- 2012년도 경제통상진흥원, 신용보증재단, 정보산업진흥원 -
종 합 감 사 결 과 보 고
목 차
Ⅰ. 감사실시 개요 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 2
Ⅱ. 감사대상 현황 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 4
Ⅲ. 감사결과 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 6
1. 총 평 ··· 6
2. 지적사항 총괄 ··· 7
Ⅳ. 지적사항에 대한 처분요구 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 8
1. 처분요구사항 일람표 ··· 8
별첨 1. 감사결과처분요구서(경제통상진흥원) ····························· 1
2. 감사결과처분요구서(신용보증재단) ······························· 21
3. 감사결과처분요구서(정보산업진흥원) ··························· 48
- 2012년도 경제통상진흥원, 신용보증재단, 정보산업진흥원 -
종 합 감 사 결 과 보 고
Ⅰ 감사실시 개요 감사실시 개요
1. 감사배경 및 목적
❍ 인천경제통상진흥원에 대하여는
중소기업에 대한 자금ㆍ경영·기술·디자인·마케팅·뷰티·일자리 등의 종합지원과 중소기업의 경영여건 개선 및 역량강화와 인천지역경제 활성화 등에 관한 사항을 중심으로 주요 사업과 분야별 지원사업, 예산ㆍ회계, 조직운영 등 행정업무 전반을 대상으로
❍ 인천신용보증재단에 대하여는
기업의 자금조달을 위한 신용보증업무 및 구상채권 관리분야 보다는 예산ㆍ회계와 자금·조직운영 등을 중심으로
❍ 인천정보산업진흥원에 대하여는
소프트웨어, 정보기술, 디지털콘텐츠, 로봇기술 등 인천 지식정보 산업의 기반조성 및 창원지원 등을 중심으로 예산ㆍ회계, 조직운영 등 업무전반을 대상으로
❍ 종합감사를 실시하여 기관운영과정에 나타난 문제점과 불합리한
2. 감사대상 및 범위
❍ 2010. 5월 이후부터 감사일 현재까지 추진한 업무전반
3. 감사기간 및 인원
❍ 감사기간
- 인천경제통상진흥원 : 2012. 12. 3 ~ 12. 5(3일간) - 인천신용보증재단 : 2012. 12. 6 ~ 12. 10(3일간) - 인천정보산업진흥원 : 2012. 12. 11 ~ 12. 13(3일간)
❍ 감사인원
- 인천경제통상진흥원 : 6명(감사옴브즈만 포함)
소 속 직급(위) 성 명 감 사 분 야 감사반장 재무감사담당 ☆☆☆ ○ 업무총괄
감사반원
행정6급 ★★★ ○ 기획, 인사, 회계, 평가, 총무 행정6급 ○○○ ○ 마케팅·디자인·기술·뷰티산업지원 행정6급 ●●● ○ 경영·일자리·자금지원, 전시판매 행정7급 ◎◎◎ ○ 세무, 자금관리, 건물(임대)ㆍ시설관리 등 감사옴브즈만 ◇◇◇ ○ 자금지원 관련
- 인천신용보증재단 : 6명(감사옴브즈만 포함)
소 속 직급(위) 성 명 감 사 분 야 감사반장 재무감사담당 ☆☆☆ ○ 업무총괄
감사반원
행정6급 ★★★ ○ 인사 등 기획총무분야, 위원회 운영 행정6급 ○○○ ○ 회계관리, 소송분야, 재산현황 행정6급 ●●● ○ 법인관리, 계약분야
- 인천정보산업진흥원 : 6명(감사옴브즈만 포함)
소 속 직급(위) 성 명 감 사 분 야 감사반장 재무감사담당 ☆☆☆ ○ 업무총괄
감사반원
행정6급 ★★★ ○ 평가, 기획, 경영, 인사 등 행정6급 ○○○ ○ 전략개발, IT융합진흥분야
행정6급 ●●● ○ 기업지원, 소프트웨어진흥, 콘텐츠산업 행정7급 ◎◎◎ ○ 제물포 스마트타운, 지능형로봇연구 감사옴브즈만 ◇◇◇ ○ 비영리법인과 관련한 회계·세무
Ⅱ 감사대상 현황 감사대상 현황
1. 인천경제통상진흥원
❍ 인력 : 정원 31명/현원 30명 (‘12. 10. 22 현재)
구 분 계 원장 1급 2급 3급 4급 ∼ 5급
합 계 31/30 1/1 2/2 5/2 7/7 16/18
※ 정원외 인력 : 2명 (계약직)
❍ 예산현황
수 입 지 출
출연금수입 1,200 사업비 7,453
사업수입 7,146 인건비 1,434
사업외수입 1,779 연금보험료 115
2. 인천신용보증재단
❍ 인력 : 정원 49명/현원 49명(1국 2부 5지점)
(`12. 10. 31 현재)
구 분 계 일 반 직
1급 2급 3급 4급 5∼6급 서무원 합 계 49/49 1/1 4/4 9/9 12/12 22/22 1/1
❍ 예산현황
(단위 : 백만원)
구 분 합 계 예 산 규 모
재배정 비 고 계 경상 경비 사업예산
일반회계 2,517 2,517 2,354 163 -
3. 인천정보산업진흥원
❍ 인력현황
(`12. 10. 31 현재)
구 분 정 규 직 비정규직(계약직)
정원 현원 무기계약직 기간제 비고
(중도퇴사자) 기타직 정·현원 49명 38명 3명 17명 (2명) 0명
❍ 예산현황
(단위 : 천원) 구 분 2012 예산액 2011 예산액 증감액 증감률(%) 합 계 22,866,547 22,120,937 745,610 3.37%
운영예산 4,219,700 4,267,770 △48,070 △1.13%
Ⅲ 감사결과 감사결과
1. 총 평
경제통상진흥원·신용보증재단·정보산업진흥원 업무전반에 대한 감사결과
○ 경제통상진흥원은
1996. 6월 (재)인천중소기업종합지원센터로 설립이후, 2008. 8월 (재)인천광역시경제통상진흥원으로 명칭변경된 후 2010. 7월 인 천종합비즈니스센터로 이전하여 중소기업에 대한 자금, 경영, 기술, 디자인, 마케팅, 뷰티, 일자리 등의 종합지원과 중소기업의 경영여건 개선 및 역량강화와 인천지역경제 활성화를 지원하고 있으나, 일부 인사ㆍ회계·보안 등의 행정운영에 미흡한 부분을 보이고 있는바, 이에 대하여는 규정 정비와 업무연찬을 통하여 적극 개선해 나가야 할 것임.
○ 신용보증재단은
기업의 자금조달을 위한 신용보증업무, 신용조사 및 신용정보 의 종합관리, 구상권의 행사 등을 주요업무로 하여 2000. 3월에 신용보증조합에서 신용보증재단으로 전환된 후, 인천지역내 담 보력은 부족하나 신용상태가 양호한 소기업․소상공인 등의 채무를 보증하여 줌으로써 자금융통을 원활히 하여 지역경제 활성화에 기 여하고 있으나, 인사ㆍ조직·회계 등에 있어 일부 미흡한 규정의 운영과 복무 관리업무에서 일부 미흡한 부분이 나타나고 있는바, 이번 감사를 계기로 적극 개선해 나가야 할 것임.
○ 정보산업진흥원은
2002년 12월에 개원한 이래, 소프트웨어·정보기술·디지털콘텐츠·
2. 지적사항 총괄
(단위 : 건, 천원, 명)
기관명 행정상 조치(건) 재정상 조치(천원/건) 신분상 조치(명/건)
계 시정 주의 개선
권고 총액 추징 회수 감액 중징계 경징계 훈계
계 26 17 9 - 17,852/6 260/1 16,878/4 714/1 - - -
경제통상진흥원 7 4 3 - - - - - - - -
신용보증재단 9 7 2 - 17,070/5 260/1 16,096/3 714/1 - - -
정보산업진흥원 10 6 4 - 782/1 - 782/1 - - - -
※ 경제통상진흥원과 신용보증재단의 중소기업 육성자금 지원 분야 등 자금분 야는 2012. 6. 11 ~ 6. 22(10일간)까지 특정감사를 실시하였고, 중소기업청에서 신용보증재단에 대하여 정기감사를 2011. 5. 16 ~ 5. 20(5일간) 실시함.
Ⅳ 지적사항에 대한 처분요구 지적사항에 대한 처분요구
1. 처분요구사항 일람표( 26건)
(단위 : 천원, 명)
일련번호 기관별 건 명 처분요구 조치
기한 감사자 처분종류 재정상
조치금액 신분상 조치인원 1
경제 통상 진흥원
(7)
업무추진비 지출 부적정 주의 - - 2개월이내 ☆☆☆
2 용역 제안서 평가위원 선정 부적정 주의 - - 〃 ☆☆☆
3 국외여비 집행 부적정 주의 - - 〃 ★★★
4 유가증권 관리 소홀 시정 - - 〃 ○○○
5 상품권 발행에 따른 관리 소홀 시정 - - 〃 ●●●
6 영상정보처리기기 운영 업무 소홀 시정 - - 〃 ○○○
7 회계관계임직원 재정보증보험 가입업무 소홀 시정 - - 〃 ○○○
8
신용 보증 재단 (9)
특별고용인력 채용 부적정 시정 - - 〃 ☆☆☆
9 법인 등기업무 처리 소홀 주의 - - 〃 ○○○
10 근태관리 부적정 시정 - - 〃 ★★★
11 당직근무자 시간외수당 지급 부적정 시정 10,005회수 - 〃 ★★★
12 신용카드 사용 부적정 시정 3,382회수 - 〃 ☆☆☆
13 도급계약관련 문서 인지세 미징수 시정 추징260 - 〃 ○○○
14 신용카드 인센티브(마일리지) 관리 부적정 시정 세입714 - 〃 ○○○
15 국외여비 과다지급 및 여비관련 규정 운영 부적정 시정 2,709회수 - 〃 ●●●
16 자금운용위원회 운영 소홀 주의 - - 〃 ○○○
17
정보 산업
조직관리 및 인사운영 부적정 주의 - - 〃 ☆☆☆
18 제물포스마트타운 스마트시스템 운영 소홀 시정 - - 〃 ☆☆☆
19 법인 정관변경 및 등기업무 관리 소홀 시정 - - 〃 ○○○
20 그룹웨어 운영 소홀 시정 - - 〃 ○○○