KAEDAH-KAEDAH BURSA MALAYSIA DERIVATIVES BERHAD
KANDUNGAN
BAB 1 TAKRIF DAN PERUNTUKAN BERKAITAN
Bahagian A TAKRIF DAN TAFSIRAN Kaedah 1.01 Takrif
1.02 Tafsiran
Bahagian B PEMAKAIAN DAN KESAN KAEDAH-KAEDAH INI
1.03 Tujuan
1.04 Pemakaian Arahan-arahan dan Undang-undang 1.05 Kesan Mengikat Kaedah-kaedah
1.06 Waad untuk Mematuhi Kaedah-kaedah 1.07 Kontrak yang dikawal oleh Kaedah-kaedah 1.08 Bank Pelaburan
Bahagian C NOTIS
1.09 Notis
Bahagian D NOTIS DATA PERIBADI 1.10 Notis Data Peribadi
Bahagian E KERAHSIAAN 1.11 Kerahsiaan Dapatan
BAB 2 PENTADBIRAN
Bahagian A KUASA BURSA Kaedah 2.01 Pelaksanaan Kuasa
2.02 Ketidakpakaian Prosiding Disiplin dalam Bab 11 2.03 Kesahan Tindakan
2.04 Kuasa Syarikat Pemegangan Bursa 2.05 Keputusan Bursa dan Hak Rayuan
2.06 Pihak yang Terjejas oleh Tindakan yang Diambil oleh Bursa
Bahagian B PERLINDUNGAN KEPENTINGAN AWAM, KLIEN DAN BURSA
2.07 Kuasa Terus
Bahagian C SITUASI KECEMASAN
2.08 Keadaan apabila Bursa Boleh Mengambil Tindakan
2.09 Tindakan
Bahagian D LIABILITI DAN TANGGUNG RUGI 2.10 Pengecualian Liabiliti Bursa
2.11 Tanggung Rugi
Bahagian E PENDEDAHAN MAKLUMAT
2.12 Pendedahan Maklumat Berkenaan Dengan Peserta
BAB 3 PESERTA, ORANG BERDAFTAR DAN PENGGERAK PASARAN
Bahagian A PESERTA Kaedah 3.01 Kelas Penyertaan
3.02 Prosedur Permohonan
3.03 Hak Rayuan
3.04 Penyertaan
3.05 Pemberhentian Hak 3.06 Obligasi Berterusan
3.07 Fi
3.08 Peletakan Jawatan 3.09 Liabiliti Berterusan
Bahagian B PESERTA PERDAGANGAN
3.10 Peserta Perdagangan – Kriteria Kelayakan 3.11 Peserta Perdagangan - Hak
3.12 Perubahan Status kepada Bank Pelaburan
3.13 Peserta Perdagangan – Penggantungan Penyertaan Secara Sukarela
3.14 Pengembalian Semula Penyertaan
Bahagian C PESERTA TEMPATAN
3.15 Peserta Tempatan – Kriteria Kelayakan 3.16 Peserta Tempatan - Hak
3.17 Peserta Tempatan – Terus Digantung atau Ditamatkan
Bahagian D PESERTA BERSEKUTU
3.18 Peserta Bersekutu – Kriteria Kelayakan 3.19 Peserta Bersekutu - Hak
Bahagian E ORANG BERDAFTAR 3.20 Obligasi untuk Mendaftarkan 3.21 Prosedur Pendaftaran
3.22 Rayuan Terhadap Keengganan untuk Mendaftar 3.23 Larangan Melaksanakan Fungsi Sehingga Didaftarkan 3.24 Obligasi Berterusan
3.25 Kewajipan untuk Mengurus Konflik Kepentingan 3.26 Notis Pemberhentian
3.27 Kekosongan Jawatan Orang Berdaftar 3.28 Dipotong daripada Daftar
3.29 Liabiliti Berterusan
Bahagian F KETUA NIAGA
3.30 Kehendak
3.31 Kriteria Kelayakan
3.32 Obligasi
3.33 Pelaporan
Bahagian G PEGAWAI PEMATUHAN
3.34 Kehendak
3.35 Kriteria Kelayakan
3.36 Obligasi
Bahagian H WAKIL BERDAFTAR
3.37 Kehendak
3.38 Kriteria Kelayakan
3.39 Obligasi Berterusan Wakil Berdaftar
Bahagian I PENGGERAK PASARAN 3.40 Penggerak Pasaran
3.41 Obligasi Penggerak Pasaran
3.42 Keistimewaan dan Prerogatif yang Diberikan kepada Penggerak Pasaran
3.43 Terus Digantung atau Ditamatkan Perkhidmatan oleh Bursa 3.44 Penggantungan atau Penamatan Secara Sukarela
BAB 4 PERJALANAN URUSAN
Bahagian A KEHENDAK AM Kaedah 4.01 Standard Urusan
4.02 Konflik Kepentingan dan Pengurusan Risiko 4.03 Struktur, Dasar, Prosedur dan Kawalan Dalaman
4.04 Perdagangan oleh Pekerja, Wakil Berdaftar atau Pengarah Peserta Perdagangan
4.05 Rekod
4.06 Pengiklanan dan Publisiti
4.07 Komunikasi dalam kalangan Peserta Perdagangan
4.08 Pernyataan, Maklumat dan Laporan yang Dikemukakan kepada Bursa
4.09 Perdagangan atau Penerimaan Margin Semasa Ketaksolvenan atau Selepas Pembatalan Lesen
Bahagian B SUMBER
4.10 Kakitangan
4.11 Premis dan Sistem Perniagaan
Bahagian C KLIEN
4.12 Maklumat Klien dan Pembukaan Akaun Klien 4.13 Perjanjian dengan Klien
4.14 Penyata kepada Klien 4.15 Berurusan dengan Klien 4.16 Perlindungan Maklumat Klien 4.17 Akaun Budi Bicara
4.18 Margin Klien dan Pembayaran Margin 4.19 Menerima Sekuriti sebagai Bayaran Margin 4.20 Larangan Menerima Pesanan
4.21 Premium
Bahagian D PENYUMBERLUARAN 4.22 Perkiraan Penyumberluaran
Bahagian E PEMBIAYAAN KEPADA PERBADANAN YANG BERHUBUNGAN
4.23 Prinsip Am 4.24 Bank Pelaburan
Bahagian F PERTIKAIAN 4.25 Pertikaian
4.26 Timbang Tara dan Award Timbang Tara Mengikat Klien Peserta Perdagangan
4.27 Award Timbang Tara
BAB 5 ORGANISASI DAN STRUKTUR PESERTA PERDAGANGAN
Bahagian A URUSAN PESERTA PERDAGANGAN YANG LAIN Kaedah 5.01 Urusan Peserta Perdagangan yang Lain
Bahagian B PEJABAT CAWANGAN
5.02 Pemakaian
5.03 Penubuhan Pejabat Cawangan
Bahagian C FUNGSI PEJABAT BELAKANG 5.04 Sistem dan Operasi Pejabat Belakang
Bahagian D FUNGSI PEMATUHAN
5.05 Fungsi Pematuhan dan Kebertanggungjawaban
5.06 Pelaporan
Bahagian E PENGURUSAN RISIKO PESERTA PERDAGANGAN 5.07 Fungsi Pengurusan Risiko
5.08 Jawatankuasa untuk Menyelia Pengurusan Risiko 5.09 Penyumberluaran Fungsi Pengurusan Risiko
Bahagian F AUDIT DALAMAN PESERTA PERDAGANGAN 5.10 Fungsi Audit Dalaman
5.11 Jawatankuasa Audit
5.12 Penyumberluaran Fungsi Audit Dalaman 5.13 Skop Audit Dalaman
5.14 Pelaporan
Bahagian G PRESTASI JAWATANKUASA UNTUK MENYELIA FUNGSI
PENGURUSAN RISIKO DAN FUNGSI JAWATANKUASA AUDIT PADA PERINGKAT KUMPULAN
5.15 Jawatankuasa untuk Menyelia Pengurusan Risiko dan Jawatankuasa Audit 5.16 Bank Pelaburan
Bahagian H URUS NIAGA DALAM DERIVATIF OLEH BROKER
UNIVERSAL, BROKER 1+1, BROKER SKIM KHAS DAN BANK PELABURAN
5.17 Urus niaga dalam Derivatif oleh Broker Universal, Broker 1+1, Broker Skim Khas dan Bank Pelaburan
BAB 6 KAEDAH-KAEDAH PERDAGANGAN
Bahagian A SISTEM PERDAGANGAN AUTOMATIK Kaedah 6.01 Am
6.02 Bertindak sebagai Prinsipal 6.03 Pincang Tugas atau Ralat Sistem
6.04 Pelaporan tentang Pertikaian Perdagangan 6.05 Novasi Kontrak
6.06 Pendaftaran Kontrak dengan Pusat Penjelasan 6.07 Pemindahan Kontrak Klien Secara Automatik
6.08 Hari Perdagangan, Sesi Perdagangan dan Waktu Perdagangan 6.09 Maklumat tentang Keadaan Pasaran
6.10 Pesanan
6.11 Syarat Kesahan dan Syarat Pelaksanaan 6.12 Strategi
6.13 Mesej
6.14 Pemadanan Pesanan 6.15 Ketakbolehcabulan Kontrak 6.16 Pengesahan Perdagangan
6.17 Had Harga
6.18 Pembatalan Dagangan atau Pelarasan Harga 6.19 Liabiliti Pembuat Kesilapan
6.20 Pembatalan Harga Dagangan 6.21 Force Majeure
6.22 Penggantungan Perdagangan dalam Kontrak 6.23 Pelaksanaan Menjadi Mustahil
6.24 Kewajipan untuk Melaporkan Aktiviti Luar Biasa 6.25 Perdagangan di Bursa Lain
Bahagian B AKSES PASARAN TERUS
6.26 Takrif
6.27 Am
6.28 Penapis Risiko Automatik
6.29 Klien
6.30 Pesanan DMA
6.31 Tindakan oleh Bursa
Bahagian C PERTUKARAN KEDUDUKAN RELATIF
6.32 Takrif
6.33 Kehendak
6.34 Pendaftaran
6.35 Penyimpanan Rekod
6.36 Larangan Meminda atau Membatalkan
Bahagian D DAGANGAN BESAR DIRUNDING
6.37 Kehendak
6.38 Pendaftaran
6.39 Pengekalan Rekod
6.40 Larangan Meminda atau Membatalkan
Bahagian E TRANSAKSI LUAR PASARAN
6.41 Larangan Melakukan Transaksi Luar Pasaran 6.42 Pengecualian
6.43 Dianggap sebagai Prinsipal
Bahagian F HAD KEDUDUKAN DAN PELAKSANAAN 6.44 Had Kedudukan dan Pelaksanaan
6.45 Mengawal Orang Lain
6.46 Pelaporan
6.47 Larangan Menerima Pesanan
BAB 7 KEPERLUAN PERAKAUNAN, AUDIT DAN PELAPORAN KEWANGAN
Bahagian A AKAUN DAN PELAPORAN KEWANGAN Kaedah 7.01 Akaun
7.02 Penyata Kewangan
Bahagian B AUDIT BERKANUN 7.03 Audit Berkanun Tahunan
Bahagian C TRANSAKSI LUAR KUNCI KIRA-KIRA 7.04 Bank Pelaburan
7.05 Rekod Transaksi Luar Kunci Kira-kira 7.06 Pelaporan Transaksi Luar Kunci Kira-kira
BAB 8 KEHENDAK KEWANGAN
Bahagian A KEPERLUAN MODAL Kaedah 8.01 Modal Berbayar Minimum
Bahagian B MODAL BERSIH TERLARAS
8.02 Kehendak Sumber Kewangan Minimum
8.03 Peserta Perdagangan yang juga Merupakan Organisasi Peserta atau Bank Pelaburan
8.04 Pengiraan Modal Bersih Terlaras
8.05 Pengemukaan Penyata oleh Peserta Perdagangan
Bahagian C KEPERLUAN AMARAN AWAL BAGI MODAL BERSIH TERLARAS 8.06 Keperluan Amaran Awal bagi Modal Bersih Terlaras
BAB 9 KONTRAK
Bahagian A KAEDAH-KAEDAH YANG TERPAKAI KEPADA SEMUA KELAS KONTRAK
Kaedah 9.01 Spesifikasi Kontrak
9.02 Hari Perdagangan Akhir dan Tarikh Tamat Tempoh 9.03 Penyelesaian Kontrak
9.04 Nilai Penyelesaian Akhir dan Harga Tutup Akhir
9.05 Kontrak yang Tidak Lagi Ditawarkan untuk Perdagangan
Bahagian B KAEDAH-KAEDAH YANG TERPAKAI KEPADA KONTRAK YANG DISERAHKAN SECARA FIZIKAL
9.06 [Dipotong]
9.07 Obligasi Pembeli dan Penjual 9.08 Aku janji oleh Port Tank Installations
Bahagian C KAEDAH-KAEDAH YANG TERPAKAI KEPADA KONTRAK KHUSUS
9.09 Kontrak Niaga Hadapan Saham Tunggal
9.10 Kontrak Niaga Hadapan Saham Tunggal yang Tidak Lagi Ditawarkan untuk Perdagangan
9.11 Pelarasan
9.12 Kontrak Opsyen Saham
9.13 Kontrak Opsyen Saham yang Tidak Lagi Ditawarkan untuk Perdagangan
9.14 Pelarasan
Bahagian D KAEDAH-KAEDAH YANG TERPAKAI KEPADA OPSYEN
9.15 Pemakaian
9.16 Premium dan Margin 9.17 Harga Laksana 9.18 Pelaksanaan Opsyen
BAB 10 PEMERIKSAAN DAN PENYIASATAN
Bahagian A PEMERIKSAAN
Kaedah 10.01 Hak Bursa untuk Menjalankan Pemeriksaan 10.02 Pelaporan
Bahagian B PENYIASATAN 10.03 Kuasa untuk Menyiasat
BAB 11 TINDAKAN DISIPLIN
Bahagian A KUASA DISIPLIN Kaedah 11.01 Am
11.02 Kuasa Disiplin 11.03 Prosedur
11.04 Penyelesaian yang Dipersetujui 11.05 Permintaan untuk Representasi Lisan 11.06 Standard Bukti
11.07 Hak Lain
Bahagian B PELANGGARAN
11.08 Pelanggaran oleh Peserta atau Orang Berdaftar
Bahagian C PROSIDING DISIPLIN 11.09 Notis yang Diperlukan
11.10 Respons kepada Notis yang Diperlukan 11.11 Pemberitahuan Keputusan
Bahagian D PROSIDING YANG DIPERCEPATKAN
11.12 Skop
11.13 Prosedur
11.14 Tiada Pengehadan
Bahagian E RAYUAN
11.15 Hak Rayuan
11.16 Notis Rayuan
11.17 Pertimbangtelitian Rayuan
11.18 Pemberitahuan tentang Keputusan Rayuan
Bahagian F PELAKSANAAN TINDAKAN DISIPLIN
11.19 Am
11.20 Tempoh Pembayaran dan Kesan Tidak Membayar Denda 11.21 Penguatkuasaan Penggantungan
JADUAL
JADUAL 1 KONTRAK PERTANIAN
JADUAL 2 KONTRAK EKUITI
JADUAL 3 KONTRAK LOGAM
JADUAL 4 KONTRAK KADAR FAEDAH
LAMPIRAN
LAMPIRAN A JADUAL BAGI BULAN KONTRAK YANG DIRUJUK DALAM JADUAL 1 (KONTRAK PERTANIAN)
LAMPIRAN B JADUAL BAGI BULAN KONTRAK YANG DIRUJUK DALAM JADUAL 3 (KONTRAK LOGAM)
LAMPIRAN C JADUAL BAGI BULAN KONTRAK YANG DIRUJUK DALAM JADUAL 4 (KONTRAK KADAR FAEDAH)
