MEMBERI HADIAH PERNIAGAAN

(1)

M A N U A L D A S A R K O R P O R A T B A H A G I A N 4 8 A

Halaman 1 daripada 7

MEMBERI HADIAH PERNIAGAAN

A. RINGKASAN

B. KEBOLEHGUNAAN

C. DEFINISI

D. DASAR

Ekshibit 1 - Definisi

Ekshibit 2 – Kelulusan Terlebih Dahulu

B A H A G I A N

(2)

2 7

A. RINGKASAN

Pekerja United Technologies Corporation boleh menawarkan dan memberi hadiah perniagaan seperti barang promosi, makanan, dan bentuk keraian yang diiktiraf secara universal apabila munasabah dalam nilai dan kekerapan, berkait dengan aktiviti syarikat yang sah, dan disediakan secara terbuka dan telus. Hadiah perniagaan yang ditawarkan atau diberi adalah untuk mempengaruhi secara buruk, atau ia mungkin mewujudkan penampilan rasuah atau ketidakwajaran (contoh., mewah, kerap, tidak profesional, tidak berkaitan dengan perniagaan syarikat, atau tersembunyi), adalah dilarang secara kategori kerana pemberian tersebut bertentangan dengan nilai teras UTC, menyalahgunakan sumber syarikat dan mendedahkan syarikat kepada liabiliti yang signifikan di bawah anti-rasuah, kontrak kerajaan, dan undang-undang berkaitan. Pekerja hendaklah memastikan semua hadiah perniagaan yang ditawarkan dan diberi kepada pihak ketiga memenuhi piawaian UTC yang luas seperti berikut: tidak kerap dan tanda penghargaan yang sesuai dan kesopanan

profesional.

B. KEBOLEHGUNAAN

United Technologies Corporation, Unit Perniagaannya, subsidiari, bahagian dan entiti serta operasi perniagaan

terkawal lain

(“Unit Operasi”), dan semua pengarah, pegawai dan pekerja dengannya, seluruh dunia (secara kolektif, “UTC”). Dasar Ini, dan CPM 7: Konflik Kepentingan (iaitu mentadbir penerimaan pekerja UTC atas hadiah perniagaan), menggantikan lampiran Kod Etika: Pemberian dan Penerimaan Hadiah Perniagaan.

Sumbangan Politik, Derma Dermawan, dan Tajaan Perjalanan masing-masing dikawal oleh CPM 5: Hubungan Kerajaan, CPM 11: Derma Dermawan, dan CPM 48B: Menaja Perjalanan Pihak Ketiga.

C. DEFINISI

“Korporat” bermaksud pejabat korporat UTC dan “Unit Perniagaan” atau “BU” yang bermaksud Otis Elevator Company, Pratt & Whitney, UTC Aerospace Systems, UTC Climate, Controls & Security dan United Technologies Research Center. “CPM” bermaksud Manual Dasar Korporat. Istilah Cetakan Tebal lain ditakrifkan dalam Contoh 1.

D. DASAR

1. Keperluan Umum. Sebelum menawarkan atau memberi Hadiah Perniagaan, pekerja hendaklah memastikan ianya dibenarkan (dan tidak dilarang) oleh Dasar ini, dan mendapatkan semua kelulusan yang diperlukan. Semua Hadiah Perniagaan hendaklah dibelanjakan.

a. Hadiah Perniagaan yang Dibenarkan. Hadiah Perniagaan boleh ditawar dan diberikan jika:

▪

munasabah dalam Nilai dan kekerapan;

▪

selaras dengan bentuk keraian yang diiktiraf secara universal;

▪

berkaitan dengan Tujuan Perniagaan yang dinyatakan; dan

▪

ditawar dan diberikan secara terbuka dan telus.

Adat dan amalan tempatan serta status pemberi dan penerima boleh dipertimbangkan apabila menilai kewajaran dan ketekalan, tetapi semua Hadiah Perniagaan mesti mengikut piawaian UTC yang luas seperti berikut: “tidak kerap dan tanda penghargaan yang sesuai dan kesopanan profesional.” b. Hadiah Perniagaan yang Dilarang. Hadiah Perniagaan tidak sepatutnya ditawar, diberi, atau

dimudahkan dalam apa cara jika:

▪

dilarang oleh dasar UTC atau dasar yang diketahui oleh organisasi penerima;

▪

dengan berbuat demikian akan membentuk, atau mewujudkan penampilan, Bayaran Rasuah;

▪

mewah, dalam bentuk Tunai, atau kerap (contoh., corak atau amalan Hadiah Perniagaan yang berulang (walaupun Nilai Nominal) kepada penerima yang sama);

▪

tidak profesional (contoh., apa-apa konotasi seksual atau bentuk tempat atau hiburan dewasa1) atau sebaliknya ia tidak konsisten dengan bentuk keraian yang diiktiraf secara universal;

1

Kerajaan Persekutuan A.S telah mengguna pakai dasar toleransi sifar berkenaan dengan pemerdagangan manusia dan aktiviti yang berkaitan dengan pemerdagangan. Lihat Peraturan Pemerolehan Persekutuan Bahagian 22.17. UTC dan para pekerjanya tidak akan melibatkan diri dalam bentuk

(3)

3 7

▪

Tujuan Perniagaan yang kurang atau tidak berasas;

▪

disembunyikan atau tidak telus dalam apa-apa cara (contoh., ditawar, diberi, atau dibiayai melalui mana-mana Pihak Ketiga (termasuk mana-mana Vendor) atau akhirnya dibiayai oleh dana peribadi pekerja UTC); atau

▪

dengan berbuat demikian mungkin mewujudkan penampilan ketidakwajaran atau merosakkan reputasi UTC.

c. Kelulusan Terlebih Dahulu. Para pekerja akan menerima kelulusan dalam Contoh 22 sebelum menawar atau memberikan Hadiah Perniagaan tertentu. Hadiah Perniagaan yang dicadangkan bersempena dengan Tajaan Perjalanan hendaklah memenuhi syarat Bahagian D1(a) tetapi didedahkan dan diluluskan selaras dengan CPM 48B: Menaja Perjalanan Pihak Ketiga. Pelulus tidak sepatutnya (dan tidak boleh) membenarkan apa-apa Hadiah Perniagaan yang dilarang oleh Bahagian D1(b) Dasar ini. d. Sebagai Perbelanjaan. Para pekerja hendaklah memproses semua Hadiah Perniagaan yang diberi

selaras dengan dasar dan prosedur perbelanjaan perniagaan UTC. Sama ada kelulusan terlebih dahulu diperlukan atau tidak, UTC tidak akan membayar balik apa-apa Hadiah Perniagaan yang dilarang oleh Bahagian D1(b) Dasar ini.

2. Buku dan Rekod. Setiap Unit Operasi hendaklah memasukkan dengan segera dan menunjukkan dengan tepat dalam Buku dan Rekodnya semua Hadiah Perniagaan yang diberi oleh para pekerjanya.

3. Daftar. Korporat dan setiap BU hendaklah mewujudkan dan mengekalkan satu atau lebih daftar (yang sesuai) yang merekodkan permintaan Unit Operasi untuk Hadiah Perniagaan yang memerlukan kelulusan terlebih dahulu menurut kepada Contoh 2. Daftar hendaklah mengandungi semua butiran yang berkaitan dengan permintaan termasuk, tanpa had, penerangan, Nilai, Tujuan Perniagaan, tarikh, pemberi dan penerima (nama, gelaran), organisasi penerima, serta pengaturan terakhir (contoh.,diluluskan/ditolak).

pemerdagangan manusia atau aktiviti

yang berkaitan dengan pemerdagangan (termasuk, tanpa had, memperoleh aksi seks komersial) semasa tempoh pelaksanaan kontrak atau subkontrak Kerajaan persekutuan A.S. Lihat CPM 4: Etika Perniagaan dan Kelakuan dalam Mengadakan Kontrak bersama dengan Kerajaan Amerika Syarikat.

2

BUs hendaklah mengguna pakai dan melaksanakan dasar, prosedur, dan/atau garis panduan bagi memastikan Nilai Nominal dan ambang USD yang ditetapkan dalam Ekshibit 2 adalah diselaraskan dengan sewajarnya (di peringkat serantau atau negara seperti yang diperlukan) untuk menunjukkan perbezaan yang signifikan dalam kesetaraan kuasa membeli penerima bukan A.S dan untuk mematuhi undang-undang dan peraturan yang diguna pakai yang mengawal penerimaan Hadiah Perniagaan oleh Pegawai Kerajaan. Contoh 2 mewujudkan keperluan kelulusan minimum; BU dan Unit Operasi boleh mengenakan sekatan tambahan (contoh., Nilai/Had kekerapan), syarat-syarat, atau kelulusan, dan boleh menerima pakai prosedur untuk kelulusan secara blok berhubung dengan acara yang dihadiri oleh pelbagai penerima atau kegunaan berulang forum yang ditetapkan bagi penerima yang berbeza (contoh., tiket kotak).

(4)

4 7

CONTOH 1: DEFINISI Sekutu bermaksud Entiti:

▪

yang menjalankan Kawalan terhadap Entiti yang dirujuk; atau

▪

terhadap Entiti yang dirujuk yang menjalankan Kawalan; atau

▪

yang, bersama-sama dengan Entiti yang dirujuk, adalah di bawah kawalan bersama Entiti lain.

Buku dan Rekod didefinisikan dalam CPM 48: Anti-Rasuah.

Hadiah Perniagaan bermaksud apa-apa nilai yang ditawar atau diberikan oleh atau bagi pihak UTC kepada

mana-mana Pihak Ketiga di mana pertimbangan penuh (contoh., duit atau benda yang bersamaan dengan nilai pasaran) tidak diterima sebagai balasan. Hadiah Perniagaan termasuk, tanpa had, barangan ketara (contoh., cenderamata, memorabilia, Barangan Promosi, dan lain-lain), keraian (contoh., makanan dan minuman yang diambil semasa mesyuarat atau acara perniagaan), hak keistimewaan (contoh., keahlian), dan aktiviti sosial (contoh., acara kebudayaan dan sukan, golf, bentuk hiburan lain, dan lain-lain.) sama ada diadakan di kemudahan

UTC, serta Tajaan Perjalanan. Peruntukan Tajaan Perjalanan dikawal oleh CPM 48B: Menaja Perjalanan Pihak Ketiga.

Tujuan Perniagaan bermaksud aktiviti, kelakuan, atau acara yang dilaksanakan dengan tujuan utama untuk

melanjutkan, melalui maksud etika, undang-undang, dan sah, perniagaan dan kepentingan peraturan dan hal ehwal UTC termasuk, tanpa had:

▪

promosi, demonstrasi, atau penerangan produk atau perkhidmatan UTC;

▪

rundingan dan pelaksanaan kontrak untuk penjualan daripadanya; atau

▪

aktiviti, kelakuan, atau acara yang diperlukan untuk menyokong yang tersebut di atas (contoh., mesyuarat di antara eksekutif kanan atau kumpulan rundingan kontrak, pemeriksaan tapak pembuatan/pemasangan UTC, ujian atau latihan yang berkaitan dengan produk dan perkhidmatan UTC, dan lain-lain).

Tunai bermaksud seperti berikut, dalam apa-apa jumlah:

▪

mata wang atau tender yang sah dalam apa-apa bentuk (termasuk percutian/wang perayaan/bungkusan);

▪

bersamaan dengan tunai; misalnya, instrumen dan barang yang:

▫

sedia boleh ditukar kepada tunai (cth., cek, cek kembara, instrumen pembawa, nota, dan instrumen yang serupa);

▫

ditukar sebagai mata wang de facto atau sebagai sebahagian daripada pertukaran sepiawai atau amalan membalas semula (cth., pemberian/kad beli-belah atau kupon prabayar ketara atau tidak ketara (digital) (termasuk kupon kek bulan) dan rokok (selain daripada untuk penggunaan segera)); atau

▪

sekuriti (cth., ekuiti atau instrumen hutang dalam apa-apa bentuk).

Kawalan bermaksud kuasa, secara langsung atau tidak langsung, kepada:

▪

undian lebih daripada 50% daripada sekuriti Entiti yang mempunyai kuasa mengundi untuk melantik ahli badan tadbir urus Entiti; atau

▪

mengarah atau menyebabkan arahan keputusan perniagaan dan dasar harian Entiti, sama ada melalui pemilikan sekuriti pengundian, melalui kontrak, atau sebaliknya.

Bayaran Rasuah ditakrifkan dalam CPM 48: Anti-Rasuah.

Entiti bermaksud mana-mana perbadanan, syarikat liabiliti terhad, perkongsian, perniagaan tunggal, amanah,

atau entiti perniagaan yang serupa, sama ada untuk keuntungan atau tidak.

Pihak Berkuasa Penerbangan Kerajaan (GAA) ditakrifkan dalam CPM 48B: Menaja Perjalanan Pihak Ketiga.

Kerajaan bermaksud apa-apa:

▪

kerajaan, A.S. atau bukan A.S., sama ada di tahap kebangsaan, serantau, negeri, atau tempatan/ perbandaran;

▪

Pihak Berkuasa Penerbangan Kerajaan;

(5)

5 7

▪

Entiti yang bertindak dalam kapasiti rasmi bagi pihak kerajaan;

▪

Entiti, syarikat, atau perniagaan di mana kerajaan mengenakan Kawalan;

▪

parti politik;

▪

organisasi antarabangsa awam (contoh., Bangsa-Bangsa Bersatu, Bank Dunia, Organisasi Perdagangan Dunia, Organisasi Penerbangan Awam Antarabangsa, dan lain-lain); atau

▪

jabatan, agensi, subbahagian, atau perantaraan mana-mana yang disebut terdahulu.

Pegawai Kerajaan bermaksud mana-mana pengarah, pegawai, atau pekerja (sama ada terpilih atau dilantik) Kerajaan, atau mana-mana calon untuk mana-mana kedudukan di dalamnya.

Nilai Nominal bermaksud Nilai ≤ASD50 seperti yang dilaraskan untuk kesamaan kuasa membeli.

Sumbangan Derma Dermawan ditakrifkan dalam CPM 11: Sumbangan Derma Dermawan.

Sumbangan Politik ditakrifkan dalam CPM 5: Hubungan Kerajaan.

Barangan Promosi bermaksud apa-apa barangan yang ketara, biasanya tidak melebihi Nilai Nominal, yang

mengandungi nama atau logo UTC atau produk atau perkhidmatannya (contoh., model kapal terbang/enjin, pakaian, peralatan perniagaan atau pejabat (contoh., cawan kopi, pad kertas, pen, portfolio), tanda peringatan atau barangan peringatan yang lain, dan peralatan sukan, dan lain-lain).

Pihak yang Berkaitan bermaksud, yang berkenaan:

▪

individu, ahli keluarga yang rapat atau jauh bagi individu tersebut termasuk, tanpa had, ibu bapa, adik-beradik, pasangan, pakcik, makcik, anak saudara lelaki dan perempuan;

▪

suatu Entiti, Sekutu Entiti tersebut.

Tajaan Perjalanan ditakrifkan dalam CPM 48B: Menaja Perjalanan Pihak Ketiga.

Pihak Ketiga bermaksud, yang berkenaan:

▪

seorang individu, mana-mana individu yang bukan pekerja United Technologies Corporation atau mana-mana

Sekutu United Technologies Corporation;

▪

suatu Entiti, mana-mana Entiti yang bukan United Technologies Corporation atau Sekutu United Technologies Corporation (untuk tujuan Dasar, rakan usaha sama dan Vendor UTC, dan Sekutu masing-masing, adalah Pihak Ketiga).

Nilai bermaksud nilai pasaran sebenar atau anggaran yang berpatutan untuk Hadiah Perniagaan yang tertentu.

Semua jumlah Nilai yang dinyatakan untuk Hadiah Perniagaan dalam Dasar ini adalah mengikut had untuk "setiap orang". Nilai untuk semua Hadiah Perniagaan yang diberi atau diterima berkaitan dengan satu acara atau upacara mesti dikumpulkan untuk mengira kewajaran dan had penggunaan "setiap orang" di bawah Dasar ini. Sebagai contoh, minuman keras, makan malam, dan tiket teater disediakan kepada individu pada suatu malam di mana, secara individu, kurang daripada Nilai Nominal tetapi, secara agregat, melebihi Nilai Nominal, hendaklah disifatkan sebagai melebihi Nilai Nominal bagi tujuan Dasar ini.

Vendor bermaksud mana-mana kontraktor atau pembekal bahan atau perkhidmatan Pihak Ketiga sedia ada atau

(6)

6 7

CONTOH 2: KELULUSAN TERLEBIH DAHULU

SAMA ADA KELULUSAN TERLEBIH DAHULU DIPERLUKAN, SEMUA HADIAH PERNIAGAAN (TERMASUK MAKANAN/MINUMAN YANG DIGUNAKAN) MESTI MEMATUHI BAHAGIAN D1(a) DASAR INI DAN DI PROSES SELARAS DENGAN DASAR DAN PROSEDUR PERBELANJAAN PERNIAGAAN UTC. PELULUS TIDAK SEHARUSNYA (DAN TIDAK BOLEH) MEMBENARKAN, DAN UTC TIDAK AKAN MEMBAYAR BALIK APA-APA HADIAH PERNIAGAAN YANG DILARANG OLEH BAHAGIAN D1(b) DASAR INI.

Jadual 1: Penerima yang Dicadangkan Bukan Pegawai Kerajaan

# CADANGAN HADIAH PERNIAGAAN KELULUSAN TERLEBIH DAHULU

1

_▪

_{Makanan/minuman yang diambil semasa mesyuarat atau acara perniagaan; atau}

▪

Hadiah Perniagaan selain daripada makanan/minuman yang diambil ≤ Nilai Nominal

Tiada

2

_▪

_{Barangan Promosi ≤ Nilai Nominal, tetapi melencong daripada garis panduan katalog yang} diguna pakai; atau

▪

Hadiah Perniagaan selain daripada makanan/minuman yang diambil > Nilai Nominal tetapi ≤ Nilai ASD100

Penyelia

3 Hadiah Perniagaan selain daripada makanan/minuman yang diambil > Nilai ASD100 EKO

Jadual 2: Penerima yang Dicadangkan ialah Pegawai Kerajaan Negeri/Tempatan A.S atau Pegawai

Kerajaan Bukan-A.S*

# CADANGAN HADIAH PERNIAGAAN KELULUSAN TERLEBIH DAHULU

1

_▪

_{Makanan/minuman yang diambil semasa mesyuarat atau acara perniagaan ≤ Nilai Nominal; atau}

▪

Barangan Promosi ≤ Nilai Nominal, tiada lencongan daripada garis panduan katalog yang diguna

pakai

Tiada

2 Hadiah Perniagaan selain daripada #1 ≤ Nilai Nominal Penyelia 3 Hadiah Perniagaan > Nilai Nominal tetapi ≤ Nilai ASD100 Penyelia dan EKO

4 Hadiah Perniagaan > Bernilai ASD100 Penyelia, EKO dan Penasihat Undang-Undang

*Hubungan Perniagaan dengan Kerajaan negeri/tempatan A.S. dan Kerajaan bukan-A.S. ditadbir oleh pelbagai undang-undang dan peraturan yang, dalam banyak kes, menyekat atau melarang penerimaan Hadiah Perniagaan oleh Pegawai Kerajaan negeri/tempatan A.S dan Pegawai Kerajaan bukan-A.S. Sehubungan itu, apabila mempertimbangkan Hadiah Perniagaan untuk Pegawai Kerajaan negeri/tempatan A.S. atau Pegawai Kerajaan bukan-A.S, para pekerja akan berunding dengan EKO atau Penasihat Undang-Undang mereka sebelum menawar atau memberikan untuk memastikan ianya tidak dilarang oleh undang-undang dan peraturan yang diguna pakai. Hadiah Perniagaan selain daripada barang ##1 dan/atau 2 pada Jadual 2 di atas untuk Pegawai Kerajaan negeri/tempatan A.S. dan Pegawai Kerajaan bukan-A.S. adalah tidak digalakkan.

Jadual 3: Penerima yang Dicadangkan adalah Pegawai Kerajaan Persekutuan A.S. atau Kontraktor

Kerajaan Persekutuan A.S. yang berperingkat lebih tinggi, atau Pemberian itu adalah Berkaitan dengan

Urus Niaga Kerajaan Persekutuan A.S.**

# HADIAH PERNIAGAAN DICADANGKAN KELULUSAN TERLEBIH DAHULU

1 Barang makanan dan minuman yang sederhana (contoh., donat, kopi, minuman ringan) yang diambil semasa mesyuarat atau acara perniagaan di premis UTC, tetapi tidak ditawarkan sebagai sebahagian daripada makanan

Penyelia

2 Barangan Promosi < ASD20, tiada lencongan daripada garis panduan katalog yang diguna pakai Penyelia dan EKO

3 Hadiah Perniagaan selain daripada ##1 atau 2 Penyelia, EKO dan Penasihat Pematuhan Kerajaan AS

(7)

7 7

**Hubungan perniagaan dengan Kerajaan persekutuan A.S. adalah dikawal ketat oleh undang-undang dan peraturan kompleks yang, dalam banyak kes, menyekat atau melarang penerimaan Hadiah Perniagaan oleh Pegawai-Pegawai Kerajaan persekutuan A.S. dan beberapa kontraktor Kerajaan persekutuan A.S. Sebagai contoh, Hadiah Perniagaan yang mewah dan kerap untuk Pegawai Kerajaan persekutuan A.S. dalam fungsi perolehan (lihat, secara umum, Peraturan Perolehan Persekutuan §3.104), atau untuk mana-mana pekerja atau wakil kontraktor Kerajaan persekutuan A.S. pada peringkat lebih tinggi daripada UTC mungkin akan melakukan jenayah. Sehubungan dengan itu, apabila mempertimbangkan Hadiah Perniagaan untuk Pegawai Kerajaan persekutuan A.S. atau pekerja atau wakil kontraktor Kerajaan persekutuan A.S. berperingkat lebih tinggi, atau berkaitan dengan Urus Niaga Kerajaan Persekutuan A.S., para pekerja seharusnya berunding dengan penasihat undang-undang sebelum menawar atau memberikan untuk memastikan ianya jelas dibenarkan oleh undang-undang dan peraturan yang diguna pakai. Hadiah Perniagaan selain daripada barang ##1 dan/atau 2 pada Jadual 3 di atas untuk Pegawai Kerajaan persekutuan A.S. sangat tidak digalakkan dan Hadiah Perniagaan selain daripada barang ##1 dan/atau 2 pada Jadual 3 di atas untuk Pegawai Kerajaan persekutuan A.S. di dalam fungsi perolehan, atau untuk pekerja atau wakil kontraktor Kerajaan persekutuan A.A. pada peringkat lebih tinggi daripada UTC adalah

dilarang. Untuk tujuan Jadual 3:

Urus Niaga Kerajaan Persekutuan A.S. bermaksud: (1) urus niaga yang melibatkan penjualan apa-apa produk atau perkhidmatan UTC kepada mana-mana: (a) Kerajaan persekutuan A.S. atau Pegawai Kerajaan; atau (b) mana-mana Entiti, syarikat, perniagaan, agensi, atau perantaraan di mana Kerajaan persekutuan A.S. memiliki lebih daripada 50% kepentingan atau menjalankan Kawalan (dalam kes di mana Kerajaan persekutuan A.S. memiliki kepentingan yang sama dengan 50% atau kurang, BU memimpin Penasihat Pematuhan Kerajaan A.S. atau UTC, VP, GEC/yang dilantik seharusnya menentukan sama ada urus niaga membentuk Urus Niaga Kerajaan Persekutuan A.S.); atau (2) perundangan, peraturan, atau tindakan lain atau perbuatan menahan oleh Kerajaan persekutuan AS mempengaruhi urusan UTC.