No Aspek yang
Diperiksa Rincian Status
(Yes / No) Keterangan 1 Perizinan
dan Regulasi
Memastikan perusahaan memiliki izin usaha yang masih berlaku.
Memeriksa dokumen izin operasional (misal: izin distribusi, izin ekspor).
Verifikasi pemenuhan persyaratan badan pengawas (BPOM, OJK, dll.).
2
Dokumen Internal Perusahaan
Pemeriksaan akta pendirian dan perubahannya sesuai dengan kegiatan usaha.
Kepatuhan terhadap Anggaran Dasar (AD/ART).
Validasi keputusan direksi dan RUPS.
3 Kontrak dan Perjanjian
Review kontrak dengan pihak ketiga (supplier, vendor, mitra).
Pastikan tidak ada pasal yang merugikan perusahaan.
Evaluasi pelaksanaan kewajiban kontrak.
4 Litigasi dan Sengketa
Dokumentasi kasus hukum yang sedang berlangsung.
Tinjauan langkah mitigasi risiko litigasi.
Fitri Rahmawati (Rara)
Template Audit Checklist Legal
No Aspek yang
Diperiksa Rincian Status
(Yes / No) Keterangan
5 Kepatuhan
Tenaga Kerja
Pemeriksaan kontrak kerja karyawan sesuai regulasi ketenagakerjaan.
Validasi program BPJS
(Kesehatan & Ketenagakerjaan).
6 Aset dan Kekayaan Perusahaan
Validasi dokumen kepemilikan tanah, bangunan, dan kendaraan.
Pemeriksaan hak kekayaan intelektual (merek dagang, paten, dll.)
7 Pajak dan Keuangan
Memastikan kepatuhan pelaporan pajak (PPh, PPN, dll.).
Tinjauan pembayaran pajak sesuai regulasi.
8
Privasi dan Perlindungan Data
Evaluasi pengelolaan data sesuai dengan UU Perlindungan Data Pribadi.
Validasi kebijakan privasi terhadap data pelanggan atau mitra bisnis.
9
Anti-Korupsi dan
Whistleblowing
Pemeriksaan dokumentasi sistem whistleblowing.
Evaluasi program pencegahan korupsi dan gratifikasi.
Fitri Rahmawati (Rara)
Template Audit Checklist Legal
Fitri Rahmawati (Rara)
