Jakarta, 30 Agustus 2022
Evy Haryadi – Direktur Perencanaan Korporat
Penerapan Sistem Manajemen Anti
Penyuapan (SMAP) Di Lingkungan PT
PLN (Persero)
Amanat Kemen BUMN Dalam Pencegahan Korups
Sesuai amanah Menteri BUMN, semua BUMN wajib menerapkan SMAP di lingkungan perusahannya (SNI ISO 37001:2016)
www.pln.co.id |
Apresiasi dari kementerian BUMN kepada BUMN (antara lain kepada PLN, IP dan PJB) atas
perolehan Sertifikasi ISO 37001:20016, tanggal 16 Sept 2020.
www.pln.co.id |
Darmawan PrasodjoDirektur Utama
Setting Tone From the Top
Amien Sunaryadi Komisaris Utama
Langkah paling awal dan sangat tergantung pada Top management adalah Setting Tone From The Top. Setting tone tersebut dapat dilakukan dengan cara Direktur Utama menyatakan publicly bahwa sejalan dengan upaya mencegah terjadinya konflik kepentingan maka semua personnel PLN dan mitra bisnis PLN harus menerapkan 4 NO's:
1. No Bribery 2. No Kickback 3. No Gift
4. No Luxurious hospitality
Menjadi komitmen Dewan Komisaris dan Pimpinan PT PLN (Persero) untuk berperan sebagai Role Model, menjadi contoh/panutan sekaligus mengajak seluruh pegawainya untuk menerapkan prinsip 4 No’s, melakukan kolaborasi dan membangun suatu transformasi dengan harapan tidak ada ruang lagi untuk melakukan korupsi.
Komitmen SMAP
Telah ditandatangani Komitmen SMAP oleh segenap anggota Dewan Komisaris dan anggota Direksi untuk memegang teguh nilai integritas, dengan harapan dalam mengambil suatu keputusan, tetap berpegang teguh dengan nilai-nilai integritas.
Visi
Menjadi Perusahaan Listrik Terkemuka se Asia Tenggara dan #1 Pilihan Pelanggan untuk
Solusi Energi
LEAN Lean, reliable and least cost provider of electricity to home, business and industries (Lebih lincah, lebih efektif, lebih efisien dan lebih optimal)
INNOVATIVE
Stimulating growth through
innovative business models and services (Bertekad untuk terus berinovasi, adaptif terhadap perubahan, kreatif menangkap peluang dan selalu mencari solusi) GREEN
Leading Indonesia’s energy transition through rapid and efficient scale-up of renewables
(Menghadirkan energi yang ramah lingkungan)
CUSTOMER FOCUSED
Delighting customers through world class quality and
services (Pelayanan yang andal, terintegrasi dan terkonsolidasi)
2024 aspirations
Implementasi SMAP bertujuan menjadikan PLN lebih lincah, lebih efektif, lebih efisien dan lebih optimal dalam
penyelenggaraan usahanya (Aspirasi LEAN) dalam rangka mewujudkan visi PLN
www.pln.co.id |
Kebijakan Terkait Integritas Dan Sistem Manajemen Anti Penyuapan
Perdir PLN Bersih No.060.K/DIR/2014
Perdir Pedoman Pengendalian Gratifikasi No.
0076.P/DIR/2017
Perdir Laporan Harta Kekayaan
Penyelenggara Negara (LHKPN)
No.0074.P/DIR/2017
Perdir Pengelolaan Konflik Kepentingan
No.122.P/DIR/2019
Perdir Anti Fraud 0121.P/DIR/2019
Edir Fraud Risk Asessment (FRA) No.
0009.E/DIR/2020
Keputusan Bersama BoD & BoC PLN No.01.SKB/PLN/2020 tentang Pembentukan Struktur Organ SMAP
Perdir Tata Kelola Anti Penyuapan No 0048.P/DIR/2020
Edir Pedoman Fungsi Kepatuhan Anti Penyuapan (FKAP) No.
0011.E/DIR/2020
Edir Pedoman Pelaksanaan Audit Internal SMAP No.
0012.E/DIR/2020
Edir Pedoman Integrity Due Diligence (IDD) No.
0013.E/DIR/2020
Perdir Sistem Pengaduan
Pelanggaran (WBS) No.
0010.P/DIR/2022
Sebagai bentuk komitmen penegakan integritas dan pencegahan fraud di lingkungan PT PLN (Persero), Direksi PLN telah menerbitkan berbagai kebijakan sebagai berikut di bawah ini, antara lain kebijakan tentang Tata Kelola Anti Penyuapan.
Strategi Anti Korupsi di PLN
Pencegahan Tidak bisa Korupsi Pembuatan/per baikan sistem Pendidikan &
Peran Insan PLN
Tidak ingin Korupsi
Peningkatan kualitas SDM
Kegiatan Tujuan Hasil Aksi nyata di PLN
Penindakan Takut Korupsi
Pengenaan sanksi
1
2
3
Sertifikasi API & PAKSI KPK, Pendidikan & pelatihan SMAP, e-learning KPK, Awareness online,
Collective Action
Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP), Governance
Risk & Compliance (GRC), Fraud Risk Management (FRM), Whistleblower System (WBS)
Audit Investigasi, Peraturan Disiplin Pegawai (PDP)
PT PLN (Persero) memiliki strategi anti korupsi dalam rangka membangun karakter pegawai PLN yang memiliki integritas
dan kualitas Anti Korupsi. Pondasi utama strategi tersebut adalah Pendidikan, Pencegahan dan Penindakan (Law
Enforcement).www.pln.co.id |
SERTIFIKASI
SNI ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) PLN
Sertifikasi SMAP yang sudah diperoleh :
1. Di Seluruh proses bisnis pada Divisi dan Satuan PLN Kantor Pusat
2. Seluruh proses bisnis pada seluruh (48) Unit Induk PLN
Sertifikasi SMAP PLN
PT PLN (PERSERO) KANTOR PUSAT Sertifikasi :
21 Oktober 2021
PT PLN (PERSERO) UIW Papua & Papua Barat Sertifikasi :
21 Oktober 2021
www.pln.co.id |
Sertifikasi SMAP di Seluruh (12) AP PLN
PT PEMBANGKITAN JAWA BALI Sertifikasi : 06 Agustus 2020 Sertifikasi :
18 April 2020 PT INDONESIA POWER
Sertifikasi :
30 November 2020
PT HALEYORA POWER
PT PLN GAS & GEOTHERMAL
Sertifikasi :15 Desember 2020
PT PLN TARAKAN
Sertifikasi :
23 Desember 2020
PT PLN E
Sertifikasi :
26 Februari 2021 PT PLN BATAM
Sertifikasi : 10 Mei 2021 PT PLN ICON +
Sertifikasi : 4 Oktober 2021 PT Pelayaran Bahtera Adiguna
Sertifikasi :
15 September 2021
PT PLN Batubara
Sertifikasi : 26 Juli 2021 PT EMI
Sertifikasi :
17 Desember 2020 Sertifikasi :
31 Mei 2022
PT MCTN
www.pln.co.id |
Komitmen SMAP Pegawai PLN
LAPORKAN
Penolakan/Penerimaan
Gratifikasi melalui Aplikasi COS& Insiden Penyuapan dan pelanggaran peraturan perusahaan melalui Sistem WBS PLN
KONSULTASI
Jika tidak yakin atau terdapat pertanyaan tentang kejadian gratifikasi / Penyuapan atau terkait SMAP
IKUTI
Pelatihan dan Sosialisasi terkait SMAP
TERAPKAN
Prinsip 4NO’s dalam bekerja
- No Bribery - No Kickback - No Gift
- No Luxurious Hospitality
TANDA TANGANI
Pakta Integritas
Sebagai bentuk pelaksanaan dari Tone from the top, seluruh pegawai PLN juga menerapkan prinsip 4 No’s, melakukan
kolaborasi dan membangun komitmen anti penyuapan.
Peranan SMAP Mitra PLN
LAPORKAN
Insiden penyuapan/
pelanggaran melalui
Sistem WBS PLNJALANI
Proses Integrity Due
Diligenceyang dipersyaratkan untuk menjadi Mitra PLN
CANTUMKAN
Klausul Kepatuhan, Klausul
hak PLN untuk
memutuskan kontrak jika terjadi tindakan kecurangan dan Klausul
Rights to Audit dalam Kontrak/ Perjanjian KerjasamaTERAPKAN
Prinsip 4 NOs dalam bekerja untuk PLN
IKUTI
Sosialisasi yang diadakan PLN dan menyebarluas kan ke Perusahaan masing -masing
TANDA TANGANI
Pakta Integritas
PLN mengajak Mitra untuk menerapkan prinsip 4 No’s dan menerapkan SMAP dalam bekerjasama dengan PLN untuk
menciptakan lingkungan bisnis yang sehat.
www.pln.co.id |
www.pln.co.id |
Alur proses SMAP di PT PLN (Persero)
WBS UPG
Investigasi Pakta
Integritas
Pelatihan/
Sosialisasi FRA/BRA
Tim Kepatuhan Unit Kerja
Tim AI SMAP
FKAP MP & DP
Pemantauan (Maturity Level
Kepatuhan) Konsultasi Audit SMAP
Melaporkan LHA AI SMAP dan Tinjauan FKAP Berkordinasi terkait proses dan hasil audit SMAP
Tindak lanjut hasil Tinjauan Manajemen
Tindak lanjut hasil Tinjauan Manajemen IDD Mitra &
Pegawai
Pengendalian Keuangan
Pengendalian Non Keuangan
Implementasi SMAP di PLN menggunakan standard SNI ISO 37001:2016 dimana penerapan SMAP meliputi klausul antara lain penilaian risiko penyuapan, komitmen & pakta integritas SMAP, capacity building SMAP, pengendalian keuangan dan non-keuangan, unit pengendalian gratifikasi dan WBS PLN.
Integrasi SMAP dengan Kinerja PLN
• PT PLN (Persero) mengintegrasikan kriteria SNI ISO 37001:2016 Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) kedalam Kontrak Kinerja Organisasi / Kontrak Manajemen untuk seluruh Divisi dan Unit Induk dalam bentuk indikator Maturity Level Kepatuhan yang juga diturunkan kedalam Kontrak Kinerja Individu Pegawai.
• Maturity Level Kepatuhan sebagai tolak ukur keberhasilan bahwa SMAP telah diimplementasikan dengan benar/sesuai di lingkungan PT PLN (Persero).
• Lingkup Maturity Level Kepatuhan mencakup di seluruh Divisi dan Satuan Kantor Pusat, seluruh Unit
Induk, Unit Pelaksana hingga Unit Pelayanan PLN.
www.pln.co.id |
Infrastruktur SMAP : Aplikasi Compliance Online System (COS)
Fungsi dari Aplikasi Compliance Online System (COS) dibagi menjadi 2 bagian, yaitu yang ke-1 untuk pencegahan korupsi meliputi :
1. Sarana pelaporan Pakta Integritas
2. Sarana peningkatan awareness integritas & konflik kepentingan
3. Sarana reminder setiap bulan jika ada kejadian gratifikasi
& konflik kepentingan 4. pelaporan gratifikasi
5. Sarana pelaporan potensi konflik kepentingan 6. Sarana penilaian IDD Mitra
7. Sarana penilaian Maturity Level Kepatuhan
8. Sarana pelaporan & pemantauan Fraud Risk Assessment Yang ke-2 untuk pelaporan indikasi pelanggaran :
- Sarana pelaporan Whistleblower System (WBS) Untuk memudahkan dan mempercepat pelaporan terkait kepatuhan anti penyuapan, PT PLN (Persero) menggunakan aplikasi COS yang bisa diakses kapan saja, dimana saja oleh pegawai PLN dan sudah terintegrasi hingga Anak Perusahaan PLN (https://cos.pln.co.id)
Manifestasi implementasi Sistem Manajemen Anti
Penyuapan (SMAP) di PT PLN (Persero)
Sertifikasi API & PAKSI KPK
Sertifikasi yang diinisiasi KPK dengan tujuan dapat memberikan penyuluhan antikorupsi dan integritas kepada masyarakat Indonesia dan internal perusahaan. Saat ini 32 pegawai tingkat MA di PLN sudah tersertifikasi sebagai Ahli Pembangun Integritas (API) dan 6 pegawai PLN tersertifikasi sebagai Penyuluh Anti Korupsi (PAKSI) .
www.pln.co.id |
Awareness SMAP Internal
Aplikasi COS - tiap semester
Code of Conduct (CoC)
WA Group – selama 1 bulan setiap tahun, disampaikan 1 Website resmi PLN
e-focus PLN
Media pemahaman Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) kepada seluruh pegawai sehingga memudahkan pegawai lebih memahami dan mengimplementasikan SMAP.
www.pln.co.id |
Awarness SMAP eksternal
Pemahaman penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) di PLN melalui multi stakeholder forum sehingga dengan sinergi Bersama mendukung implementasi SMAP mewujudkan pelayanan yang lebih handal dan proses bisnis yang lebih lincah efektif dan efisien.
www.pln.co.id |
LHKPN
Tahun Jumlah WL Kepatuhan
2015 2200 47,00%
2016 2230 76,00%
2017 6.811 96,92%
2018 7.935 100,00%
2019 8.210 100,00%
2020 8.336 100,00%
2021 8.672 100,00%
• Selama 4 tahun PLN konsisten 100% melaporkan LHKPN
• Meski pelaporan LHKPN terbanyak pada bulan Januari, PLN juga memastikan kesesuaian kualitas pelaporannya.
• PLN menerapkan reward dan sanksi untuk pejabat yang tidak lapor LHKPN karena termasuk dalam pelanggaran “tidak melaksanakan tugas dan tanggung jawab jabatan.”
Laporan Harta Kekayaan Penyelenggara Negara (LHKPN) jajaran BoD, BoC, seluruh structural serta pejabat pengadaan secara konsisten dilaporkan kepada KPK untuk menjaga integritas pegawai agar tidak terlibat dalam tindak praktik korupsi.
Whistleblower System (WBS) PLN
Laporan mencakup 5W+2H:
» Pelanggaran yang diadukan (What)
» Pihak yang
terlibat/terlapor (Who)
» Waktu terjadinya pelanggaran (When)
» Tempat terjadinya pelanggaran (Where)
» Mengapa (Why),
Bagaimana kejadiannya (How) dan Berapa nilai kerugiannya (How much) Pelaporan atas:
» Pelaporan/pengaduan pelanggaran atau perbuatan melawan hukum, peraturan Perusahaan, atau perbuatan yang dapat merugikan Perusahaan maupun pemangku kepentingan
Mekanisme WBS PLN sesuai Perdir No.010.P/DIR/2022
Whistleblowing System (WBS) PLN sebagai wadah pelaporan dan pengaduan stakeholder dan internal PLN atas segala bentuk kecurangan dan pelanggaran yang dilakukan oleh insan PLN sesuai dengan mekanisme yang berlaku.
www.pln.co.id |
Sistem Pengadaan Digital PLN
Aplikasi pengadaan PLN yang memberikan kemudahan bagi pelaku usaha dalam proses pengadaan barang dan jasa di PLN sehingga tercipta persaingan dalam pengadaan yang sehat dan transparan.
www.pln.co.id |
Pengendalian Pembayaran Tagihan Terpusat
Aplikasi yang dibangun PLN untuk pengelolaan tagihan dan pembayaran pekerjaan yang memudahkan mitra memonitor proses mulai dari pengajuan pembayaran sampai dengan terbayarnya pekerjaan.
“PLN telah dan terus melakukan langkah pencegahan korupsi dengan transformasi digital, melalui aplikasi New PLN Mobile dilakukan kolaborasi/ kerjasama berbagai pihak, serta langkah- langkah nyata lainnya sehingga proses pelayanan pelanggan lebih transparan, efektif dan efisien.”
Pengendalian Pelayanan Pelanggan Terpusat
www.pln.co.id |
Kontrak Kerjasama Mitra PLN
Klausul Anti Penyuapan
• Mitra secara aktif mendukung prinsip 4 NO’s
• Melarang mitra untuk melakukan segala Tindakan korupsi dan Penyuapan
Klausul Right to Audit
• PLN dan/atau Pihak Independen yang ditunjuk oleh PLN dapat sewaktu-waktu memeriksa kepatuhan Mitra terhadap UU Tipikor dan/atau Peraturan anti suap dan korupsi lainnya yang berlaku
Klausul Right to Terminate
• PLN berhak untuk melakukan terminasi kontrak jika Mitra terbukti melakukan penyuapan
Penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) berstandart SNI ISO 37001:2016 dengan memasukan klausul
penerapan SMAP dalam setiap kontrak Kerjasama antara PLN dengan mitra.
PLN EMPOWER
pEMberdayaan Produktif Oleh dan Dari Masyarakat untuk Mewujudkan Renewable EneRgy
Pemberian Bantuan Tanggung Jawab Sosial & Lingkungan (TJSL) PLN 2020-2024
PLN Power PLN Go Green PLN Pintar
PLN Pintar adalah program pemberdayaan untuk meningkatkan kesejahteraan masyarakat melalui Edukasi
PLN Power adalah program pemberdayaan ekonomi untuk meningkatkan kesejahteraan masayarakat melalui potensi lokal yang bisa dikembangkan melalui pembinaan dan pengembangan UMK yang produktif memanfaatkan Listrik PLN
PLN Go Green adalah program penanganan lingkungan khususnya dampak operasional PLN, serta mendorong renewable energy
GREEN, LEAN, INNOVATIVE, CUSTUMER FOCUS
Penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) berstandart SNI ISO 37001:2016 dengan melakukan uji tuntas terhadap mitra TJSL sehingga program TJSL PLN berjalan efektif dan transparan sesuai dengan tujuan perusahaan.
TJSL PLN dibagi kedalam 3 program utama yaitu PLN Pintar, PLN Power dan PLN Go Green dengan tujuan memberdayakan
masyarakat, untuk masyarakat dan dari masyarakat dalam mewujudkan Renewable Energy.
www.pln.co.id |
Strategi Pengelolaan dan Perbaikan Berkelanjutan SMAP (Beyond Certification)
Komitmen, konsistensi dan perbaikan berkesinambungan implementasi SNI ISO 37001:2016 SMAP di PT PLN (Persero) adalah proses yang tidak pernah berakhir. Sertifikasi SMAP adalah bentuk kepercayaan dan juga nilai tambah bagi Pemegang Saham dan Pemangku Kepentingan.
1. Integrasi penerapan
a. Perencanaan dan Pengembangan b. Sosialisasi dan Implementasi c. Pengujian
3. Peningkatan jangkauan pemantauan a. Maturity Level Kepatuhan
b. Survei Pegawai c. Review Peraturan d. Pengujian Dokumen e. Data Analytics
2. Pengembangan kapasitas dan kompetensi
