Panduan Data Statik Investor

(1)

Static Data Investor

Panduan Pengguna

(2)

Daftar Isi

1 Latar Belakang ... 3

2 Pembukaan Sub Rekening Efek ... 3

3 Pembukaan Rekening Dana Nasabah ... 5

4 Pengkinian Data Nasabah ... 6

5 Pembekuan/Pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek ... 7

6 Penutupan Sub Rekening Efek ... 7

7 Penggunaan C-BEST ... 8

7.1 Input layar C-BEST ... 8

7.1.1 Pembukaan Sub Rekening Efek ... 8

7.1.2 Pengkinian Data Nasabah ... 8

7.1.3 Pembekuan/pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek ... 8

7.1.4 Persetujuan oleh Pemegang Rekening ... 9

7.2 Inquiry Static Data Investor ... 11

7.3 Upload Static Data Investor ... 12

7.3.1 Upload Data ... 12

7.3.2 XML Message dan Format Data ... 13

7.3.3 Excel Template untuk Static Data Investor dengan Menggunakan C-BEST Interface ... 21

7.3.4 Konversi Data Dalam Format Excel Menjadi Data Dalam Format XML ... 22

7.3.5 Upload File Static Data Investor Dalam Format XML ... 23

7.3.6 Membuka Output File di C-BEST ... 24

7.3.7 Daftar Error Message pada Output File ... 25

(3)

1 Latar Belakang

Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal yang telah memperoleh izin atau persetujuan dari Bapepam dan LK wajib melakukan pengkinian data terhadap Nasabah dengan menyesuaikan informasi dan dokumen pendukung Nasabah serta melakukan verifikasi terhadap informasi dan dokumen Nasabah tersebut dalam angka 11 huruf c, huruf d, huruf g, dan huruf h Peraturan Bapepam dan LK nomor V.D.10 tentang Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan Di Bidang Pasar Modal yang dikeluarkan pada tanggal 23 Desember 2009. Perusahaan Efek dan Bank Kustodian selaku penyedia jasa keuangan di bidang pasar modal serta Pemegang Rekening KSEI pun terkena kewajiban peraturan ini. Peraturan Bapepam dan LK nomor V.D.3 tentang Pengendalian Internal Perusahaan Efek yang Melakukan Kegiatan Usaha Sebagai Perantara Pedagang Efek butir 7.b.2) menyatakan bahwa Pembukaan rekening Efek wajib diikuti dengan

a) Pembukaan Sub Rekening Efek pada Kustodian dan pembukaan rekening dana atas nama nasabah pada bank untuk masing-masing nasabah; dan

b) Pembuatan nomor tunggal identitas nasabah (single investor identitication) pada Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian, bagi nasabah yang belum memiliki.

Sehubungan dengan hal tersebut serta dalam rangka menunjang pengembangan infrastruktur pasar modal yang merupakan proyek bersama Bapepam dan LK serta SRO melalui penerapan straight trough processing (STP) di pasar modal Indonesia, KSEI melengkapi C-BEST dengan modul static data investor (SDI) yang menintegrasikan proses pembukaan Sub Rekening Efek, pemberian nomor identitas tunggal Nasabah (single investor identification number atau SID) dan pencetakan kartu AKSes.

Melalui modul ini Perusahaan Efek dan Bank Kustodian dapat melakukan sendiri:

 Input data detil Nasabah dalam rangka pengajuan pembukaan Sub Rekening Efek dan mendapatkan nomor SID serta pencetakan kartu AKSes.

 Pengkinian data Nasabah yang telah ada di C-BEST saat ini.

 Pengajuan pembekuan dan pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek.  Pengajuan penutupan Sub Rekening Efek.

Dalam pembukaan Sub Rekening Efek, setelah Perusahaan Efek dan Bank Kustodian mendapatkan nomor Sub Rekening Efek dan SID dari KSEI, maka Perusahaan Efek dan Bank Kustodian dapat menindaklanjutinya dengan pembukaan Rekening Dana Nasabah (RDN) bagi nasabah yang belum memiliki RDN di bank yang telah ditunjuk KSEI sebagai pengadministrasi dana nasabah.

2 Pembukaan Sub Rekening Efek

(4)

Lampiran dokumen sebagaimana disampaikan pada pembukaan Sub Rekening Efek tetap disampaikan ke KSEI melalui email pr@ksei.co.id dengan ditujukan ke Divisi Jasa Kustodian pada pukul 08.00 WIB hingga pukul 15.00 WIB.

Staf KSEI akan melakukan proses verifikasi dan persetujuan pembukaan Sub Rekening Efek atas lampiran dokumen yang disampaikan oleh Pemegang Rekening ke KSEI dengan ketentuan sebagai berikut:

a) Untuk permohonan yang lengkap dan diterima KSEI sebelum pukul 15.00 WIB, maka pembukaan Sub Rekening Efek akan disetujui pada hari yang sama. Sedangkan dokumen yang datang di atas pukul 15.00 WIB, persetujuan atas pembukaan Sub Rekening Efek akan dilaksanakan pada keesokan hari. Proses persetujuan atas pembukaan Sub Rekening Efek akan dilakukan oleh staf KSEI melalui C-BEST.

b) Dalam hal permohonan tidak lengkap karena dokumen yang diterima KSEI tidak sesuai dengan data yang diinput di C-BEST, maka staf KSEI akan melakukan proses penolakan pembukaan melalui C-BEST. Pemegang Rekening harus melakukan input ulang data detil Nasabah di C-BEST dan menyampaikan kembali dokumen yang diterima ke KSEI sesuai dengan data yang diajukan Nasabah. Permohonan pembukaan Sub Rekening Efek disetujui oleh KSEI akan menghasilkan nomor Sub Rekening Efek dan SID secara otomatis di C-BEST. Dengan melihat kesamaan data nomor identitas diri Nasabah sepeti KTP, NPWP, dan passport serta kesamaan tipe investor, C-BEST akan menghasilkan nomor SID yang unik.

 Apabila data Nasabah yang diinput tidak memiliki kesamaan nomor identitas diri dan tipe investor, maka Nasabah tersebut akan menerima nomor SID yang baru.

 Apabila data Nasabah yang diinput memiliki kesamaan nomor nomor identitas diri dan tipe investor SID yang terhubung dengan Sub Rekening Efek di Pemegang Rekening yang sama maupun berbeda, maka Sub Rekening Efek Nasabah yang baru terbentuk tersebut akan dihubungkan SID yang sudah ada.

Sub Rekening Efek yang telah efektif dapat segera digunakan Pemegang Rekening untuk menyimpan Efek Nasabahnya. Nomor trading identification yang terdapat pada SID efektif dapat segera digunakan untuk memberikan order perdagangan di Bursa.

Format SID adalah sebagai berikut:

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15  Karakter 1, 2: tipe investor

 ID: individu  SC: Perusahaan Efek  MF: reksa dana  PF: dana pension

 CP: perusaan  IB: bank

 IS: asuransi  FD: yayasan

(5)

 Karakter 4, 5, 6, 7: tanggal dan bulan dari tanggal lahir dan tanggal pendirian perusahaan dengan format DDMM.

 Karakter 8, 9, 10, 11, 12, 13: digit acak dihasilkan oleh C-BEST untuk nomor trading identification (tradingID)

 Karakter 14, 15: check digit

Detil informasi terkait nomor Sub Rekening Efek dan nomor SID dapat dilihat Perusahaan Efek dan Bank Kustodian di layar C-BEST melalui modul inquiry dan download data di ORCHiD.

3 Pembukaan Rekening Dana Nasabah

Setelah mendapatkan nomor Sub Rekening Efek dan SID dalam proses Pembukaan Sub Rekening Efek di KSEI, Perusahaan Efek dan Bank Kustodian dapat menindaklanjuti untuk pembukaan RDN bagi nasabah yang belum memiliki di bank yang telah ditunjuk KSEI sebagai pengadministrasi RDN.

Berikut proses pembukaan Rekening Dana Nasabah di bank:

1. Investor mengajukan pembukaan Sub Rekening Efek di Perusahaan Efek atau di Bank Kustodian. a. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian melakukan input data nasabah pada sistem back

(6)

b. Untuk pembukaan Rekening Dana Nasabah, investor harus menandatangani formulir pembukaan rekening Dana Nasabah yang telah disediakan oleh Bank di Perusahaan Efek atau Bank Kustodian.

2. Data pembukaan Sub Rekening Efek disampaikan Perusahaan Efek atau Bank Kustodian ke KSEI. 3. Data nasabah diupload ke dalam modul static data investor di C-BEST.

4. Pada hari yang sama, C-BEST generate Sub Rekening Efek dan SID serta mengirimkan Sub Rekening Efek dan SID ke Perusahaan Efek atau Bank Kustodian.

5. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian upload data Sub Rekening Efek dan SID ke sistem back office.

6. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian mempersiapkan pembukaan Rekening Dana Nasabah dengan melengkapi dengan formulir pembukaan RDN serta dokumen pendukungnya.

7. Pembukaan RDN di bank

a. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian menyampaikan formulir pembukaan RDN, beserta dokumen pendukung ke bank untuk masing-masing nasabah.

b. Perusahaan Efek atau Bank Kustodian membuat file soft copy data rekapitulasi permohonan pembukaan RDN yang berisi data nasabah yang dilengkapi informasi SRE dan SID untuk disampaikan ke bank. Format file rekapitulasi ini ditentukan oleh masing-masing bank.

8. Proses validasi data dan pembukaan Rekening Dana Nasabah di bank. Bank mencocokkan data SRE dan SID yang diterima dari Perusahaan Efek atau Bank Kustodian dengan data SRE dan SID di KSEI. Bank menyampaikan laporan status hasil pembukaan RDN kepada Perusahaan Efek atau Bank Kustodian dalam bentuk file (soft copy).

a. Apabila proses KYC yang dilakukan Perusahaan Efek atau Bank Kustodian benar, dokumen pendukung lengkap, data SRE dan SID dari Perusahaan Efek atau Bank Kustodian sesuai dengan data di KSEI, bank akan membukakan Rekening Dana Nasabah. b. Apabila terdapat perbedaan data atau ketidaklengkapan dokumen pendukung maka

bank akan menyelesaikannya dengan Perusahaan Efek atau Bank Kustodian.

4 Pengkinian Data Nasabah

Sehubungan dengan peraturan Bapepam dan LK nomor V.D.10 tentang Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal yang dikeluarkan pada tanggal 23 Desember 2009, Pemegang Rekening KSEI selaku penyedia jasa keuangan di bidang pasar modal Indonesia dapat melakukan pengkinian data nasabah yang telah memiliki Sub Rekening Efek terdaftar di C-BEST.

Apabila selama ini perubahan data Nasabah dilakukan dengan mengirimkan surat tertulis ke KSEI, maka dengan adanya modul SDI, Pemegang Rekening dapat melakukan input pengkinian data Nasabah di C-BEST.

(7)

KSEI akan melaksanakan persetujuan atas pengkinian data Sub Rekening Efek selambat-lambatnya 1 (satu) hari kerja setelah permohonan diterima.

Permohonan yang tidak memenuhi persyaratan akan ditolak olek KSEI. Pemegang Rekening harus melakukan input ulang pengkinian data Nasabah di C-BEST dan menyampaikan kembali dokumen yang diterima ke KSEI sesuai dengan data yang diajukan Nasabah.

5 Pembekuan/Pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek

Pengajuan permohonan pembekuan/pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek oleh Pemegang Rekening dalam rangka kegiatan agunan Efek atau keperluan lain sesuai kebutuhan, yang saat ini dilakukan secara manual instruksi tertulis ke KSEI, dengan adanya modul SDI, dapat dilakukan melalui C-BEST.

Pengajuan permohonan pembekuan/pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek diinput Pemegang Rekening di C-BEST. Dokumen lampiran atas permohonan ini wajib disampaikan ke KSEI paling lambat 1 (satu) hari kerja setelah permohonan tersebut diajukan dengan ditujuan ke KSEI u.p. Divisi Jasa Kustodian Sentral pada jam kerja KSEI pada pukul 08.00 WIB hingga pukul 15.00 WIB.

Berdasarkan permohonan yang diajukan oleh Pemegang Rekening dan dokumen yang disampaikan ke KSEI apabila ada, staf KSEI akan memberikan persetujuan.

Dalam proses pembekuan Sub Rekening Efek, status Sub Rekening Efek akan menjadi blocked setelah permohonan pempembekuan Sub Rekening Efek disetujui oleh KSEI. Pemberian persetujuan pada proses pencabutan pembekuan Sub Rekening yang diajukan oleh Pemegang Rekening mengakibatkan status Sub Rekening Efek menjadi available.

Permohonan yang tidak memenuhi syarat akan ditolak oleh KSEI.

6 Penutupan Sub Rekening Efek

Syarat penutupan Sub Rekening Efek:

 Tidak ada posisi (balance position) pada Sub Rekening Efek bertipe depository, collateral (jaminan) dan SLB.

 Sub Rekening Efek dengan tipe collateral (jaminan) dan SLB sudah e status closed.  Tidak ada pending settlement transaksi Bursa di KPEI.

(8)

Dengan status Sub Rekening Efek blocked dan alasan pembekuan closed, staf KSEI dapat melakukan proses penutupan Sub Rekening Efek dan status Sub Rekening Efek tersebut menjadi closed.

7 Penggunaan C-BEST

Pengguna fungsi ini:

 Perusahaan Efek  Bank Kustodian

Administrator C-BEST harus memberikan akses ke pengguna melalui modul right management dengan group Investor Static Data.

7.1 Input

layar C-BEST

7.1.1 Pembukaan Sub Rekening Efek

Berdasarkan rekomendasi dari OJK, pembukaan Sub Rekening Efek oleh Pemegang Rekening hanya dapat dilakukan melalui upload. Oleh karena itu input pembukaan Sub Rekening Efek melalui layar C-BEST dinonaktifkan bagi Pemegang Rekening per tanggal 26 Oktober 2015.

7.1.2 Pengkinian Data Nasabah

Berdasarkan rekomendasi dari OJK, pengkinian data Nasabah oleh Pemegang Rekening hanya dapat dilakukan melalui upload. Oleh karena itu input pengkinian data Nasabah melalui layar C-BEST dinonaktifkan bagi Pemegang Rekening per tanggal 26 Oktober 2015.

7.1.3 Pembekuan/pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek

1. Login ke C-BEST.

. Klik Accounts di a ah Mai te a e A ea .

(9)

Keterangan:

 Status Permohonan pembekuan “u ‘eke i g Efek e jadi to e app o ed . Permohonan pembekuan Sub Rekening Efek yang diproses melalui elalui fu gsi Add/‘e o e Blo ki g ‘easo ,

membutuhkan pengguna kedua untuk melakukan persetujuan (approve) agar permohonan tersebut dapat diproses lebih lanjut oleh KSEI.

 Status Permohonan pembekuan Sub Rekening Efek yang telah disetujui oleh pihak kedua menjadi

Waiti g fo K“EI app o al .

7.1.4 Persetujuan oleh Pemegang Rekening 1. Login ke C-BEST.

4. Input nomor Sub Rekening Efek yang akan dibekukan.

. Klik “ea h u tuk

proses selanjutnya

6. Klik nomor Sub Rekening

Efek pada kolo A ou t u e .

7. Input alasan pembekuan.

. Klik Add .

. Klik Ba k

(10)

. Klik App o e A ou t Holde

. Klik salah satu aktifitas pe setujua pada kolo App o al a tio :

 Add blocking reason untuk persetujuan pembekuan rekening Efek

 Remove blocking reason untuk persetujuan pencabutan pembekuan rekening Efek

(11)

Keterangan:

 Status permohonan yang telah disetujui oleh pengguna kedua menjadi Waiti g fo K“EI app o al .

Permohonan yang telah disetujui oleh pengguna kedua dapat diproses lebih lanjut oleh KSEI.  Permohonan pembukaan Sub Rekening Efek yang telah disetujui oleh KSEI akan terhubung dengan

SID

7.2 Inquiry Static Data Investor

1. Login ke C-BEST.

Klik App o e u tuk

memberikan

persetujuan atas data yang di-input oleh pengguna pertama.

Klik ‘eje t u tuk

menolak data yang di-input oleh pengguna pertama.

Klik Ba k u tuk

kembali ke layar sebelumnya.

. Klik I ui I esto

4. Isi sesuai dengan criteria yang diinginkan atau kosongkan.

. Klik “ea h

6. Klik nomor sub rekening Efek pada

kolo A ou t u e u tuk

(12)

7.3 Upload

Static Data Investor

7.3.1 Upload Data

 Fungsi upload pada modul static data investor digunakan untuk pembukaan Sub Rekening Efek, pengkinian data nasabah, dan Persetujuan untuk aktivitas pembukaan Sub Rekening Efek; pengkinian data nasabah; pembekuan/pencabutan pembekuan; dan pengajuan penutupan Sub Rekening Efek

(13)

 Program upload memiliki 2 (dua) fungsi utama: o Pembuatan file XML.

Fungsi ini diperuntukkan bagi back office Pemegang Rekening yang belum memiliki sarana untuk pembuatan file static data investor dengan format XML. Pemegang Rekening dapat mempersiapkan data dalam file excel static data investor berdasarkan template excel yang telah disediakan dan mengkonversikan file excel tersebut menjadi file dengan format XML. o Upload file XML.

Fungsi ini dapat dimanfaatkan oleh Pemegang Rekening untuk melakukan upload data static data investor yang telah siap dalam format XML.

 Extention file untuk fungsi upload static data investor

o .sdi untuk pembukaan Sub Rekening Efek Depositori (001),

o .sdia untuk pembukaan Sub Rekening Efek Collateral dan SLB (004 dan 005),

o .sdib untuk melakukan pembekuan/pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek, dan o .sdiap untuk melakukan persetujuan dari instruksi yang dilakukan (approval).

 Pengguna yang akan melakukan upload static data invetor, terlebih dahulu harus mendapatkan hak akses direct create dan direct modify melalui modul right management di C-BEST.

7.3.2 XML Message dan Format Data

 File yang di-upload dalam sistem, harus dalam format XML.  Dalam pembuatan file, yang harus diperhatikan adalah

o File diawali dengan <Message>.

(14)

o “etiap i st uksi dia ali de ga <‘e o d a e= data >. o Setiap instruksi diakhiri dengan </Record>.

o File diakhiri dengan </Message>.  Contoh XML file .sdi untuk investor individu

<Field name="action">action</Field>

<Field name="investorType">investorType</Field>

<Field name="investorClientType">investorClientType</Field> <Field name="accountLocalCode">accountLocalCode</Field> <Field name="accountClientCode">accountClientCode</Field> <Field name="accountTaxCode">accountTaxCode</Field>

<Field name="investorFirstName"><![CDATA[investorFirstName]]></Field> <Field name="investorMiddleName"><![CDATA[investorMiddleName]]></Field> <Field name="investorLastName"><![CDATA[investorLastName]]></Field> <Field name="investorNationality">investorNationality</Field>

<Field name="investorKTPNumber">investorKTPNumber</Field>

<Field name="investorKTPExpiredDate">investorKTPExpiredDate</Field> <Field name="investorNPWPNumber">investorNPWPNumber</Field>

<Field name="investorNPWPRegistrationDate">investorNPWPRegistrationDate</Field> <Field name="investorPassportNumber">investorPassportNumber</Field>

<Field name="investorPassportExpiredDate">investorPassportExpiredDate</Field> <Field name="investorKitasSKDNumber">investorKitasSKDNumber</Field>

<Field name="investorKitasSKDExpiredDate">investorKitasSKDExpiredDate</Field> <Field name="investorBirthPlace">investorBirthPlace</Field>

<Field name="investorBirthDate">investorBirthDate</Field>

<Field name="investorAddress1"><![CDATA[investorAddress1]]></Field> <Field name="investorAddress2"><![CDATA[investorAddress2]]></Field> <Field name="investorAddress3"><![CDATA[investorAddress3]]></Field> <Field name="investorCity">investorCity</Field>

<Field name="investorProvince">investorProvince</Field> <Field name="investorPostalCode">investorPostalCode</Field> <Field name="investorCountry">investorCountry</Field>

<Field name="investorHomePhone">investorHomePhone</Field> <Field name="investorMobilePhone">investorMobilePhone</Field> <Field name="investorEmail">investorEmail</Field>

<Field name="investorFax">investorFax</Field>

<Field name="investorOtherAddress1"><![CDATA[investorOtherAddress1]]></Field> <Field name="investorOtherAddress2"><![CDATA[investorOtherAddress2]]></Field> <Field name="investorOtherAddress3"><![CDATA[investorOtherAddress3]]></Field> <Field name="investorOtherCity">investorOtherCity</Field>

<Field name="investorOtherProvince">investorOtherProvince</Field> <Field name="investorOtherPostalCode">investorOtherPostalCode </Field> <Field name="investorOtherCountry">investorOtherCountry</Field>

(15)

<Field name="investorOtherEmail">investorOtherEmail</Field> <Field name="investorOtherFax">investorOtherFax</Field> <Field name="investorSex">investorSex</Field>

<Field name="investorMaritalStatus">investorMaritalStatus</Field> <Field name="investorSpouseName">investorSpouseName</Field>

<Field name="investorMothersMaidenName">![CDATA[investorMothersMaidenName]]</Field> <Field name="investorHeirName">investorHeirName </Field>

<Field name="investorHeirRelation">investorHeirRelation</Field>

<Field name="investorEducationalBackground">investorEducationalBackground</Field> <Field name="investorOccupation">investorOccupation</Field>

<Field name="investorOccupationText">investorOccupationText</Field>

<Field name="investorNatureofBusiness"><![CDATA[investorNatureofBusiness]]></Field> <Field name="investorIncomePerAnnum">investorIncomePerAnnum</Field>

<Field name="investorFundSource">investorFundSource</Field>

<Field name="investorFundSourceText">investorFundSourceText</Field> <Field name="accountDescription"><![CDATA[accountDescription]]></Field> <Field name="investorBankAccountName1">investorBankAccountName1</Field> <Field name="investorBankAccountNumber1">investorBankAccountNumber1</Field> <Field name="investorBankAccountBICCode1">investorBankAccountBICCode1</Field> <Field

name="investorBankAccountHolderName1"><![CDATA[investorBankAccountHolderName1]]></ Field>

<Field name="investorBankAccountCurrency1">investorBankAccountCurrency1</Field> <Field name="investorBankAccountName2">investorBankAccountName2</Field> <Field name="investorBankAccountNumber2">investorBankAccountNumber2</Field> <Field name="investorBankAccountBICCode2">investorBankAccountBICCode2</Field> <Field

<Field name="investorBankAccountCurrency2">investorBankAccountCurrency2</Field> <Field name="investorBankAccountName3">investorBankAccountName3</Field> <Field

name="investorBankAccountNumber3"><![CDATA[investorBankAccountNumber3]]></Field> <Field name="investorBankAccountBICCode3">investorBankAccountBICCode3</Field>

<Field name="investorBankAccountHolderName3">investorBankAccountHolderName3</Field> <Field name="investorBankAccountCurrency3">investorBankAccountCurrency3</Field> <Field name="investorInvestmentObjective">investorInvestmentObjective</Field> <Field name="investorMothersMaidenName">Mothers Maiden Name</Field> <Field name="DirectSid">ABCXXXXX123456</Field>

</Message>

 Contoh XML file untuk investor institusi <Message>

(16)

<Field name="investorType">investorType</Field>

<Field name="investorClientType">investorClientType</Field> <Field name="accountLocalCode">accountLocalCode</Field> <Field name="accountClientCode">accountClientCode</Field>

<Field name="investorCompanyName"><![CDATA[investorCompanyName]]></Field> <Field name="investorCompanyBICCode">investorCompanyBICCode</Field>

<Field name="accountTaxCode">accountTaxCode</Field>

<Field name="investorLegalDomicile">investorLegalDomicile</Field> <Field name="investorNPWPNumber">investorNPWPNumber</Field>

<Field name="investorNPWPRegistrationDate">investorNPWPRegistrationDate</Field> <Field name="investorSKDNumber">investorSKDNumber</Field>

<Field name="investorSKDExpiredDate">investorSKDExpiredDate</Field> <Field

name="investorCompanyEstablishmentPlace">investorCompanyEstablishmentPlace</Field> <Field

name="investorCompanyEstablishmentDate">investorCompanyEstablishmentDate</Field> <Field name="investorAddress1"><![CDATA[investorAddress1]]></Field>

<Field name="investorAddress2"><![CDATA[investorAddress2]]></Field> <Field name="investorAddress3"><![CDATA[investorAddress3]]></Field> <Field name="investorCity">investorCity</Field>

<Field name="investorProvince">investorProvince</Field> <Field name="investorPostalCode">investorPostalCode</Field> <Field name="investorCountry">investorCountry</Field>

<Field name="investorHomePhone">investorHomePhone</Field> <Field name="investorMobilePhone">investorMobilePhone</Field> <Field name="investorEmail">investorEmail</Field>

<Field name="investorFax">investorFax</Field>

<Field name="investorOtherAddress1"><![CDATA[investorOtherAddress1]]></Field> <Field name="investorOtherAddress2"><![CDATA[investorOtherAddress2]]></Field> <Field name="investorOtherAddress3"><![CDATA[investorOtherAddress3]]></Field> <Field name="investorOtherCity">investorOtherCity</Field>

<Field name="investorOtherProvince">investorOtherProvince</Field> <Field name="investorOtherPostalCode">investorOtherPostalCode</Field> <Field name="investorOtherCountry">investorOtherCountry</Field>

<Field name="investorOtherHomePhone">investorOtherHomePhone</Field> <Field name="investorOtherMobilePhone">investorOtherMobilePhone</Field> <Field name="investorOtherEmail">investorOtherEmail</Field>

<Field name="investorOtherFax">investorOtherFax</Field>

<Field name="investorBusinessType">investorBusinessType</Field>

<Field name="investorCompanyCharacteristic">investorCompanyCharacteristic</Field> <Field name="investorFundSource">investorFundSource</Field>

<Field name="investorFundSourceText">investorFundSourceText</Field>

<Field name="investorArticleOfAssociation">investorArticleOfAssociation</Field> <Field

(17)

(18)

<Field

name="investorAuthorizedPersonKTPNumber2">investorAuthorizedPersonKTPNumber2</Field >

<Field

name="investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate2">investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate 2</Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonNPWPNumber2">investorAuthorizedPersonNPWPNumber2</ Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonNPWPRegistrationDate2">investorAuthorizedPersonNPWPRe gistrationDate2</Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonPassportNumber2">investorAuthorizedPersonPassportNumbe r2</Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonPassportExpiredDate2">investorAuthorizedPersonPassportExp iredDate2</Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonKitasSKDNumber2">investorAuthorizedPersonKitasSKDNumbe r2</Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonKitasSKDExpiredDate2">investorAuthorizedPersonKitasSKDEx piredDate2</Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonFirstName3"><![CDATA[investorAuthorizedPersonFirstName3] ]></Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonMiddleName3"><![CDATA[investorAuthorizedPersonMiddleN ame3]]></Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonLastName3"><![CDATA[investorAuthorizedPersonLastName3]] ></Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonPosition3"><![CDATA[investorAuthorizedPersonPosition3]]></ Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonKTPNumber3">investorAuthorizedPersonKTPNumber3</Field >

<Field

name="investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate3">investorAuthorizedPersonKTPExpiredDate 3</Field>

<Field

name="investorAuthorizedPersonNPWPNumber3">investorAuthorizedPersonNPWPNumber3</ Field>

<Field

(19)

(20)

<Field name="investorAsset1">investorAsset1</Field> <Field name="investorAsset2">investorAsset2</Field> <Field name="investorAsset3">investorAsset3</Field>

<Field name="investorOperatingProfit1">investorOperatingProfit1</Field> <Field name="investorOperatingProfit2">investorOperatingProfit2</Field> <Field name="investorOperatingProfit3">investorOperatingProfit3</Field> <Field name="accountDescription"><![CDATA[accountDescription]]></Field> <Field name="investorBankAccountName1">investorBankAccountName1</Field> <Field name="investorBankAccountNumber1">investorBankAccountNumber1</Field> <Field name="investorBankAccountBICCode1">investorBankAccountBICCode1</Field> <Field

<Field name="investorBankAccountCurrency3">investorBankAccountCurrency3</Field> <Field name="investorInvestmentObjective">investorInvestmentObjective</Field> <Field name="DirectSid">ABCXXXXX123456</Field>

<Field name="investorTypeOfSupplementaryDocs"> investorTypeOfSupplementaryDocs</Field> <Field name=" investorExpiredDateOfSupplementaryDocs">YYYYMMDD</Field>

</Record> </Message>

 Contoh XML file untuk pembukaan Sub Rekening Efek 004 dan 005 <Message>

<Field name=" accountNumber ">9X000ABCD004</Field> <Field name="action">CREATE</Field>

</Record> </Message>

(21)

<Field name=" accountNumber ">9X000ABCD00199</Field> <Field name="action">BLOCK</Field>

</Message>

 Contoh XML file untuk persetujuan instruksi (approval) <Message>

<Field name=" accountNumber ">9X0000ABCD001</Field> <Field name=" actionTobeApprove">BLOCK</Field> <Field name=" blockingReasonTobeApprove ">JSX</Field> <Field name=" approveOrReject ">A</Field>

</Message>

7.3.3 Excel Template untuk Static Data Investor dengan Menggunakan C-BEST Interface 1. Program upload C-BEST Interface dilengkapi dengan excel template yang nantinya dapat

dikonversikan menjadi file XML. File dalam excel template berguna bagi Anggota Bursa atau Bank Kustodian yang belum memiliki sistem konversi pengirimana message dalam format XML.

2. Pada layar utama program upload, klik File .

. KLik Te plate E el .

4. Pilih:

 SDI (Individu): membuat file investor individu

 SDI (Institusi): membuat file investor institusi

 SDIA: membuat file pembukaan Sub Rekening Efek 004 dan 005

 SDIB: membuat file

pembekuan/pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek  SDIAP: membuat file persetujuan

(22)

7.3.4 Konversi Data Dalam Format Excel Menjadi Data Dalam Format XML

5. Simpan dokumen pada direktori tertentu.

6. Buka file excel untuk diisi data nasabah.

7. File excel siap diisi data nasabah.

1. Pada layar utama program upload, klik

File.

. Klik I po t E el .

3. Pilih:

 SDI (Individu): konversi file investor individu

 SDI (Institusi): konversi file investor institusi

 SDIA: membuat file

pembukaan Sub Rekening Efek 004 dan 005

 SDIB: membuat file

pembekuan/pencabutan pembekuan Sub Rekening Efek

 SDIAP: membuat file

(23)

7.3.5 Upload File Static Data Investor Dalam Format XML 4. Ambil file yang

akan dikonversi pada direktori tertentu.

. Klik Ope

6. Beri nama pada file dalam format XML.

. Klik “a e

6. File dalam format XML siap untuk diupload

1. Pada layar utama program upload, klik

File.

(24)

Keterangan:

Untuk melihat detil status data yang telah diupload ke BEST, dapat dibuka output file yang ada di C-BEST.

7.3.6 Membuka Output File di C-BEST 3. Pilih file yang

akan diupload . Klik Ope

5. Pesan apabila file berhasil di-upload. Klik Ok

1. Pada layar utama C-BEST, pilih modul

‘epo ts .

. Klik Vie / “a e / Delete epo ts/files .

(25)

7.3.7 Daftar Error Message pada Output File

No. Error message Keterangan 1. Error: 14310 - Unknown company

establishment place

Kode dan nama tempat perusahaan didirikan tidak dikenal sistem.

2. Error: 14311 - NPWP Registration Date

must be in the past Tanggal berlakunya NPWP pada waktu lampau.

3. Error: 14312 - KTP Expiration Date must be

in future Tanggal berlaku KTP pada masa yang akan datang.

4. Error: 14314 - Kitas / SKD Expiration Date

must be in future Tanggal berlaku Kitas/SKD masa yang akan datang. 5. Error: 14318 - Failure Birth Date must be in

the past

Tanggal lahir tidak dapat diisi dengan waktu mendatang

6. Error: 14320 - Field Article of Association is mandatory for Direct Client Investor

Article of Association pada direct client investor kosong

7. Error: 14320 - Field Business Phone is

mandatory for Direct Client Investor nomor telepon pada direct client kosong 8. Error: 14320 - Field Business Registration

Certificate No. is mandatory for Direct Client Investor

Business registration certificate pada direct client kosong

9. Error: 14320 - Field Company Establishment Place is mandatory for Direct Client Investor

Tempat pendirian perusahaan pada direct client investor kosong

10. Error: 14320 - Field Fax Number is

mandatory for Direct Client Investor Nomor Fax Kosong 11. Error: 14321 - Field Email Address is

mandatory Alamat email kosong

12. Error: 14321 - Missing Spouse Name Status menikah, namun nama pasangan kosong 13. Error: 14326 - Account number in the 1st

investor bank account is missing Nomor RDN pada 1st Account information kosong 5. Pilih salah satu file da klik Vie it

untuk melihat detil.

(26)

No. Error message Keterangan 14. Error: 14327 - Account holder in the 1st

investor bank account is missing

Nama pemilik rekening pada 1st account information kosong

15. Error: 14328 - Currency in the 1st investor bank account is missing

Mata uang pada 1st account information kosong/tidak dikenali

16. Error: 14331 - Position of the 1st investor

authorized person is missing Jabatan pada 1st account information kosong 17. Error: 14340 - You must provide at least

one investor bank account data Account information kosong 18. Error: 14349 - City doesnt belong to

Province.

City yang dimasukan tidak sesuai denga provinsi yang dimasukan

19. Error: 14361 - NPWP Number and NPWP registration date mandatory for Legal Domicile in Indonesia

nomor NPWP dan tanggal pendaftarannya tidak diisi (karena mandatory untuk yang bertempat tinggal di Indonesia)

20. Error: 14362 - SKD Number and SKD expiration date mandatory for Legal Domicile in Indonesia

Tanggal berlaku SKD dan nomor SKD mandatory untuk yang bertempat tinggal di indonesia 21. Error: 14366 - Source of Funds text must be

filled if choose other.

Field “ou e of Fu ds dipilih Othe s tetapi textbox tidak diisi

22. Error: 39 - The local code does not belong

to a member Local code bukan milik member bersangkutan

23. Error: 48 - Attempted to create an account

for an unknown member type Type member tidak dikenali 24. Error: 62 - The entered client code has an

invalid length Panjang karakter client code invalid

25. InstructionType does not exist. Tidak ada informasi instruction type 26. You must provide a value tax ID number

(NPWP) field NPWP kosong

27. Error: 14227 - Account type must be deposit account

Add blocking reason hanya dapat dilakukan pada deposit account

28. Error: 67 - Account XX001000000168 still has balances with positions

Account bersangkutan masih memiliki balance sehingga belum dapat ditutup

29. Error: 20 - Illegal combination of search

(27)

7.3.8 Penjelasan Format Field

7.3.8.1 Investor Individu

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface

1. Action Mandatory Kegiatan dengan pilihannya:

 CREATION, pembuatan sub rekening Efek baru.

 MODIFICATION, perubahan data sub rekening Efek dalam rangka pengkinian data nasabah.

 Untuk pengkinian data awal gunakan MODIFICATION

<Field name="action">CREATION</Field> Atau

<Field name="action"> MODIFICATION </Field>

2. Investor type Mandatory INDIVIDUAL <Field

name="investorType">INDIVIDUAL</Field> 3. Investor category Mandatory  DIRECT: nasabah langsung

 INDIRECT: nasabah tidak langsung

<Field

4. Member Code Mandatory  Kode pemegang rekening yang terdapat di C-BEST.

 5x, alphanumeric o Contoh: AB001

<Field

name="accountLocalCode">AB001</Field>

5. Client code /Sub Securities Account

Mandatory  Apabila action = CREATION, client code:

4x alphanumeric

o Contoh: AB001ABCD001XX o Contoh client code: ABCD  Apabila action = MODIFICATION, client

code: sub rekening Efek di C-BEST, 14x alphanumeric.

<Field

name="accountClientCode">ABCD</Field> Atau

6. First Name Mandatory Nama depan, 100X

Gunakan <![CDATA[notes]]> untuk

<Field

(28)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface mengantisipasi apabila field ini mengandung

ka akte e ikut &, <, >, , .

ANG]]></Field>

7. Middle Name Optional Nama tengah, 40x

mengantisipasi apabila field ini mengandung

<Field

name="investorMiddleName"><![CDATA[GU NAWAN]]></Field>

8. Last Name Optional Nama belakang, 40x

mengantisipasi apabila field ini mengandung

10. Nationality Mandatory  Masukkan data kewarganegaraan dalam

huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel kewarganegaraan

 Tidak terkait langsung dengan SKD

<Field

name="investorNationality">INDONESIAN</F ield>

11. Nomor KTP Data nomor KTP

Mandatory field apabila

kewarganegaraa Indonesia

 Nomor KTP

 Menjadi key pembentukan SID bagi investor individu lokal.

 100x, alphanumeric, free format  Minimal 15 digit

 Tanggal kadaluarsa KTP

 4!n /2!n/2!n (Format: YYYYMMDD)  Tanggal yang akan datang

 KTP seumur hidup mengunakan tanggal berikut 99999999

<Field

name="investorKTPExpiredDate">20210126< /Field>

13. NPWP Optional  Nomor NPWP

Optional  Tanggal penerbitan NPWP

 4!n /2!n/2!n (Format: YYYYMMDD)

<Field

(29)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface  Tanggal di masa lampau storNPWPRegistrationDate</Field>

15. Passport Mandatory field

apabila

kewarganegaraan selain Indonesia

 Nomor paspor

 Menjadi key pembentukan SID bagi investor individu asing.

Mandatory field

apabila

kewarganegaraan selain Indonesia

 Tanggal kadaluarsa paspor

<Field

name="investorPassportExpiredDate">invest orPassportExpiredDate</Field>

17. KITAS/SKD Optional  Nomor KITAS/SKD

 100x, alphanumeric, free format

<Field

name="investorKitasSKDNumber">investorKi tasSKDNumber</Field>

18. Expired date of KITAS/SKD

Optional  Tanggal kadaluarsa KITAS/SKD

<Field

name="investorKitasSKDExpiredDate">invest orKitasSKDExpiredDate</Field>

19. Place of Birth Mandatory field

untuk direct client 

Tempat tanggal lahir

<Field

name="investorBirthPlace">JAKARTA</Field>

20. Date of Birth Mandatory  Tanggal lahir

 4!n /2!n/2!n (Format: YYYYMMDD)  Tanggal di masa lampau

<Field

name="investorBirthDate">19501012</Field >

21. 1Address1 – Line 1 Mandatory  Alamat pertama baris pertama  60x, alphanumeric, free format  Alamat sesuai KTP akan muncul di DPS

(Daftar Pemegang Saham) dan bukti potong pajak saat kegiatan corporate action.

 Gunakan <![CDATA[notes]]> untuk mengantisipasi apabila field ini

(30)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface  60x, alphanumeric, free format

 Alamat sesuai KTP akan muncul di DPS (Daftar Pemegang Saham) dan bukti potong pajak saat kegiatan corporate action.

e ga du g ka akte e ikut &, <, >, , .

rAddress2]]></Field>

23. 1Address3 – Line 3 Optional  Alamat pertama baris kedua  60x, alphanumeric, free format  Alamat sesuai KTP akan muncul di DPS

(Daftar Pemegang Saham) dan bukti potong pajak saat kegiatan corporate action.

<Field

name="investorAddress3"><![CDATA[investo rAddress3]]></Field>

24. 1City _ Mandatory field

apabila field 1country diisi ID (Indonesia)  Optional field

apabila field 1country diisi selain ID (Indonesia)

 Masukkan kode atau data kota dalam huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel Propinsi dan Kota.

<Field name="investorCity">BOGOR</Field> Atau

25. 1Province _ Mandatory field

apabila field

 Masukkan kode atau data propinsi dalam huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel Propinsi dan Kota.

 Alamat sesuai KTP akan muncul di DPS (Daftar Pemegang Saham) dan bukti potong pajak saat kegiatan corporate

<Field name="investorProvince"> JAWA BARAT </Field>

Atau

(31)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface selain ID

(Indonesia)

26. 1Postal Code Optional  Kode Pos

<Field

name="investorPostalCode">12190</Field>

27. 1Country Mandatory  Masukkan kode atau data negara dalam

huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel negara.

<Field

name="investorCountry">INDONESIA</Field> Atau

28. 1Phone Mandatory field

untuk direct client 

Nomor Telefon

<Field

name="investorHomePhone">0217225565</ Field>

29. 1Mobile Phone Optional  Nomor mobile phone

<Field

name="investorMobilePhone">081676543</ Field>

30. 1Email address Optional  Alamat surat elektronik

<Field

name="investorEmail">diht@gmail.com</Fiel d>

31. 1 Fax Number Optional  Nomor facsimile

<Field

name="investorFax">021783643</Field> 32. 2Address1 – Line 1 Optional  Alamat kedua baris pertama

 60x, alphanumeric, free format  Alamat surat menyurat apabila alamat

berbeda dengan alamat 1

<Field

(32)

33. 2Address2 – Line 2 Optional  Alamat kedua baris kedua  60x, alphanumeric, free format  Alamat surat menyurat apabila alamat

<Field

name="investorOtherAddress2"><![CDATA[in vestorOtherAddress2]]></Field>

34. 2Address3 – Line 3 Optional  Alamat kedua baris ketiga  60x, alphanumeric, free format  Alamat surat menyurat apabila alamat

mengandung karakter e ikut &, <, >, , .

<Field

name="investorOtherAddress3"><![CDATA[in vestorOtherAddress3]]></Field>

35. 2City  Mandatory field

apabila field 2country diisi selain ID (Indonesia)

 Masukkan kode atau data kota dalam huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel Propinsi dan Kota

 Alamat surat menyurat apabila alamat berbeda dengan alamat 1

<Field

name="investorOtherCity">BUNGO</Field> Atau

36. 2Province _ Mandatory field apabila field 2country diisi ID (Indonesia)  Optional field

apabila field 2country diisi selain ID

 Masukkan kode atau data propinsi dalam huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel Propinsi dan Kota

(33)

37. 2Postal Code Optional  Kode Pos

<Field

name="investorOtherPostalCode">13456</Fi eld>

38. 2Country Optional  Masukkan kode atau data negara dalam

huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel negara

<Field

name="investorOtherHomePhone">0216273 5</Field>

40. 2Mobile Phone Optional  Nomor mobile phone

<Field

name="investorOtherMobilePhone">081427 39</Field>

41. 2Email address Optional  Alamat surat elektronik

<Field

name="investorOtherEmail">fdhr@yahoo.co. id</Field>

42. 2Fax Number Optional  Nomor facsimile

<Field

name="investorOtherFax">6221537353</Fiel d>

43. Sex Mandatory field

untuk direct client

Masukkan kode jenis kelamin <Field name="investorSex">1</Field>

Kode Jenis Kelamin

1 Male

2 Female

44. Marital Status Mandatory field untuk direct client

Masukkan kode status perkawinan <Field

name="investorMaritalStatus">1</Field> Kode Status Perkawinan

1 Single

2 Married

3 Widower (Duda)

(34)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface 45. Spouse Name _ Mandatory field

jika field marital status = Married  Optional field jika

field marital status <> Married

 Nama suami atau istri

<Field

name="investorSpouseName"><![CDATA[inv estorSpouseName]]></Field>

46. Heir Optional  Nama ahli waris

<Field

name="investorHeirName">investorHeirNam e </Field>

47. Heir relation Optional  hubungan dengan ahli waris

<Field

name="investorHeirRelation">investorHeirRe lation</Field>

48. Educational background

Mandatory field untuk direct client

Masukkan kode latar belakang pendidikan <Field

name="investorEducationalBackground">6</ Field>

Kode Latar Belakang Pendidikan 1 OTH: Others (lainnya) 2 SD: Elementary school 3 SMP: Junior high school

4 SMA: Senior high school (termasuk lulusan akademi diploma D1 dan D2) 5 D3: Academy (Akademi – D3) 6 S1: Degree (Sarjana, Strata 1) 7 S2: Master degree (Sarjana, Starta 2) 8 S3: Doctoral degree (Sarjana, Strata

3) 49. Occupation Mandatory field

untuk direct client

Masukkan kode pekerjaan <Field name="investorOccupation">1</Field> Kode Pekerjaan

1 Others

(35)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface 4 Housewife (Ibu Rumah Tangga)

5 Entrepreneur (Pengusaha) 6 Student (Pelajar)

7 Armed Forces/Police (TNI/Polisi) 8 Retiree (pensiunan)

9 Teacher (guru)

Apabila pilihan occupation = others (1), maka wajib menambahkan informasi pada field investorOccupationText

<Field

name="investorOccupationText">lawyer</Fie ld>

50. Nature of business for the entrepreneur 

Mandatory field apabila pilihan field occupation sama dengan 5  Optional field

apabila pilihan field occupation tidak sama dengan 5

120x, alphanumeric, free format <Field

name="investorNatureofBusiness"><![CDATA [food and baverage]></Field>

51. Income per annum Mandatory field untuk direct client

Masukkan kode pendapatan per tahun <Field

name="investorIncomePerAnnum">4</Field> Kode Pendapatan per tahun

1 Below Rp 10 million

2 Above Rp 10 million and below Rp 50 million

5 Above Rp 500 million and below Rp 1billion

(36)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface 52. Source of funds Mandatory field

untuk direct client

Masukkan kode pendanaan (bisa lebih dari satu, menggunakan koma) 2,3,4

<Field

name="investorFundSource">5</Field> Kode Sumber pendanaan

1 Others 2 Salary

3 Business profit 4 Interest 5 Heritage

6 Grant from parents or kids 7 Grant from spouse

8 Pension funds 9 Lottery

10 Proceed from investment 11 Deposit

12 Capital 13 Loan

Apabila pilihan “ource of funds = others (1), maka wajib menambahkan informasi pada field investorFundSourceText

<Field

name="investorFundSourceText">investorFu ndSourceText</Field>

53. Description Optional  Penjelasan atau tambahan informasi

apabila ada

 100x, alphanumeric, free format  Gunakan <![CDATA[notes]]> untuk

mengantisipasi apabila field ini

<Field

name="accountDescription"><![CDATA[accou ntDescription]]></Field>

54. 1Bank Name Optional  Mohon dikosongkan. Field pada

investorBankAccountName1 secara otomatis akan terisi dengan data dari Rekening Dana Nasabah

 Nama bank pertama

<Field

(37)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface 55. 1Bank Account

Number

Optional  Mohon dikosongkan. Field pada

investorBankAccountNumber1 secara otomatis akan terisi dengan data dari Rekening Dana Nasabah

 Nomor rekening di bank pertama  60x, alphanumeric, free format

<Field

name="investorBankAccountNumber1">inve storBankAccountNumber1</Field>

56. 1BIC Code Optional  Mohon dikosongkan. Field pada

investorBankAccountBICCode1 secara otomatis akan terisi dengan data dari Rekening Dana Nasabah

 Kode BIC di SWIFT dari bank pertama  20x, alphanumeric, free format

<Field

name="investorBankAccountBICCode1">inve storBankAccountBICCode1</Field>

57. 1Accountholder Name

Optional  Mohon dikosongkan. Field pada

investorBankAccountHolderName1 secara otomatis akan terisi dengan data dari Rekening Dana Nasabah

 Nama nasabah di bank pertama  60x, alphanumeric, free format  Gunakan <![CDATA[notes]]> untuk

<Field

name="investorBankAccountHolderName1"> <![CDATA[investorBankAccountHolderName1 ]]></Field>

58. 1Account Currency Optional  Mohon dikosongkan. Field pada investorBankAccountCurrency1 secara otomatis akan terisi dengan data dari Rekening Dana Nasabah

 Jenis mana uang pada rekening di bank pertama

 3x, alphanumeric, free format  Contoh: USD, YEN, AUD, SGD

<Field

name="investorBankAccountCurrency1">inve storBankAccountCurrency1</Field>

59. 2Bank Name Optional  Nama bank kedua

<Field

(38)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface 60. 2Bank Account

Number

Optional  Nomor rekening di bank kedua

<Field

name="investorBankAccountNumber2">inve storBankAccountNumber2</Field>

61. 2BIC Code Optional  Kode BIC di SWIFT dari bank kedua

<Field

Optional  Nama nasabah di bank kedua

<Field

name="investorBankAccountHolderName2"> <![CDATA[investorBankAccountHolderName2 ]]></Field>

63. 2Account Currency Optional  Jenis mata uang pada rekening di bank kedua

 3x, alphanumeric, free format  Contoh: USD, YEN, AUD, SGD

<Field

name="investorBankAccountCurrency2">inve storBankAccountCurrency2</Field>

64. 3Bank Name Optional  Nama bank ketiga

<Field

name="investorBankAccountName3">investo rBankAccountName3</Field>

65. 3Bank Account Number

Optional  Nomor rekening di bank ketiga

<Field

name="investorBankAccountNumber3"><![C DATA[investorBankAccountNumber3]]></Fiel d>

66. 3BIC Code Optional  Kode BIC di SWIFT dari bank ketiga

<Field

Optional  Nama nasabah di bank ketiga

<Field

name="investorBankAccountHolderName3">i nvestorBankAccountHolderName3</Field>

68. 3Account Currency Optional  Jenis mata uang pada rekening di bank ketiga

<Field

(39)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface  3x, alphanumeric, free format

 Contoh: USD, YEN, AUD, SGD 69. Investment

objectives

Mandatory untuk direct client

 Masukkan kode tujuan investasi, dimungkinkan lebih dari satu menggunakan koma

 Contoh pengisian: 2,3,4

<Field

name="investorInvestmentObjective">2,3,4< /Field>

Kode Tujuan investasi 1 Others

2 Price appreciation 3 Long term investment 4 Speculation

5 Income 70. Mother's Maiden

Name

Mandatory untuk direct client

 Nama ibu kandung  100x, character  Minimal 3 digit

SID milik direct investor yang mewakili indirect investor

 SID yang terdaftar di C-BEST dan terhubung ke sub rekening Efek dengan status free dan blocked, 15x

alphanumeric

<Field

name="DirectSid">ABCXXXX12345678</Field >

72. Asset Owner mandatory  Masukan kode 'Asset Owner' <Field name="AssetOwner">1</Field>

Kode Keterangan

1 Myself

2 Representing Other

(40)

7.3.8.2 Investor Institusi

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface

1. Action Mandatory Kegiatan dengan pilihannya:  CREATION, pembuatan sub

rekening Efek baru.

 MODIFICATION, perubahan data sub rekening Efek.  Untuk pengkinian data awal

gunakan MODIFICATION

<Field name="action">CREATION</Field> Atau

<Field name="action">MODIFICATION</Field>

2. Investor type Mandatory INSTITUTIONAL <Field name="investorType">INSTITUTIONAL</Field> 3. Investor category Mandatory  DIRECT: nasabah langsung

 INDIRECT: nasabah tidak langsung

<Field name="investorClientType">DIRECT</Field> Atau

<Field name="investorClientType">INDIRECT</Field> 4. Member Code Mandatory  Kode pemegang rekening yang

terdapat di C-BEST.  5x, alphanumeric

5. Client code /Sub Securities Account

Mandatory  Apabila action = CREATION, client code: 4x alphanumeric

o Contoh: AB001-ABCD-001-XX

o Contoh client code: ABCD

 Apabila action =

MODIFICATION, client code: sub rekening Efek di C-BEST, 15x alphanumeric

<Field name="accountClientCode">ABCD</Field> Atau

6. Company Name Mandatory Nama depan, 100X

Gunakan <![CDATA[notes]]> untuk mengantisipasi apabila field ini mengandung karakter berikut &, <,

>, , .

7. BIC Code Optional  Kode BIC yang terdapat di SWIFT

(41)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface  20x, alphanumeric, free format

8. Tax ID Mandatory Kode tax payer code <Field name="accountTaxCode">1014</Field> 9. Legal domicile Mandatory Masukkan kode atau data legal

domicile dalam huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel legal domicile atau Negara

<Field name="investorLegalDomicile"> INDONESIA</Field>

10. NPWP _ Mandatory

untuk field legal domicile ID (Indonesia)

 100x, alphanumeric, free format, no other character  Minimal 6 digit

 Menjadi key pembentukan SID bagi investor institusi local

<Field name="investorNPWPNumber"> NPWPinstAK0003</Field>

11. Registration date of NPWP

Optional  Tanggal penerbitan NPWP

 Tanggal di masa lampau

12. SKD Optional  Nomor Surat Keterangan

Domisili atau certificate of domicile (COD) jika ada  100x, alphanumeric, free

format, no other character

<Field name="investorSKDNumber"> investorSKDNumber</Field>

13. Expired date of SKD Optional _ Tanggal kadaluarsa dari SKD  4!n /2!n/2!n (Format:

YYYYMMDD)

 Tanggal yang akan datang

 Tempat pendirian perusahaan  100x, alphanumeric, free

(42)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface format, no other character

 Apabila field legal domicile berisi INDONESIA, maka field ini diisi dengan mana kota di Indonesia yang ada di database C-BEST.  Khusus untuk tempat

pendirian Jakarta, cukup hanya dengan memasukkan

"JAKARTA" pada field yang disediakan.

 Apabila field legal domicile berisi selain INDONESIA, maka field ini diisi dengan kata FOREIGN.

15. Date of company establishment

Mandatory  Tanggal pendirian perusahaan

 Tanggal di masa lampau

16. 1Address1/Company Address – Line 1

Mandatory  Detil alamat akan muncul di DPS (Daftar Pemegang Saham) dan bukti potong pajak saat kegiatan corporate action.  Alamat perusahaan baris

pertama

 60x, alphanumeric, free format, Alamat1,

 Gunakan <![CDATA[notes]]> untuk mengantisipasi apabila field ini mengandung karakter

e ikut &, <, >, , .

(43)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface dan bukti potong pajak saat

kegiatan corporate action.  Alamat perusahaan baris

kedua

 60x, alphanumeric, free format  Gunakan <![CDATA[notes]]>

untuk mengantisipasi apabila field ini mengandung karakter berikut &, <, >, , .

18. 1Address3/Company Address – Line 3

Optional  Detil alamat akan muncul di

DPS (Daftar Pemegang Saham) dan bukti potong pajak saat kegiatan corporate action.  Alamat perusahaan baris

ketiga

 60x, alphanumeric, free format  Gunakan <![CDATA[notes]]>

untuk mengantisipasi apabila field ini mengandung karakter

e ikut &, <, >, , .

19. 1City  Mandatory

apabila field 1country diisi ID (Indonesia)  Optional

apabila field 1country diisi selain ID

(Indonesia)

Masukkan kode atau data kota dalam huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel Propinsi dan Kota

<Field name="investorCity">BOGOR</Field> Atau

(44)

No. Field Name M/O Keterangan C-BEST Interface

Masukkan kode atau data propinsi dalam huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel Propinsi dan Kota

<Field name="investorProvince">JAW A BARAT</Field> Atau

21. 1Postal Code Optional  Kode pos

<Field name="investorPostalCode">12190</Field> 22. 1Country Mandatory Masukkan kode atau data negara

dalam huruf besar (CAPITAL) yang terdapat di tabel Negara

<Field name="investorCountry">INDONESIA</Field> Atau

<Field name="investorCountry">ID</Field> 23. 1Phone/Business

Phone

Mandatory  Nomor telefon perusahaan

24. 1Mobile Phone Optional  Nomor mobile phone perusahaan apabila ada  60x, alphanumeric, free format

25. 1Email address Optional  Alamat surat elektronik perusahaan

<Field name="investorEmail"> tara@gmail.com</Field> 26. 1 Fax Number Optional  Nomor facsimile perusahaan

27. Other

Address1/Other Company Address –

Line 1