Field> <Field name="investorCountry">investorCountry</Field> <Field name="investorHomePhone">investorHomePhone</Field> <Field name="investorMobilePhone">investorMobilePhone</Field> <Field name="investorEmail">investorEmail</Field>

(28)

<Field name="investorFax">investorFax</Field> <Field name="investorOtherAddress1"><![CDATA[investorOtherAddress1]]></Field> <Field name="investorOtherAddress2"><![CDATA[investorOtherAddress2]]></Field> <Field name="investorOtherAddress3"><![CDATA[investorOtherAddress3]]></Field> <Field name="investorOtherCity">investorOtherCity</Field> <Field name="investorOtherProvince">investorOtherProvince</Field> <Field name="investorOtherPostalCode">investorOtherPostalCode </Field> <Field name="investorOtherCountry">investorOtherCountry</Field> <Field name="investorOtherHomePhone">investorOtherHomePhone</Field> <Field name="investorOtherMobilePhone">investorOtherMobilePhone</Field> <Field name="investorOtherEmail">investorOtherEmail</Field> <Field name="investorOtherFax">investorOtherFax</Field> <Field name="investorSex">investorSex</Field> <Field name="investorMaritalStatus">investorMaritalStatus</Field> <Field name="investorSpouseName">investorSpouseName</Field> <Field name="investorMothersMaidenName">![CDATA[investorMothersMaidenName]]</Field> <Field name="investorHeirName">investorHeirName </Field>

<Field name="investorHeirRelation">investorHeirRelation</Field> <Field name="investorEducationalBackground">investorEducationalBackground</Field> <Field name="investorOccupation">investorOccupation</Field> <Field name="investorOccupationText">investorOccupationText</Field> <Field name="investorNatureofBusiness"><![CDATA[investorNatureofBusiness]]></Field> <Field name="investorIncomePerAnnum">investorIncomePerAnnum</Field> <Field name="investorFundSource">investorFundSource</Field> <Field name="investorFundSourceText">investorFundSourceText</Field> <Field name="accountDescription"><![CDATA[accountDescription]]></Field> <Field name="investorBankAccountName1">investorBankAccountName1</Field> <Field name="investorBankAccountNumber1">investorBankAccountNumber1</Field> <Field name="investorBankAccountBICCode1">investorBankAccountBICCode1</Field> <Field name="investorBankAccountHolderName1"><![CDATA[investorBankAccountHolderName1]]></ Field> <Field name="investorBankAccountCurrency1">investorBankAccountCurrency1</Field> <Field name="investorBankAccountName2">investorBankAccountName2</Field> <Field name="investorBankAccountNumber2">investorBankAccountNumber2</Field> <Field name="investorBankAccountBICCode2">investorBankAccountBICCode2</Field> <Field name="investorBankAccountHolderName2"><![CDATA[investorBankAccountHolderName2]]></ Field> <Field name="investorBankAccountCurrency2">investorBankAccountCurrency2</Field> <Field name="investorBankAccountName3">investorBankAccountName3</Field> <Field name="investorBankAccountNumber3"><![CDATA[investorBankAccountNumber3]]></Field> <Field name="investorBankAccountBICCode3">investorBankAccountBICCode3</Field> <Field name="investorBankAccountHolderName3">investorBankAccountHolderName3</Field> <Field name="investorBankAccountCurrency3">investorBankAccountCurrency3</Field> <Field name="investorInvestmentObjective">investorInvestmentObjective</Field> <Field name="investorMothersMaidenName">Mothers Maiden Name</Field>

(29)

<Field name="DirectSid">ABCXXXXX123456</Field> <Field name="AssetOwner">1</Field>

</Record> </Message>

 Contoh XML file untuk investor institusi <Message> <Record name="data"> <Field name="action">action</Field> <Field name="investorType">investorType</Field> <Field name="investorClientType">investorClientType</Field> <Field name="accountLocalCode">accountLocalCode</Field> <Field name="accountClientCode">accountClientCode</Field> <Field name="investorCompanyName"><![CDATA[investorCompanyName]]></Field> <Field name="investorCompanyBICCode">investorCompanyBICCode</Field> <Field name="accountTaxCode">accountTaxCode</Field> <Field name="investorLegalDomicile">investorLegalDomicile</Field> <Field name="investorNPWPNumber">investorNPWPNumber</Field> <Field name="investorNPWPRegistrationDate">investorNPWPRegistrationDate</Field> <Field name="investorSKDNumber">investorSKDNumber</Field> <Field name="investorSKDExpiredDate">investorSKDExpiredDate</Field> <Field name="investorCompanyEstablishmentPlace">investorCompanyEstablishmentPlace</Field> <Field name="investorCompanyEstablishmentDate">investorCompanyEstablishmentDate</Field> <Field name="investorAddress1"><![CDATA[investorAddress1]]></Field> <Field name="investorAddress2"><![CDATA[investorAddress2]]></Field> <Field name="investorAddress3"><![CDATA[investorAddress3]]></Field> <Field name="investorCity">investorCity</Field> <Field name="investorProvince">investorProvince</Field> <Field name="investorPostalCode">investorPostalCode</Field> <Field name="investorCountry">investorCountry</Field> <Field name="investorHomePhone">investorHomePhone</Field> <Field name="investorMobilePhone">investorMobilePhone</Field> <Field name="investorEmail">investorEmail</Field> <Field name="investorFax">investorFax</Field> <Field name="investorOtherAddress1"><![CDATA[investorOtherAddress1]]></Field> <Field name="investorOtherAddress2"><![CDATA[investorOtherAddress2]]></Field> <Field name="investorOtherAddress3"><![CDATA[investorOtherAddress3]]></Field> <Field name="investorOtherCity">investorOtherCity</Field> <Field name="investorOtherProvince">investorOtherProvince</Field> <Field name="investorOtherPostalCode">investorOtherPostalCode</Field> <Field name="investorOtherCountry">investorOtherCountry</Field> <Field name="investorOtherHomePhone">investorOtherHomePhone</Field> <Field name="investorOtherMobilePhone">investorOtherMobilePhone</Field> <Field name="investorOtherEmail">investorOtherEmail</Field> <Field name="investorOtherFax">investorOtherFax</Field>

(30)

<Field name="investorBusinessType">investorBusinessType</Field> <Field name="investorCompanyCharacteristic">investorCompanyCharacteristic</Field> <Field name="investorFundSource">investorFundSource</Field> <Field name="investorFundSourceText">investorFundSourceText</Field> <Field name="investorArticleOfAssociation">investorArticleOfAssociation</Field> <Field name="investorBusinessRegistrationCertificateNumber">investorBusinessRegistrationCertificat eNumber</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonFirstName1"><![CDATA[investorAuthorizedPersonFirstName1] ]></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonMiddleName1"><![CDATA[investorAuthorizedPersonMiddleN ame1]]></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonLastName1"><![CDATA[investorAuthorizedPersonLastName1]] ></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPosition1"><![CDATA[investorAuthorizedPersonPosition1]]></ Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKTPNumber1">investorAuthorizedPersonKTPNumber1</Field > <Field name="investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate1">investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate 1</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonNPWPNumber1">investorAuthorizedPersonNPWPNumber1</ Field> <Field name="investorAuthorizedPersonNPWPRegistrationDate1">investorAuthorizedPersonNPWPRe gistrationDate1</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPassportNumber1">investorAuthorizedPersonPassportNumbe r1</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPassportExpiredDate1">investorAuthorizedPersonPassportExp iredDate1</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKitasSKDNumber1">investorAuthorizedPersonKitasSKDNumbe r1</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKitasSKDExpiredDate1">investorAuthorizedPersonKitasSKDEx piredDate1</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonFirstName2"><![CDATA[investorAuthorizedPersonFirstName2] ]></Field>

(31)

<Field name="investorAuthorizedPersonMiddleName2"><![CDATA[investorAuthorizedPersonMiddleN ame2]]></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonLastName2"><![CDATA[investorAuthorizedPersonLastName2]] ></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPosition2"><![CDATA[investorAuthorizedPersonPosition2]]></ Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKTPNumber2">investorAuthorizedPersonKTPNumber2</Field > <Field name="investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate2">investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate 2</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonNPWPNumber2">investorAuthorizedPersonNPWPNumber2</ Field> <Field name="investorAuthorizedPersonNPWPRegistrationDate2">investorAuthorizedPersonNPWPRe gistrationDate2</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPassportNumber2">investorAuthorizedPersonPassportNumbe r2</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPassportExpiredDate2">investorAuthorizedPersonPassportExp iredDate2</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKitasSKDNumber2">investorAuthorizedPersonKitasSKDNumbe r2</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKitasSKDExpiredDate2">investorAuthorizedPersonKitasSKDEx piredDate2</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonFirstName3"><![CDATA[investorAuthorizedPersonFirstName3] ]></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonMiddleName3"><![CDATA[investorAuthorizedPersonMiddleN ame3]]></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonLastName3"><![CDATA[investorAuthorizedPersonLastName3]] ></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPosition3"><![CDATA[investorAuthorizedPersonPosition3]]></ Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKTPNumber3">investorAuthorizedPersonKTPNumber3</Field >

(32)

<Field name="investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate3">investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate 3</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonNPWPNumber3">investorAuthorizedPersonNPWPNumber3</ Field> <Field name="investorAuthorizedPersonNPWPRegistrationDate3">investorAuthorizedPersonNPWPRe gistrationDate3</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPassportNumber3">investorAuthorizedPersonPassportNumbe r3</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPassportExpiredDate3">investorAuthorizedPersonPassportExp iredDate3</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKitasSKDNumber3">investorAuthorizedPersonKitasSKDNumbe r3</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKitasSKDExpiredDate3">investorAuthorizedPersonKitasSKDEx piredDate3</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonFirstName4"><![CDATA[investorAuthorizedPersonFirstName4] ]></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonMiddleName4"><![CDATA[investorAuthorizedPersonMiddleN ame4]]></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonLastName4"><![CDATA[investorAuthorizedPersonLastName4]] ></Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPosition4"><![CDATA[investorAuthorizedPersonPosition4]]></ Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKTPNumber4">investorAuthorizedPersonKTPNumber4</Field > <Field name="investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate4">investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate 4</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonNPWPNumber4">investorAuthorizedPersonNPWPNumber4</ Field> <Field name="investorAuthorizedPersonNPWPRegistrationDate4">investorAuthorizedPersonNPWPRe gistrationDate4</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonPassportNumber4">investorAuthorizedPersonPassportNumbe r4</Field>

(33)

<Field name="investorAuthorizedPersonPassportExpiredDate4">investorAuthorizedPersonPassportExp iredDate4</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKitasSKDNumber4">investorAuthorizedPersonKitasSKDNumbe r4</Field> <Field name="investorAuthorizedPersonKitasSKDExpiredDate4">investorAuthorizedPersonKitasSKDEx piredDate4</Field> <Field name="investorAsset1">investorAsset1</Field> <Field name="investorAsset2">investorAsset2</Field> <Field name="investorAsset3">investorAsset3</Field> <Field name="investorOperatingProfit1">investorOperatingProfit1</Field> <Field name="investorOperatingProfit2">investorOperatingProfit2</Field> <Field name="investorOperatingProfit3">investorOperatingProfit3</Field> <Field name="accountDescription"><![CDATA[accountDescription]]></Field> <Field name="investorBankAccountName1">investorBankAccountName1</Field> <Field name="investorBankAccountNumber1">investorBankAccountNumber1</Field> <Field name="investorBankAccountBICCode1">investorBankAccountBICCode1</Field> <Field name="investorBankAccountHolderName1"><![CDATA[investorBankAccountHolderName1]]></ Field> <Field name="investorBankAccountCurrency1">investorBankAccountCurrency1</Field> <Field name="investorBankAccountName2">investorBankAccountName2</Field> <Field name="investorBankAccountNumber2">investorBankAccountNumber2</Field> <Field name="investorBankAccountBICCode2">investorBankAccountBICCode2</Field> <Field name="investorBankAccountHolderName2"><![CDATA[investorBankAccountHolderName2]]></ Field> <Field name="investorBankAccountCurrency2">investorBankAccountCurrency2</Field> <Field name="investorBankAccountName3">investorBankAccountName3</Field> <Field name="investorBankAccountNumber3">investorBankAccountNumber3</Field> <Field name="investorBankAccountBICCode3">investorBankAccountBICCode3</Field> <Field name="investorBankAccountHolderName3"><![CDATA[investorBankAccountHolderName3]]></ Field> <Field name="investorBankAccountCurrency3">investorBankAccountCurrency3</Field> <Field name="investorInvestmentObjective">investorInvestmentObjective</Field> <Field name="DirectSid">ABCXXXXX123456</Field> <Field name="AssetOwner">1</Field>

<Field name="investorTypeOfSupplementaryDocs"> investorTypeOfSupplementaryDocs</Field> <Field name=" investorExpiredDateOfSupplementaryDocs">YYYYMMDD</Field>

 Contoh XML file untuk pembukaan Sub Rekening Efek 004 dan 005 <Message>

(34)

<Field name=" accountNumber ">9X000ABCD004</Field> <Field name="action">CREATE</Field>

 Contoh XML file untuk persetujuan instruksi (approval) <Message>

<Field name=" accountNumber ">9X0000ABCD001</Field> <Field name=" actionTobeApprove">BLOCK</Field> <Field name=" blockingReasonTobeApprove ">JSX</Field> <Field name=" approveOrReject ">A</Field>

</Message>

7.3.3 Excel Template untuk Static Data Investor dengan Menggunakan C-BEST Interface 1. Program upload C-BEST Interface dilengkapi dengan excel template yang nantinya dapat

dikonversikan menjadi file XML. File dalam excel template berguna bagi Anggota Bursa atau Bank Kustodian yang belum memiliki sistem konversi pengirimana message dalam format XML.

2. Pada layar utama program upload, klik ‘File’.

3. KLik ‘Template Excel’.

4. Pilih:

 SDI (Individu): membuat file investor individu

 SDI (Institusi): membuat file investor institusi

 SDIA: membuat file pembukaan Sub Rekening Efek 004 dan 005

 SDIAP: membuat file persetujuan (approval)

5. Simpan dokumen pada direktori tertentu.

(35)

7.3.4 Konversi Data Dalam Format Excel Menjadi Data Dalam Format XML 6. Buka file excel untuk

diisi data nasabah.

7. File excel siap diisi data nasabah.

1. Pada layar utama program upload, klik ‘File’.

2. Klik ‘Import Excel’.

3. Pilih:

 SDI (Individu): konversi file investor individu

 SDI (Institusi): konversi file investor institusi

 SDIA: membuat file

pembukaan Sub Rekening Efek 004 dan 005

 SDIAP: membuat file

persetujuan (approval)



4. Ambil file yang akan dikonversi pada direktori tertentu.

(36)

7.3.5 Upload File Static Data Investor Dalam Format XML 6. Beri nama pada file

dalam format XML.

5. Klik ‘Save’

6. File dalam format XML siap untuk diupload

1. Pada layar utama program upload, klik ‘File’.

2. Klik ‘Upload’

3. Pilih file yang

(37)

Keterangan:

Untuk melihat detil status data yang telah diupload ke C-BEST, dapat dibuka output file yang ada di C-BEST.

7.3.6 Membuka Output File di C-BEST

5. Pesan apabila file berhasil di-upload. Klik ‘Ok’

1. Pada layar utama C-BEST, pilih modul ‘Reports’.

2. Klik ‘View / Save / Delete reports/files’.

3. Klik ‘Output file’. 4. Klik ‘Search’.

5. Pilih salah satu file dan klik ‘View it’ untuk melihat detil.

(38)

7.3.7 Daftar Error Message pada Output File

No. Error message Keterangan

1. Error: 14310 - Unknown company establishment place

Kode dan nama tempat perusahaan didirikan tidak dikenal sistem.

2. Error: 14311 - NPWP Registration Date

must be in the past Tanggal berlakunya NPWP pada waktu lampau.

3. Error: 14312 - KTP Expiration Date must be

in future Tanggal berlaku KTP pada masa yang akan datang.

4. Error: 14314 - Kitas / SKD Expiration Date

must be in future Tanggal berlaku Kitas/SKD masa yang akan datang. 5. Error: 14318 - Failure Birth Date must be in

the past

Tanggal lahir tidak dapat diisi dengan waktu mendatang

6. Error: 14320 - Field Article of Association is mandatory for Direct Client Investor

Article of Association pada direct client investor kosong

7. Error: 14320 - Field Business Phone is

mandatory for Direct Client Investor nomor telepon pada direct client kosong 8. Error: 14320 - Field Business Registration

Certificate No. is mandatory for Direct Client Investor

Business registration certificate pada direct client kosong

9. Error: 14320 - Field Company Establishment Place is mandatory for Direct Client Investor

Tempat pendirian perusahaan pada direct client investor kosong

10. Error: 14320 - Field Fax Number is

mandatory for Direct Client Investor Nomor Fax Kosong 11. Error: 14321 - Field Email Address is

mandatory Alamat email kosong

12. Error: 14321 - Missing Spouse Name Status menikah, namun nama pasangan kosong 13. Error: 14326 - Account number in the 1st

investor bank account is missing Nomor RDN pada 1st Account information kosong 14. Error: 14327 - Account holder in the 1st

investor bank account is missing

Nama pemilik rekening pada 1st account information kosong

15. Error: 14328 - Currency in the 1st investor bank account is missing

Mata uang pada 1st account information kosong/tidak dikenali

16. Error: 14331 - Position of the 1st investor

authorized person is missing Jabatan pada 1st account information kosong 6. Informasi detil data yang

(39)

No. Error message Keterangan

17. Error: 14340 - You must provide at least

one investor bank account data Account information kosong 18. Error: 14349 - City doesnt belong to

Province.

City yang dimasukan tidak sesuai denga provinsi yang dimasukan

19. Error: 14361 - NPWP Number and NPWP registration date mandatory for Legal Domicile in Indonesia

nomor NPWP dan tanggal pendaftarannya tidak diisi (karena mandatory untuk yang bertempat tinggal di Indonesia)

20. Error: 14362 - SKD Number and SKD expiration date mandatory for Legal Domicile in Indonesia

Tanggal berlaku SKD dan nomor SKD mandatory untuk yang bertempat tinggal di indonesia 21. Error: 14366 - Source of Funds text must be

filled if choose other.

22. Error: 39 - The local code does not belong

to a member Local code bukan milik member bersangkutan

23. Error: 48 - Attempted to create an account

for an unknown member type type member tidak dikenali 24. Error: 62 - The entered client code has an

invalid length Panjang karakter client code invalid

25. InstructionType does not exist. Tidak ada informasi instruction type 26. You must provide a value tax ID number

(NPWP) field NPWP kosong

27. Error: 14227 - Account type must be deposit account

Add blocking reason hanya dapat dilakukan pada deposit account

28. Error: 67 - Account XX001000000168 still has balances with positions

Account bersangkutan masih memiliki balance sehingga belum dapat ditutup

29. Error: 20 - Illegal combination of search

(40)

7.3.8 Penjelasan Format Field 7.3.8.1 Investor Individu

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface

1. Action Mandatory Kegiatan dengan pilihannya:

 CREATION, pembuatan sub rekening Efek baru.

 MODIFICATION, perubahan data sub rekening Efek dalam rangka pengkinian data nasabah.

 Untuk pengkinian data awal gunakan MODIFICATION

<Field name="action">CREATION</Field> Atau

<Field name="action"> MODIFICATION </Field>

2. Investor type Mandatory INDIVIDUAL <Field

name="investorType">INDIVIDUAL</Field> 3. Investor category Mandatory  DIRECT: nasabah langsung

 INDIRECT: nasabah tidak langsung

<Field name="investorClientType">DIRECT</Field> Atau <Field name="investorClientType">INDIRECT</Field >

4. Member Code Mandatory  Kode pemegang rekening yang terdapat di C-BEST.

 5x, alphanumeric o Contoh: AB001

<Field

name="accountLocalCode">AB001</Field>

5. Client code /Sub Securities Account

Mandatory  Apabila action = CREATION, client code: 4x alphanumeric

o Contoh: AB001ABCD001XX o Contoh client code: ABCD

 Apabila action = MODIFICATION, client code: sub rekening Efek di C-BEST, 14x alphanumeric. <Field name="accountClientCode">ABCD</Field> Atau <Field name="accountClientCode"> AB001ABCD001XX </Field>