KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR KEP-34/PM/1996
TENTANG
PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang : b ahwa d eng an b erlakunya Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pa s a r M o d a l , d i p a n d a n g p e r l u u n t u k m e n e t a p k a n K e p u t u s a n K e t u a B a p e p a m t e n t a n g Pe r s e t u j u a n B a n k U m u m Se b a g a i K u s t o d i a n ;
Meng ing at : 1. Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3608);
2. Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara Tahun 1995 Nomor 86, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor 3617);
3. Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 322/M Tahun 1995;
M E M U T U S K A N :
Menetap kan : KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG P E R S E T U J U A N B A N K U M U M S E B A G A I K U S T O D I A N
Pasal 1
Pasal 2
Kep utusan ini mulai b erlaku sejak tang g al d itetap kan.
Ditetap kan d i : Jakarta
p ad a tang g al : 17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I Putu Gede Ary Suta
PERATURAN NOMOR VI.A.1: PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN
1. Permohonan p ersetujuan Bank Umum seb ag ai Kustod ian d iajukan kep ad a Bap ep am d alam rang kap 4 (emp at) d eng an meng g unakan Formulir Nomor VI.A.1-1 lamp iran 1 p eraturan ini.
2. Permohonan p ersetujuan seb ag aimana d imaksud d alam ang ka 1 d isertai d okumen-d okumen seb ag ai b erikut :
a. ang g aran d asar b eserta p erub ahannya;
b . Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
c . izin usaha seb ag ai Bank Umum;
d . lap oran keuang an tahun terakhir yang telah d ip eriksa oleh Akuntan yang terd aftar d i Bap ep am;
e. b uku p ed oman op erasional tentang keg iatan Kustod ian yang akan d ilakukan serta uraian meng enai fasilitas fisik yang akan d ig unakan oleh b ank terseb ut;
f. rekomend asi d ari Bank Ind onesia b ahwa b ank d ap at melakukan keg iatan usaha seb ag ai Kustod ian d itinjau d ari ting kat kesehatan b ank;
g . p ernyataan d ireksi yang b erisi b ahwa :
1) b ersed ia untuk mentaati semua ketentuan p eraturan p erund ang -und ang an yang b erlaku khususnya d i b id ang Pasar Mod al;
2) p eralatan keamanan telah memenuhi p ersyaratan minimum sesuai d eng an p eraturan Bap ep am; d an
3) ad ministrasi Kustod ian terp isah d ari keg iatan b ank lainnya;
h. d aftar nama, d ata d ireksi d an komisaris yang memuat:
1) riwayat hid up ;
3) salinan b ukti kewarg aneg araan b ag i warg a neg ara asing ;
4) I z i n K e r j a Te n a g a A s i n g ( I K TA ) b a g i w a r g a n e g a r a a s i n g p e n d a t a n g ;
5) salinan ijazah p end id ikan formal terakhir; d an
3. Buku p ed oman op erasional memuat sekurang -kurang nya :
a. struktur org anisasi b ank d an struktur org anisasi Kustod ian;
b . d aftar p eg awai yang menang ani keg iatan Kustod ian d iser tai uraian p ekerjaan;
c . stand ar p rosed ur op erasi keg iatan Kustod ian;
d . p r o s e d u r p e n g g a n t i a n w a r k a t s u r a t k o l e k t i f y a n g r u s a k a t a u h i l a n g ;
e. stand ar kontrak d eng an nasab ah yang sekurang -kurang nya meng uraikan tentang :
1) hal-hal khusus meng enai tug as d an kewajib an Kustod ian yang b erkaitan d eng an penyelenggaraan jasa-jasa penagihan dividen, bunga atau hak-hak lain, pemindahan p emilikan, p enyerahan atau p enerimaan warkat, p elap oran, d an jasa lainnya; d an
2) p eneg asan b iaya-b iaya d an p ajak yang d ip ung ut atas jasa yang d ib erikan.
f. d aftar b iaya untuk jasa-jasa yang d ib erikan, melip uti antara lain p end aftaran saham, p emec ahan warkat surat kolektif saham, p eng g ab ung an surat kolektif saham, p e n y i m p a n a n h a r t a , p e n y e l e s a i a n t r a n s a k s i , d a n j a s a l a i n y a n g d i b e r i k a n ;
g . p ro g r a m k e a m a n a n k e g i a t a n K u s t o d i a n y a n g m e l i p u t i a n t a r a l a i n p ro g r a m p enang g ulang an b enc ana, p rog ram asuransi, sistem p eng end alian inter n, tata letak, dan tata ruang yang mendukung kelancaran kegiatan operasional Kustodian; dan
h. keb ijakan p emb erian g anti rug i kep ad a nasab ah untuk setiap kerug ian yang timb ul akib at kelalaian atau keseng ajaan Kustod ian d alam meng elola har ta nasab ah.
4. Dalam rang ka memp roses p ermohonan p ersetujuan Bank Umum seb ag ai Kustod ian, Bapepam melakukan penelitian atas kelengkapan dokumen, meminta untuk presentasi, dan m e l a k u k a n p e m e r i k s a a n d i k a n t o r p e m o h o n a p a b i l a d i p a n d a n g p e r l u .
5. Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1 peraturan ini tidak memenuhi syarat, Bap ep am memb erikan surat p emb eritahuan kep ad a p emohon yang menyatakan b ahwa :
a. permohonannya tidak lengkap dengan menggunakan Formulir Nomor VI.A.1-2 lampiran 2 p eraturan ini; atau
b . p ermohonannya d itolak d eng an meng g unakan Formulir Nomor VI.A.1-3 lamp iran 3 p eraturan ini.
LAMPIRAN : 1
Umum Seb ag ai Kustod ian. Yth.Ketua Bad an Peng awas Pasar M od al
d i -
...
Dengan ini kami mengajukan permohonan persetujuan sebagai Kustodian. Untuk b a h a n p e r tim b a n g a n , b e r s a m a in i k a m i s a m p a ik a n d a ta s e b a g a i b e r ik u t :
Meleng kap i p ermohonan ini, kami lamp irkan d okumen-d okumen seb ag ai b erikut:
1. Ang g aran Dasar Bank d an p erub ahannya yang telah d isahkan oleh Dep artemen Kehakiman;
2. Nomor Pokok Wajib Pajak Perseroan;
3. Izin Usaha seb ag ai Bank Umum;
5. Buku p ed oman op erasional Kustod ian;
6. Rekomend asi d ari Bank Ind onesia yang menyatakan b ahwa b ank sehat untuk melakukan keg iatan seb ag ai Kustod ian;
7. Pernyataan d ireksi b ersed ia untuk menaati ketentuan p eraturan p erund ang -und ang an d i b id ang Pasar Mod al;
8. Daftar nama, d ata d ireksi d an komisaris;
9. Daftar p ejab at p enang g ung jawab b ag ian Kustod ian;
10. Jawab an atas p ertanyaan-p ertanyaan yang terd ap at p ad a lamp iran 1 (Daftar Pertanyaan) formulir ini.
Demikianlah p ermoonan ini kami ajukan d an atas p erhatiannya kami uc ap kan terima kasih.
Pemohon
materai
...
LAMPIRAN : 1 Formulir Nomor : VI.A.1-1
DAFTAR PERTANYAAN
I PETUNJUK DALAM MENJAWAB PERTANYAAN :
1. Semua pertanyaan (Bagian I sampai Bagian II) dalam permohonan Izin Usaha ini wajib dijawab oleh Pemohon.
2. Pertanyaan pada Bagian I adalah berkaitan dengan integritas wajib dijawab oleh calon komisaris, direktur atau Pejabat satu tingkat di bawah direksi.
3. Berilah tanda dalam kotak di depan kata “ya”, jika jawaban Saudara “Ya”, atau berilah tanda dalam kotak di depan kata “Tidak” jika jawaban atas pertanyaan berikut adalah “tidak”.
II. PENGELOLAAN KEGIATAN
1.
Ap akah unit ad ministrasi Kustod ian Saud ara d iseleng g arakan sec ara terp isah d ari keg iatan b ank lainnya?ya tid ak
Ap ab ila “ ya” :
a. K e p a d a s i a p a i n f o r m a s i a t a u l a p o r a n k e g i a t a n t e n t a n g K u s t o d i a n d i b e r i k a n ?
b . Lamp irkan b uku p ed oman keamanan untuk jasa p enitip an yang antara lain meng atur p ara p eg awai b ag ian p enitip an yang hanya d ap at b ekerja d i b ag ian yang b erhub ung an d eng an p enerimaan d an p enyamp aian aktiva d alam p enitip an.
c . Lamp irkan nama p eg awai b erikut jab atannya d i mana yang b ersang kutan tid ak m e l a k s a n a k a n j a s a y a n g l a i n u n t u k b a g i a n l a i n p a d a b a n k Sa u d a r a .
d . Apakah tempat kasir dan meja untuk menerima dan menyampaikan aktiva dalam penitipan letaknya b erd ekatan d eng an b ag ian p eng elola Kustod ian?
ya tid ak
e. Apakah kamar besi dan brankas letaknya berdekatan dengan bagian pengelola Kustodian?
ya tid ak
f. Apakah semua aktiva yang dititipkan disimpan pada ruangan petugas administrasi dari bagian Kustod ian?
ya tid ak
2. Ap akah semua c atatan yang b erhub ung an d eng an aktiva yang d ititip kan d isimp an d i d ekat bagian pengelola Kustodian dan dalam kekuasaan bagian tersebut serta terpisah dari catatan, d okumen lain d ari b ank d imaksud ?
ya tid ak
III PERSYARATAN KEAMANAN
1. Ap akah ad a p ejab at atau p etug as keamanan yang b ertang g ung jawab atas p emasang an, p emeliharaan d an p eng op erasian alat-alat p eng aman, d an b er tang g ung jawab atas p eng emb ang an serta ad ministrasi p rog ram p eng amanan terseb ut?
2. Apakah pejabat keamanan dimaksud mendapat pengawasan dari Direksi perusahaan yang bersangkutan?
ya tidak
3. Apakah tempat di sekitar kamar besi diberi penerangan waktu gelap?
ya tidak
4. Apakah pintu luar dan jendela yang langsung menuju ke bagian penitipan terkunci dengan alat yang tahan pengrusakan?
ya tidak
5. Apakah bagian Kustodian telah diperlengkapi dengan tanda bahaya perampokan yang akan mengirim sinyal tanpa bunyi kepada petugas keamanan yang ditempatkan di luar bagian penitipan?
ya tidak
6. Apakah bank telah mempunyai program pengamanan tertulis yang dirancang untuk mengamankan bagian Kustodian dari perampokan, pencurian dan yang dapat membantu mengenali pihak-pihak yang melakukan tindakan tersebut? Lampirkan secara tertulis program pengaman tersebut?
ya tidak
7. Apakah ada jadwal pemeriksaan, pengetesan, dan pemeliharaan semua alat pengaman yang dipasang di bagian Kustodian?
ya tidak
8. Bagaimana cara menunjukkan pejabat atau petugas yang akan bertanggung jawab atas terlaksananya pemeriksaan, pengetesan pemeliharaan dan bekerjanya alat pengaman tersebut dengan baik?
9. Apakah telah ada ketentuan bahwa pejabat tersebut pada angka 8 di atas diharuskan memelihara catatan pemeriksaan, pengetesan dan pemeliharaan alat pengaman?
ya tidak
10. Apakah telah ada persyaratan batas minimum setiap mata uang yang dikuasai oleh bagian Kustodian?
ya tidak
11. Bagaimana cara pembayaran kepada semua nasabah penitipan dan pihak ketiga dilaksanakan?
12. Apakah telah ada persyaratan bahwa pembayaran kepada pihak ketiga harus dilaksanakan dengan cara mengurangkan rekening koran pihak tersebut di bank?
ya tidak
13. Apakah telah ada persyaratan bahwa semua mata uang, Efek dan surat-surat berharga sejenisnya disimpan di kamar besi atau brankas yang terkunci di luar jam kerja?
14. Bagaimana standar kamar besi dan brankas yang digunakan untuk menyimpan mata uang, Efek dan barang berharga lain?
15. Apakah telah ditunjuk seorang atau beberapa orang yang akan memastikan bahwa semua alat pengaman bekerja dengan baik?
ya tidak
16. Apakah telah ditunjuk seorang atau beberapa orang pegawai yang bertugas melakukan pemeriksaan sesudah jam kantor untuk memastikan bahwa mata uang, Efek dan surat-surat berharga telah disimpan dengan rapi dan memastikan bahwa tidak ada pihak-pihak yang tidak berwenang di tempat tersebut?
ya tidak
17. Apakah telah diadakan latihan berkala bagi bagi pegawai-pegawai yang bertugas dalam program keamanan?
ya tidak
18. Apakah pos-pos kasir dirancang sedemikian rupa sehingga para kasir dapat terlindung dari bahaya serangan langsung dengan senjata api atau senjata tajam?
ya tidak
Apabila “ya”, uraikan spesifikasi dari perlindungan kasir tersebut?
19. Sebutkan spesifikasi kamar besi dan brankas Kustodian.
20. Apakah duplikat catatan-catatan pembukuan yang berkaitan dengan pengoperasian dari semua aktiva Kustodian disimpan di ruang tersendiri dan aman?
ya tidak
IV. PEDOMAN OPERASIONAL
1. Apakah sudah ada standar kontrak jasa antara Kustodian dan nasabah?
ya tidak
2. Uraikan tetang tata c ara untuk setiap jasa yang terc antum d alam stand ar kontrak jasa.
3. Lampirkan daftar biaya yang dibebankan kepada nasabah untuk jasa-jasa yang diberikan menurut kontrak dimaksud.
4. Ap akah telah ad a p rog ram keamanan tertulis yang d isetujui oleh d ewan komisaris?
ya tidak
Apabila “ya”, lampirkan.
5. Apakah telah ada program penanggulangan bencana yang disetujui oleh dewan komisaris?
ya tidak
Apabila “ya” lampirkan.
7. Ap akah telah ad a tata c ara yang d isetujui untuk setiap jasa yang d ig amb arkan d alam stand ar kontrak jasa?
ya tid ak
8. Apakah telah mempunyai tata cara internal audit yang memuat mekanisme dalam menghitung Efek d an surat-surat b erharg a lainnya yang d ikuasai?
ya tid ak
Ap ab ila “ ya” , setiap b eb erap a b ulan sekali inter nal aud it terseb ut d ilaksanakan.
9. Ap akah telah ad a p rog ram asuransi yang b erkaitan d eng an p eng op erasian Kustod ian?
ya tid ak
Ap ab ila “ ya” , lamp irkan.
10. Ap akah telah ad a g amb aran d ari tata c ara p emeriksaan keuang an yang akan d iad akan oleh Akuntan Pub lik yang terd aftar d i Bap ep am?
ya tid ak
11. Apakah telah ada contoh bentuk dan isi laporan yang akan mereka ajukan kepada Bapepam?
ya tid ak
12. Ap akah telah ad a c ontoh b entuk d an isi instruksi tertulis untuk menyamp aikan Efek atau uang atas p erintah nasab ah atau kuasanya?
ya tid ak
Ap ab ila “ ya” , lamp irkan.
13. Ap akah telah ad a tata c ara yang harus d iikuti atas kerug ian atau kerusakan d ari setiap aktiva yang d ititip kan?
ya tid ak
Ap ab ila “ ya” , lamp irkan.
14. Ap akah telah ad a tata c ara setiap nasab ah d i d alam meng ajukan keluhan atas kerug ian yang disebabkan oleh kehilangan, kelalaian atau kegagalan dalam melaksanakan instruksi?
ya tid ak
Ap ab ila “ ya” , lamp irkan.
15. Ap akah telah ad a p injam meminjam Efek antar Kustod ian d eng an p ara nasab ah?
LAMPIRAN : 2 Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-2
Nomor : S- /PM/19... Jakar ta,. ...19.... Lamp iran :
---Perihal : Pemb eritahuan Kekurang an Data KEPADA
atas Permohonan Persetujuan Bank Yth... Umum seb ag ai Kustod ian. d i
-...
Menunjuk surat Saud ara Nomor ... tang g al ... p erihal ..., dengan ini diberitahukan bahwa permohonan Saudara masih terdapat kekurang an d ata seb ag ai b erikut :
1. ...
2. ...
3. ... Sehub ung an d eng an hal terseb ut d i atas, d eng an ini kami samp aikan b ahwa p ermohonan Saud ara untuk memp eroleh p ersetujuan b elum d ap at d ip ertimb ang kan. Selanjutnya p ermohonan Saud ara akan d ip ertimb ang kan setelah Saud ara memenuhi kekurang an-kekurang an terseb ut d i atas.
Demikian ag ar Saud ara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
... NIP. ...
Temb usan Kep ad a Yth :
1. Sd r. Sekretaris Bap ep am;
LAMPIRAN : 3
Peraturan Nomor : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-3
Nomor : S- /PM/19... Jakarta,. ...19.... Lampiran :
---Perihal : Penolakan Atas Permohonan Persetujuan KEPADA
Bank Umum seb ag ai Kustod ian. Yth... di
-...
Menunjuk surat Saud ara Nomor: ... tang g al ... p erihal ..., setelah meneliti p ermohonan Saud ara, d eng an i n i d i p u t u s k a n b a h w a p e r m o h o n a n Sa u d a r a d i t o l a k k a re n a t i d a k m e m e n u h i p ersyaratan seb ag ai b erikut:
1. ...
2. ...
3. ...
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
...
NIP. ...
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
LAMPIRAN : 4 Pe r a t u r a n N o m o r : VI.A.1
FORMULIR NOMOR: VI.A.1-4
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR: KEP /PM/199...
TENTANG
PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN DI PASAR MODAL
KEPADA ...
(NPWP: . . . - )
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Memb ac a : Surat p ermohonan memp eroleh p ersetujuan seb ag ai Kustod ian d i b id ang Pasar Modal ... Nomor ... tanggal ... Menimb ang : b ahwa p ermohonan Saud ara telah memenuhi p ersyaratan d an atas d asar itu dapat dipertimbangkan untuk diberikan persetujuan sebagai Kustodian
Memp erhatikan : 1 . Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara Tahun 1995 Nomor 64, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Tahun 1995 Nomor 3608);
2 . Peraturan Pemerintah Rep ub lik Ind onesia Nomor: 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al;
3 . Kep utusan Ketua Bad an Peng awas Pasar Mod al Nomor KEP- /PM/1996 tentang Persetujuan Bank Umum seb ag ai Kustod ian.
MEMUTUSKAN :
Menetap kan : KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PEMBERIAN PERSETUJUAN BANK UMUM SEBAGAI KUSTODIAN DI
PASAR MODAL KEPADA...
Pasal 1
Memb erikan p ersetujuan seb ag ai Kustod ian kep ad a ... d eng an alamat kantor p usat d i ...
Pasal 2
Pasal 3
Ap ab ila d i kemud ian hari ternyata terd ap at kekeliruan d alam kep utusan ini, d ap at d iad akan p erub ahan seb ag aimana mestinya.
Ditetap kan d i : Jakarta p ad a tang g al :
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
