1
Bab I Latar Belakang
1. Penjelasan Singkat tentang Lembaga Edukasi (LEDU)
Lembaga Edukasi adalah lembaga penyelenggara kegiatan akademik untuk mata kuliah yang mentransfer nilai nilai kepribadian dalam upaya pengembangan karakter mahasiswa, memastikan implementasi nilai-nilai ICE ke dalam kurikulum disetiap program studi. Mengembangkan kompetensi melalui program sertifikasi profesi.
LEDU bertindak sebagai koordinator dan fasilitator untuk penyelenggaraan program pendidikan yang memungkinkan mahasiswa dapat mengintegrasikan berbagai disiplin ilmu yang ditelaah, mengoordinasikan Mata Kuliah Umum (Mata Kuliah Pengembangan Kepribadian) di lingkungan Universitas Kristen Maranatha, mengisi serta mentransfer nilai-nilai humaniora dan nilai hidup kristiani bagi para mahasiswa, dan mengimplementasikan Visi dan Misi Universitas Kristen Maranatha.
LEDU menyelenggarakan dan memfasilitasi Mata Kuliah Wajib Umum (MKWU):
1. Pendidikan Agama Kristen (PAK)/Fenomenologi Agama, 2. Pendidikan kewarganegaraan,
3. Bahasa Indonesia, 4. Pancasila,
5. Mata kuliah wajib pilihan institusi adalah:
Kepemimpinan Logika,
Ilmu sosial budaya dasar, Lingkungan hidup /AMDAL, Filsafat ilmu,
Perdamaian, dan
Strategic learning.
2
Visi dan Misi Lembaga Edukasi
Visi: Menjadi perguruan tinggi yang mandiri dan berdaya cipta, serta mampu mengisi dan mengembangkan ilmu pengetahuan dan teknologi dan seni abad 21 berdasarkan kasih dan keteladanan Yesus kristus
Misi: mengembangkan cendekiawan yang handal, suasana yang kondusif dan nilai- nilai hidup yang kristiani sebagai upaya pengembangan ilmu pengetahuan, 6eknologi dan seni, dalam menyelenggarakan tridharma perguruan tinggi.
Lembaga Edukasi dipimpin oleh Kepala dan Sekretaris yang mengelola akademik mata kuliah umum, seperti menyusun kurikulum dan silabus, melaksanakan koordinasi dengan para dosen dalam penyusunan aktivitas pembelajaran setiap mata kuliah umum, mulai dari tingkat jurusan sampai dengan tingkat fakultas di lingkungan Universitas Kristen Maranatha.
Sejak bulan Juli 2018, Lembaga Edukasi juga mengoordinir sertifikasi dosen dan laporan beban kerja dosen, pengurusan jabatan akademik dan pangkat dosen.
Sasaran Mutu Lembaga Edukasi
1. Nilai-nilai universitas (ICE) diimplementasikan secara eksplisit ke dalam Capaian Pembelajaran, Rencana Pembelajaran Semester (RPS), Rencana Tugas Mahasiswa dan Materi Pembelajaran Mata Kuliah Wajib Umum dan Mata Kuliah Umum lainnya tercapai 100%.
2. Tingkat Kelulusan Mahasiswa peserta Mata Kuliah Umum mencapai 90%.
3. Tercapainya kinerja dosen mengajar Mata Kuliah Umum mencapai poin 3.01 evaluasi PBM BPPJM.
4. Terlaksananya kegiatan pembelajaran dengan menggunakan e-learning minimal 2 (dua) mata kuliah umum.
5. Terlaksananya kurikulum Standar Nasional Pendidikan Indonesia – KKNI disetiap program studi
6. Diimplementasikan secara eksplisit nilai-nilai universitas (ICE) ke dalam Capaian
Pembelajaran, Rencana Pembelajaran Semester (RPS), Rencana Tugas
3
Mahasiswa dan Materi Pembelajaran Mata kuliah di Program Studi minimal satu program studi.
7. Terbentuknya minimal 1 (satu) Lembaga Sertifikasi Profesi dan Lembaga Pelatihan Sertifikasi Profesi di Universitas Kristen Maranatha.
2. Tujuan Audit
a. Untuk peningkatan kualitas akademik dan non-akademik berkelanjutan, bukan untuk mencari-cari kesalahan.
b. Untuk memberikan dukungan penyelenggaraan kegiatan akademik dan non- akademik yang efektif dan efisien.
c. Memastikan seluruh kegiatan institusi berjalan dengan baik dan terus meningkat secara berkesinambungan.
d. Membuktikan kepada seluruh stakeholders bahwa institusi bertanggung jawab (accountable) untuk mutu seluruh kegiatannya.
3. Lingkup Audit
Lingkup Audit Mutu Internal Unit Kerja adalah Tingkat Kepatuhan pada: BAN PT, ISO 9001: 2015, Manual Mutu, UU No.12 Tahun 2012, PP 32 Tahun 2013: Standar Nasional Pendidikan, Pangkalan Data Pendidikan Tinggi (PDPT).
4. Pihak-pihak Teraudit dan Obyek Teraudit
Pihak yang teraudit adalah Lembaga Edukasi Universitas Kristen Maranatha. Obyek teraudit adalah: Dr. Diana Krisanti Jasaputra, dr., M.Kes., Imam Tjahjo Wibowo, S.E., M.A., Irawan Perdanaputra Kaidun, S.E., Alvin Vito Oslan, S.E.
5. Rincian Dokumen Acuan
Rincian dokumen acuan audit adalah sebagai berikut:
a. Evaluasi Diri dan SWOT
b. Dokumen Pendefinisian Stakeholders
c. Dokumen Monitoring dan Evaluasi Stakeholders d. Kebijakan Mutu
e. Manual Mutu
4
f. Sasaran Mutu
g. Dokumen Peta Proses
h. Standard Operasional Procedure (SOP) i. Instruksi Kerja (IK)
j. Dokumen Tata Pamong k. Dokumen Analisis Jabatan
l. Dokumen Survei Kepuasan Pelanggan
m. Dokumen Manajemen Risiko dan Penanganan Resiko n. Dokumen Pemetaan Kompetensi Personil
o. Dokumen Bukti Komunikasi dengan Pelanggan (melalui email/WA/telegram) p. Dokumen Evaluasi Kinerja
q. Laporan Hasil Audit Internal dan Verifikasi r. Notulen-notulen Rapat
6. Rencana Audit
Berikut ini jadwal acara Audit Mutu Internal Lembaga Edukasi(LEDU):
JADWAL PELAKSANAAN AUDIT MUTU AKADEMIK INTERNAL LEMBAGA EDUKASI UKM
Kamis/18 Oktober 2018 Waktu 13.00-15.30
Ketua: Dr. Teresa Liliana Wargasetia, S.Si., M.Kes., PA(K) Anggota: Anyta Kustiani, S.E.
Tujuan :
1. Untuk peningkatan kualitas akademik dan nonakademik berkelanjutan, bukan untuk mencari-cari kesalahan.
2. Untuk memberikan dukungan penyelenggaraan kegiatan akademik dan nonakademik yang efektif dan efisien.
3. Memastikan seluruh kegiatan institusi berjalan dengan baik dan terus meningkat secara berkesinambungan.
4. Membuktikan kepada seluruh stakeholders bahwa institusi bertanggung jawab (accountable) untuk mutu seluruh kegiatannya.
Ruang Lingkup:
1. Organisasi: Universitas Kristen Maranatha 2. Objek: Lembaga Edukasi
3. Tingkat Kepatuhan pada: ISO 9001: 2015
Auditee:
1. Dr. Diana Krisanti Jasaputra, dr., M.Kes.
2. Imam Tjahjo Wibowo, S.E., M.A.
3. Irawan Perdanaputra Kaidun, S.E.
4. Alvin Vito Oslan, S.E.
Ketua Auditor:
Dr. Teresa L. Wargasetia, S.Si., M.Kes., PA(K) Auditor: Anyta Kustiani, S.E.
Tanggal:
18 Oktober 2018
5
Waktu Kegiatan Auditor Interviewee Standard
Chapter
13.30-13.15 Pembukaan (Pra Audit) TLW Dr. Diana Krisanti Jasaputra, dr., M.Kes.
*Doa pembukaan Imam Tjahjo Wibowo, S.E., M.A.
* Perkenalan tim auditor dan tim auditee Irawan Perdanaputra Kaidun, S.E.
* Ruang lingkup dan tujuan audit Alvin Vito Oslan, S.E.
* Kerahasiaan data audit
* Penjelasan jadwal audit
* Persiapan audit (peralatan, dokumen, dll.) 13.15-15.15 Wawancara & pengecekan dokumen Tim
Audit
Dr. Diana Krisanti Jasaputra, dr., M.Kes.
Imam Tjahjo Wibowo, S.E., M.A.
Irawan Perdanaputra Kaidun, S.E.
Alvin Vito Oslan, S.E.
15.15-15.30 Penutupan TLW
6
Bab II
Hasil Audit Mutu Internal
Hasil Audit Mutu Internal berisi:
1. Temuan Audit (Audit Finding) a. Klausul 4
Tidak ada temuan
b. Klausul 5
Survei dan analisis survei Proses Belajar Mengajar sebaiknya di seluruh prodi, tidak hanya mata kuliah MKU. Survei kepuasan pelanggan dijalankan untuk semua stakeholders, minimal tidak hanya mahasiswa tapi juga ke dosen. Tindak lanjut terhadap keluhan pelanggan perlu didokumentasikan.
c. Klausul 6
Tidak ada temuan
d. Klausul 7
Mengingat adanya staf-staf baru, maka bukti kompetensi staf perlu dilengkapi.
e. Klausul 8
SOP, IK berkaitan dengan pengurusan jabatan fungsional, sertifikasi dosen, pangkat perlu penyesuaian.
f. Klausul 9
Tidak ada temuan
g. Klausul 10
Tidak ada temuan
7
2. Tanggapan Hasil Audit oleh Teraudit
Berdasarkan hasil audit yang sudah dikonfirmasikan dengan pihak teraudit (auditee), maka berikut ini adalah gambaran tentang tanggapan hasil audit oleh pihak teraudit:
a. Pihak teraudit sangat kooperatif dalam mendiskusikan hasil audit, serta memberikan penjabaran dan bersama-sama melakukan evaluasi mengenai kondisi Lembaga Edukasi.
b. Pihak teraudit akan melakukan upaya ke arah perbaikan sesuai saran auditor.
3. Ringkasan Temuan Audit
Berdasarkan hasil dari Audit Mutu Internal Unit Kerja dengan menggunakan standar dari ISO 9001:2015 dan Manual Mutu, tim auditor menyimpulkan bahwa Lembaga Edukasi mendapatkan:
3 (TIGA) OBSERVASI
- Analisis survei PBM belum dijalankan untuk semua prodi dan survei kepuasan pelanggan belum dijalankan untuk semua stakeholders.
- Bukti kompetensi staf belum lengkap.
- SOP, IK yang berkaitan dengan pengurusan sertifikasi dosen, jabatan fungsional dan
pangkat perlu disesuaikan dengan kondisi dan aturan terbaru.
8
Bab III Simpulan
Simpulan merupakan pertimbangan Tim Audit Mutu Internal yang berisikan:
1. Kepatuhan Pihak Teraudit terhadap Sistem Mutu yang telah Ditetapkan di Lingkungan UK. Maranatha
Berdasarkan hasil Audit Mutu Internal Unit Kerja, tim auditor menyimpulkan bahwa Lembaga Edukasi patuh terhadap standar pada ISO 9001:2015. Hal ini terbukti dengan hanya terdapat 3 (tiga) Observasi.
2. Sistem Mutu yang telah Ditetapkan dapat Mencapai Tujuan Mutu
Berdasarkan hasil audit, tim auditor menyimpulkan bahwa Lembaga Edukasi sudah mencapai tujuan mutu berdasarkan standar ISO 9001:2015.
3. Rekomendasi Tim Auditor
Direkomendasikan untuk dilakukan survei dan analisis Proses Belajar Mengajar
dengan ruang lingkup UKM, tidak hanya mata kuliah MKU. Survei kepuasan
pelanggan dijalankan untuk semua stakeholders (tidak hanya mahasiswa), bisa
dimulai dengan survei terhadap dosen. SOP dan IK berkaitan dengan pengurusan
sertifikasi dosen, jabatan fungsional, dan pangkat sebaiknya dilengkapi dan
disosialisasikan.
Lampiran 1
Daftar Distribusi Laporan Audit
1. Rektor Universitas Kristen Maranatha
2. Wakil Rektor I Universitas Kristen Maranatha 3. Wakil Rektor II Universitas Kristen Maranatha 4. Wakil Rektor III Universitas Kristen Maranatha 5. Wakil Rektor IV Universitas Kristen Maranatha
6. Badan Perencanaan, Pemantauan dan Jaminan Mutu (BPPJM) 7. Ketua Lembaga Edukasi
8. Ketua Auditor Lembaga Edukasi
9. Tim Audit Mutu Internal (1 orang)
Lampiran 2
Form A1: Daftar Periksa Audit Mutu Internal Unit Kerja (Auditee)
Lampiran 3
Form A2: Jadwal Audit Mutu Internal
Ketua Auditor:
Dr. Teresa L. Wargasetia, S.Si., M.Kes., PA(K)
Auditor:Tanggal:
Waktu Auditor Interviewee Standard Chapter
Pembukaan (Pra Audit) Dr. Diana Krisanti Jasaputra,
dr., M.Kes.
*Doa pembukaan Imam Tjahjo Wibowo, S.E.,
M.A.
* Perkenalan tim auditor dan tim auditee Irawan Perdanaputra Kaidun, S.E.
* Ruang lingkup dan tujuan audit Alvin Vito Oslan, S.E.
* Kerahasiaan data audit
* Penjelasan jadwal audit
* Persiapan audit (peralatan, dokumen, dll.)
Dr. Diana Krisanti Jasaputra, dr., M.Kes.
Imam Tjahjo Wibowo, S.E., M.A.
Irawan Perdanaputra Kaidun, S.E.
Alvin Vito Oslan, S.E.
15.15-15.30 Penutupan 13.30-13.15
13.15-15.15 Wawancara & pengecekan dokumen Tim Audit Tim Audit
Anyta Kustiani, S.E.
18 Oktober 2018
Ruang Lingkup:
1.
Organisasi: Universitas Kristen Maranatha 2.
Objek: Lembaga Edukasi
3.
Tingkat Kepatuhan pada: BAN PT, ISO 9001 : 2015, Manual Mutu, UU No.12 Tahun 2012, PP 32 Tahun 2013: SNP, Pangkalan Data Pendidikan Tinggi (PDPT), Permenristekdikti No. 44 Tahun 2015
Auditee:
Dr. Diana Krisanti Jasaputra, dr., M.Kes.
Imam Tjahjo Wibowo, S.E., M.A.
Irawan Perdanaputra Kaidun, S.E.
Alvin Vito Oslan, S.E.
FORM A2 : JADWAL AUDIT MUTU INTERNAL
Tujuan :
1. Untuk peningkatan kualitas akademik dan non akademik berkelanjutan, bukan untuk mencari-cari kesalahan.
2. Untuk memberikan dukungan penyelenggaraan kegiatan akademik dan non akademik yang efektif dan efisien.
3. Memastikan seluruh kegiatan institusi berjalan dengan baik dan terus meningkat secara berkesinambungan.
4. Membuktikan kepada seluruh stakeholders bahwa institusi bertanggung jawab (accountable) untuk mutu seluruh
kegiatannya.
Lampiran 4
Form A3: Daftar Hadir Audit Internal
Lampiran 5
Form A4: Daftar Periksa Audit Mutu Internal Unit Kerja (Auditor)
Catatan :
Periode Audit:Agustus 2017 - Juli 2018 Tanggal Audit:
Lokasi Audit
/Unit Kerja:
Lembaga Edukasi
Auditor 1 :Auditor 2 : Daftar Auditee :
Capaian/Keterangan:
A. Dokuman Evaluasi Diri (laporan tahunan), SWOT TRUE 0. Dokuman Evaluasi Diri (laporan tahunan) dan SWOT tidak ada 5 1. Dokuman Evaluasi Diri (laporan tahunan) ada dan SWOT tidak ada
2. Dokuman Evaluasi Diri (laporan tahunan) tidak ada dan SWOT ada 3. Dokuman Evaluasi Diri (laporan tahunan) ada dan SWOT ada
4. Dokuman Evaluasi Diri (laporan tahunan) ada dan SWOT ada, dan sudah dilaksanakan Capaian/Keterangan:
A. Dokumen Bukti Pemantauan (Monitoring) TRUE
B. Dokumen Bukti Evaluasi TRUE
0. Monitoring dan Evaluasi tidak dilakukan 5
1. Monitoring dilakukan tetapi Evaluasi tidak dilakukan 2. Monitoring tidak dilakukan tetapi Evaluasi dilakukan 3. Monitoring dan Evaluasi dilakukan tetapi tidak ada tindak lanjut 4. Monitoring dan Evaluasi dilakukan dan ada tindak lanjut
FORM A4 : DAFTAR PERIKSA AUDIT MUTU INTERNAL
18 Oktober 2018
Dr. Teresa Liliana Wargasetia, S.Si., M.Kes.
Anyta Kustiani, S.E.
Dr. Diana Krisanti Jasaputra, dr., M.Kes., Imam Tjahjo Wibowo, S.E., M.A., Irawan Perdanaputra Kaidun, S.E., Alvin Vito Oslan, S.E.
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket
Bagaimana unit kerja memantau (monitoring) dan mengevaluasi informasi tentang masalah eksternal dan internal?
4 2.6315789 10.5263
Adanya Evaluasi Diri,
SWOT (Kekuatan, Kelemahan, Kesempatan, Ancaman)
Bagaimana unit kerja mengidentifikasi masalah eksternal dan internal yang relevan dengan tujuan dan arah strategis sistem manajemen mutu?
Nomor Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
4.1 Memahami
organisasi dan konteksnya (organisasi harus memahamai
masalah- masalah baik eksternal dan internal)
4 2.6315789 10.5263
Adanya Monitoring dan Evaluasi
Pilih 0 1 2 3 4
Pilih 0 1 2 3 4
1
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen Pendefinisian Pihak yang Berkepentingan (Stakeholders) TRUE 0. Tidak mengetahui pihak stakeholders
5
1. Mengetahui pihak stakeholders namun tidak mengetahui kebutuhannya dengan jelas 2. Mengetahui pihak stakeholders dan mengetahui kebutuhannya dengan jelas 3. Mengetahui pihak stakeholders (terdokumentasi) dan mengetahui kebutuhannya dengan jelas
4. Mengetahui pihak stakeholders (terdokumentasi) dan mengetahui kebutuhannya dengan jelas (terdokumentasi)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen Monitoring dan Evaluasi Stakeholders dan kebutuhannya TRUE
0. Monitoring dan Evaluasi tidak dilakukan 5
1. Monitoring dilakukan tetapi Evaluasi tidak dilakukan 2. Monitoring tidak dilakukan tetapi Evaluasi dilakukan
3. Monitoring dan Evaluasi dilakukan dan ada laporan tetapi tidak ada tindak lanjut 4. Monitoring dan Evaluasi dilakukan dan ada laporan serta tindak lanjut Capaian/Keterangan:
A. Dokumen ruang lingkup sistem manajemen mutu TRUE 0. Dokumen ruang lingkup sistem manajemen mutu tidak ada
5
1. Dokumen ruang lingkup sistem manajemen mutu ada, namun belum diterapkan 2. Dokumen ruang lingkup sistem manajemen mutu ada, sudah diterapkan
3. Dokumen ruang lingkup sistem manajemen mutu ada, sudah diterapkan, sudah mengacu pada klausul 4.1 dan 4.2
4. Dokumen ruang lingkup sistem manajemen mutu ada, sudah diterapkan, sudah mengacu pada klausul 4.1 dan 4.2, dan sudah diotorisasi
Monitoring dan evaluasi stakeholders
dan kebutuhannya
Mengetahui, terus memantau dan meninjau persyaratan pihak- pihak yang berkepentingan (stakeholders)
4 2.6315789 10.5263
4.2 Memahami
kebutuhan dan harapan pihak- pihak terkait (stakeholders)
Penentuan stakeholders
dan kebutuhannya
Mengetahui dengan jelas siapa saja pihak yang berkepentingan (stakeholders) terhadap sistem manajemen mutu dan mengetahui kebutuhan stakeholders
4 2.6315789 10.5263
2.6315789 10.5263
4.3 Menentukan lingkup Quality Management
System (sistem manajemen
mutu)
Batasan- batasan yang
jelas untuk sistem manajemen
mutu
Apakah batasan- batasan sudah diterapan untuk menetapkan lingkup sistem manajemen mutu?
4
Pilih 0
1
2
3
4
Pilih 0 1 2 3 4
Pilih 0
1
2
3
4
2
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen Mutu (Kebijakan Mutu, Manual Mutu, Sasaran Mutu) TRUE
B. Dokumen Proses (SOP, IK, dsb) TRUE
0. Dokuman Mutu dan Dokumen Peta Proses tidak ada 5
1. Dokuman Mutu tidak ada, Dokumen Peta Proses ada 2. Dokuman Mutu ada, Dokumen Peta Proses tidak ada 3. Dokuman Mutu ada, Dokumen Peta Proses ada
4. Dokuman Mutu ada, Dokumen Peta Proses ada dan sudah diotorisasi Capaian/Keterangan:
A. Daftar dokumen-dokumen TRUE
B. SOP pengendalian dokumen-dokumen TRUE
0. Daftar dokumen-dokumen dan SOP pengendalian dokumen-dokumen tidak ada
5
1. Daftar dokumen-dokumen ada, SOP pengendalian dokumen-dokumen tidak ada 2. Daftar dokumen-dokumen tidak ada, SOP pengendalian dokumen-dokumen ada 3. Daftar dokumen-dokumen dan SOP pengendalian dokumen-dokumen ada 4. Daftar dokumen-dokumen dan SOP pengendalian dokumen-dokumen ada dan selalu terjaga dan di-update, serta diotorisasi
4.4 4.4.1
Sistem manajemen
mutu dan proses- prosesnya
Adanya dokumen mutu dan dokumen proses
Apakah unit kerja memiliki sistem untuk menjalankan dan meningkatkan sistem manajemen mutu, juga proses dan interaksinya sesuai dengan persyaratan ISO 9001:2015?
4 2.6315789 10.5263
4.4.2 Sistem
"Informasi terdokumentas
i" untuk mendukung proses-proses
Adanya daftar dokumen dan
SOP pengendalian
dokumen
Apakah informasi selalu
terdokumentasikan dan ada manajemen pengendalian dokumen?
4 2.6315789 10.5263
Pilih 0 1
2 3 4
Pilih 0
1
2
3
4
3
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen Struktur Tata Pamong TRUE
B. Dokumen tentang Tugas, Wewenang, dan Tanggung Jawab Pimpinan TRUE 0. Tidak ada dokumen kepemimpinan
5
1. Dokumen Struktur Tata Pamong tidak ada, tetapi dokumen tentang tugas, wewenang dan tanggung jawab pimpinan ada
2. Dokumen Struktur Tata Pamong ada, tetapi dokumen tentang tugas, wewenang dan tanggung jawab pimpinan tidak ada
3. Dokumen Struktur Tata Pamong dan dokumen tentang tugas, wewenang dan tanggung jawab pimpinan ada
4. Dokumen Struktur Tata Pamong dan dokumen tentang tugas, wewenang dan tanggung jawab pimpinan ada dan terbukti dijalankan
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen survey kepuasan pelanggan TRUE
0. Survey pelanggan tidak dijalankan
4
1. Survey pelanggan dijalankan, tetapi tidak ada tindak lanjut 2. Survey pelanggan dijalankan, dilakukan evaluasi kepuasan pelanggan
3. Survey pelanggan dijalankan, dilakukan evaluasi kepuasan pelanggan dan ditindak lanjuti
4. Survey pelanggan dijalankan, dilakukan evaluasi kepuasan pelanggan, ditindak lanjuti, dilakukan peningkatan kepuasan pelanggan
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen kebijakan mutu TRUE
0. Tidak ada dokumen kebijakan mutu 5
1. Ada dokumen kebijakan mutu, tetapi belum dijalankan dan belum disosialisasikan 2. Ada dokumen kebijakan mutu, sudah dijalankan, tetapi belum disosialisasikan 3. Ada dokumen kebijakan mutu, sudah dijalankan dan disosialisasikan
4. Ada dokumen kebijakan mutu, sudah dijalankan dan disosialisasikan dan sesuai dengan sasaran mutu
5.1.2 Customer
Focus
Survey kepuasan pelanggan
Apakah pihak manajemen memastikan bahwa kepentingan pelanggan selalu diperhatikan dan mendapat prioritas tinggi?
3 2.6315789 7.89474
5.1.1 Kepemimpina
n dan komitmen
pimpinan
Adanya dokumen kepemimpina
n
Bagaimana top- management (pimpinan) menunjukkan kepemimpinan dan komitmen sehubungan dengan sistem manajemen mutu?
4
4 2.6315789 10.5263 2.6315789 10.5263
5.1
5.2 Kebijakan mutu
Adanya Kebijakan
Mutu
Apakah kebijakan mutu diterapkan sebagai arahan dasar bagi seluruh lapisan unit kerja?
Pilih 0
1
2
3
4
Pilih 0
1
2
3
Pilih 0 1 2 3 4 4
4
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen Tupoksi / Analisis Jabatan PJS TRUE
0. Tidak adanya dokumen tupoksi/anjab
5
1. Dokumen tupoksi/anjab ada, namun tidak sesuai dengan fungsi PJS 2. Dokumen tupoksi/anjab ada, dan sesuai dengan fungsi PJS
3. Dokumen tupoksi/anjab ada, sesuai dengan fungsi PJS, tetapi belum seluruhnya dikomunikasikan di seluruh organisasi
4. Dokumen tupoksi/anjab ada, sesuai dengan fungsi PJS, dan sudah dikomunikasikan di seluruh lingkup organisasi
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen manajemen resiko (Klausul 6.1.1) TRUE
B. Dokumen bukti penanganan resiko (Klausul 6.1.2) TRUE 0. Tidak ada perencanaan untuk menangani resiko dan peluang 5 1. Ada perencanaan untuk menangani resiko dan peluang
2. Ada perencanaan untuk menangani resiko dan peluang dan didokumentasikan 3. Ada perencanaan untuk menangani resiko dan peluang yang proporsional dengan dampak potensial terhadap kesesuaian produk dan layanan dan didokumentasikan 4. Ada perencanaan untuk menangani resiko dan peluang yang proporsional dengan dampak potensial terhadap kesesuaian produk dan layanan dan didokumentasikan, serta disosialisasikan
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen sasaran mutu TRUE
B. Dokumen pengukuran capaian sasaran mutu TRUE
0. Tidak ada dokumen sasaran mutu
5
1. Dokumen sasaran mutu ada, tetapi belum sesuai dengan kebijakan mutu 2. Dokumen sasaran mutu ada, sesuai dengan kebijakan mutu
3. Dokumen sasaran mutu ada, sesuai dengan kebijakan mutu dan terukur/mempunyai skala target pencapaian yang jelas
4. Dokumen sasaran mutu ada, sesuai dengan kebijakan mutu dan terukur/mempunyai skala target pencapaian yang jelas serta selaras dengan upaya peningkatan kepuasan pelanggan
2.6315789 10.5263
6.1 Tindakan
untuk menangani resiko dan peluang (risk
based thinking )
Manajemen resiko
Bagaimana perencanaan untuk menangani resiko dan
mengidentifikasi peluang?
4 2.6315789
5.3 Peran,
tanggung jawab dan wewenang secara organisasional
Adanya dokumen tugas pokok
dan fungsi (tupoksi) PJS
Bagaimana pihak manajemen menetapkan pengemban tanggung jawab dan wewenang untuk beberapa pekerjaan penting terkait sistem manajemen mutu?
4
10.5263
6.2 Sasaran mutu dan rencana pencapaiannya
Aktifitas Sasaran Mutu
Apakah unit kerja menetapkan sasaran mutu pada fungsi, level dan proses yang diperlukan untuk sistem manajemen mutu?
4 2.6315789 10.5263
Pilih 0
1
2 Pilih
0 1
2
3
4
Pilih 0
1
2
3
4
3
4
5
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. SOP untuk perubahan sistem manajemen mutu TRUE
0. Tidak ada SOP untuk perubahan sistem manajemen mutu 5 1. SOP untuk perubahan sistem manajemen mutu ada
2. SOP untuk perubahan sistem manajemen mutu ada, dengan pertimbangan yang jelas 3. SOP untuk perubahan sistem manajemen mutu ada, dengan pertimbangan yang jelas, dan disosialisasikan
3. SOP untuk perubahan sistem manajemen mutu ada, dengan pertimbangan yang jelas, dan disosialisasikan, serta sudah diotorisasi
Capaian/Keterangan:
0. Struktur organisasi yang tersedia tidak sesuai dengan sumber daya manusia yang dibutuhkan
5
1. Struktur organisasi yang tersedia tidak sesuai dengan sumber daya manusia yang dibutuhkan, tetapi sesuai dengan infrasturktur yang diperlukan
2. Struktur organisasi yang tersedia sesuai dengan sumber daya manusia yang dibutuhkan tetapi tidak sesuai dengan sistem manajemen mutu
3. Struktur organisasi yang tersedia sesuai dengan sumber daya manusia yang dibutuhkan terkait sistem manajemen mutu, tetapi tidak sesuai dengan infrasturktur yang 4. Struktur organisasi yang tersedia sesuai dengan sumber daya manusia yang dibutuhkan terkait sistem manajemen mutu, sesuai dengan infrasturktur yang diperlukan Capaian/Keterangan:
Unit kerja tidak memiliki fasilitas lingkungan yang sesuai dengan produk dan layanan yang dibutuhkan
2
Unit kerja memiliki fasilitas lingkungan yang sesuai dengan produk dan layanan yang dibutuhkan
Pengetahuan organisasional
Apakah unit kerja
menginventarisir Capaian/Keterangan:
Unit kerja tidak menginventarisir pengetahuan yang dibutuhkan oleh SDM
2
Unit kerja menginventarisir pengetahuan yang dibutuhkan oleh SDM 6.3 Merencanakan
perubahan
Ada SOP untuk perubahan
sistem manajemen
mutu
Ketika unit kerja membutuhkan perubahan pada sistem manajemen mutu, apakah perubahan dilakukan secara terencana dan sistematis?
4 2.6315789 10.5263
10.5263
Lingkungan untuk pengoperasian
proses-proses
Apakah kondisi lingkungan sesuai dengan produk dan layanan yang
dibutuhkan
4 2.6315789 10.5263
7.1 Sumber Daya Sumber daya umum
Apakah sumber daya yang tersedia
meliputi sumber daya manusia dan
infrastruktur?
4 2.6315789
4 2.6315789 10.5263
Pilih 0 1 2
3
4
Pilih 0 1
2
3
4
Pilih 0 4
Pilih 0 4
6
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen deskripsi jabatan TRUE
B. Dokumen bukti pemetaan kompetensi personil TRUE
0. Dokumen deskripsi jabatan tidak ada 4
1. Dokumen deskripsi jabatan ada, tetapi belum semua personil sesuai kompetensinya, bukti kompetensi personil tidak lengkap
2. Dokumen deskripsi jabatan ada, tetapi belum semua personil sesuai kompetensinya, bukti kompetensi personil lengkap
3. Dokumen deskripsi jabatan ada, semua personil sesuai kompetensinya, bukti kompetensi personil tidak lengkap
4. Dokumen deskripsi jabatan ada, semua personil sesuai kompetensinya, bukti kompetensi personil lengkap
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen bukti sosialisasi kebijakan dan sasaran mutu (notulen rapat, briefing, diskusi, survey, dsb)
TRUE B. Dokumen bukti pengembangan kesadaran kebijakan dan sasaran mutu (materi pelatihan, program kampanye mutu, dsb)
TRUE
0. Tidak ada sosialisasi dan pengembangan kesadaran mutu 5 1. Ada sosialisasi mutu, tetapi belum ada pengembangan kesadaran mutu
2. Ada sosialisasi dan pengembangan kesadaran mutu
3. Ada sosialisasi dan pengembangan kesadaran mutu, tetapi dokumennya belum lengkap
4. Ada sosialisasi dan pengembangan kesadaran mutu, dan dokumennya lengkap Capaian/Keterangan:
A. Dokumen SOP untuk komunikasi internal dan eksternal TRUE B. Dokumen komunikasi internal (notulen rapat, dsb) TRUE C. Dokumen komunikasi eksternal (surat ekspedisi, dsb) TRUE 0. SOP untuk komunikasi internal dan eksternal belum ada 5 1. SOP untuk komunikasi internal dan eksternal ada, namun komunikasi internal dan eksternal belum dilakukan secara sistematik
2. SOP untuk komunikasi internal dan eksternal ada, komunikasi internal dan eksternal dilakukan secara sistematik
3. SOP untuk komunikasi internal dan eksternal ada, komunikasi internal dan eksternal dilakukan secara sistematik, dan ada dokumentasi tapi belum lengkap
4. SOP untuk komunikasi internal dan eksternal ada, komunikasi internal dan eksternal dilakukan secara sistematik, dan ada dokumentasi lengkap
7.2 Kompetensi Kompetensi personil
Apakah kompetensi personil sesuai dengan kompetensi yang sesuai dengan kebutuhan sistem manajemen mutu?
3 2.6315789 7.89474
7.3 Kesadaran (Awareness )
Adanya sosialisasi
mutu dan pengembanga
n kesadaran
Apakah setiap personil unit kerja mempunyai kesadaran pentingnya kebijakan mutu, sasaran mutu dan keefektifan sistem manajemen mutu?
4 2.6315789 10.5263
7.4 Komunikasi Ada dokumen komunikasi internal dan eksternal
Apakah unit kerja memiliki komunikasi internal
dan eksternal yang relevan untuk sistem manajemen
mutu? ((what, when, with whom,
how, who ) it will communicate? )
4 2.6315789 10.5263
Pilih 0 1
2
3
4
Pilih 0 1 2
3 4
Pilih 0 1
2
3
4
7
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. SOP pengendalian dokumen informasi dan catatan mutu TRUE 0. Tidak ada SOP pengendalian dokumen informasi dan catatan mutu 5 1. Prosedur pengendalian dokumen informasi dan catatan mutu tidak dilaksanakan 2. Prosedur pengendalian dokumen informasi dan catatan mutu kurang sesuai acuan SOP
3. Prosedur pengendalian dokumen informasi dan catatan mutu sesuai acuan SOP 4. Prosedur pengendalian dokumen informasi dan catatan mutu sesuai SOP yang ditetapkan, diverifikasi, sudah diotorisasi dan ditunjukkan bukti.
Capaian/Keterangan:
0. Jumlah SOP 20 % dari total kegiatan lingkup kerja 4 1. Jumlah SOP 40 % dari total kegiatan lingkup kerja
2. Jumlah SOP 60 % dari total kegiatan lingkup kerja 3. Jumlah SOP 80 % dari total kegiatan lingkup kerja
4. Jumlah SOP 100 % dari total kegiatan lingkup kerja dan ditunjukkan buktinya Capaian/Keterangan:
0. Jumlah IK 20 % dari total kegiatan lingkup kerja 4 1. Jumlah IK 40 % dari total kegiatan lingkup kerja
2. Jumlah IK 60 % dari total kegiatan lingkup kerja 3. Jumlah IK 80 % dari total kegiatan lingkup kerja
4. Jumlah IK 100 % dari total kegiatan lingkup kerja dan ditunjukkan buktinya 7.5 Informasi
terdokumentas i
Ada SOP pengendalian
dokumen informasi dan catatan mutu
Apakah ada prosedur pengendalian dokumen informasi dan catatan mutu?
4 2.6315789
8.1 Perencanaan dan pengendalian
operasional
Ada SOP untuk setiap
proses operasional
Apakah unit kerja memiliki perencanaan dan pengendalian operasional untuk setiap proses operasional dalam bentuk SOP?
3 2.6315789 7.89474
Ketersediaan IK
Apakah setiap kegiatan/proses dari
lingkup kerja tersedia IK?
3 2.6315789 7.89474 10.5263
Pilih 0 1 2 3 4
Pilih 0 1 2 3 4
Pilih 0 1 2 3 4
8
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen bukti komunikasi dengan pelanggan dan feedback nya TRUE 0. Unit kerja tidak pernah mengkomunikasikan informasi produk dan layanan kepada pelanggan
5
1. Unit kerja mengkomunikasikan informasi produk dan layanan kepada pelanggan 2. Unit kerja mengkomunikasikan informasi produk dan layanan kepada pelanggan, serta menerima feedback nya
3. Unit kerja mengkomunikasikan informasi produk dan layanan kepada pelanggan, serta menerima feedback nya, dan ada tindak lanjutnya
4. Unit kerja mengkomunikasikan informasi produk dan layanan kepada pelanggan, serta menerima feedback nya, dan ada tindak lanjutnya. Semuanya terdokumentasi Capaian/Keterangan:
A. Dokumen spesifikasi produk dan layanan TRUE
B. Dokumen feedback pelanggan tentang spesifikasi produk dan layanan TRUE
0. Spesifikasi produk dan layanan tidak ada 5
1. Spesifikasi produk dan layanan terdefinisi.
2. Spesifikasi produk dan layanan terdefinisi dan terdokumentasi
3. Spesifikasi produk dan layanan terdefinisi, dan terdokumentasi, dan dipastikan terpenuhi
4. Spesifikasi produk dan layanan terdefinisi, dan terdokumentasi, dan dipastikan terpenuhi, serta dikonfirmasi oleh feedback pelanggan, disertai bukti dokumennya Capaian/Keterangan:
A. Dokumen peninjauan persyaratan produk dan layanan TRUE 0. Unit kerja tidak pernah meninjau persyaratan produk dan layanan 5 1. Unit kerja meninjau persyaratan produk dan layanan
2. Unit kerja meninjau persyaratan produk dan layanan dan didokumentasikan 3. Unit kerja meninjau persyaratan produk dan layanan dan didokumentasikan dengan mempertimbangkan feedback dari pelanggan
4. Unit kerja meninjau persyaratan produk dan layanan dan didokumentasikan dengan mempertimbangkan feedback dari pelanggan, disertai bukti dokumennya
8.2 Menentukan persyaratan- persyaratan produk dan layanan
8.2.1 Komunikasi
dengan pelanggan
Apakah unit kerja mengkomunikasika n semua informasi tentang produk dan layanan kepada pelanggan serta menindaklanjuti feedback dari pelanggan?
4
8.2.3 Meninjau
(review ) persyaratan terkait produk
dan layanan
Apakah unit kerja meninjau (review ) persyaratan produk dan layanan untuk mempelajari apakah persyaratan dapat dipenuhi atau tidak?
4
2.6315789 10.5263
8.2.2 Menentukan persyaratan- persyaratan terkait produk
dan layanan
Apakah unit kerja memastikan bagaimana spesifikasi produk dan layanan yang akan diberikan dan juga memastikan bahwa spesifikasi tersebut dapat dipenuhi?
4 2.6315789 10.5263
2.6315789 10.5263
Pilih 0 1
2
3
4
Pilih 0 1 2 3
4
Pilih 0 1 2
3
4
9
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen perubahan/revisi persyaratan produk dan layanan TRUE B. SOP perubahan/revisi persyaratan produk dan layanan FALSE 0. Ketika ada perubahan persyaratan produk dan layanan, tidak ada dokumentasi dan sosialisasi
5
1. Perubahan persyaratan produk dan layanan didokumentasikan, namun tidak ada SOP nya
2. Perubahan persyaratan produk dan layanan didokumentasikan, ada SOP nya 3. Perubahan persyaratan produk dan layanan didokumentasikan, ada SOP nya dan disosialisasikan
4. Perubahan persyaratan produk dan layanan didokumentasikan, ada SOP nya dan disosialisasikan, serta mempertimbangkan feedback dari pihak yang berkepentingan Capaian/Keterangan:
A. Dokumen desain dan pengembangan (development ) produk dan layanan TRUE B. SOP desain dan pengembangan (development ) produk dan layanan TRUE 0. Proses tidak dijalankan
5
1. Proses dijalankan sebagian 2. Proses dijalankan seluruhnya
3. Proses dijalankan seluruhnya, namun belum terdokumentasi lengkap 4. Proses dijalankan seluruhnya, ada SOP dan terdokumentasi lengkap Capaian/Keterangan:
A. Dokumen pengendalian penyedia produk dan jasa eksternal TRUE B. SOP pengendalian penyedia produk dan jasa eksternal TRUE 0. Tidak ada SOP dan dokumen terkait pengendalian penyedia produk dan jasa eksternal5 1. Ada pengendalian penyedia produk dan jasa eksternal
2. Ada pengendalian penyedia produk dan jasa eksternal, dan mengkomunikasikan persyarataan-persyaratan kepada nya
3. Ada pengendalian penyedia produk dan jasa eksternal, dan mengkomunikasikan persyarataan-persyaratan kepada nya, serta menjadi bagian dalam sistem manajemen 4. Ada pengendalian penyedia produk dan jasa eksternal, dan mengkomunikasikan persyarataan-persyaratan kepada nya, serta menjadi bagian dalam sistem manajemen mutu. SOP dan dokumen lengkap
ATAU
Unit kerja tidak menggunakan penyedia produk dan jasa eksternal.
8.2 Menentukan persyaratan- persyaratan produk dan layanan
8.2.4 Perubahan persyaratan produk dan layanan
Ketika persyaratan untuk produk dan jasa diubah/direvisi, apakah unit kerja merevisi dokumen dan
mensosialisasikann ya pada pihak yang berkepentingan?
4 2.6315789 10.5263
2.6315789 10.5263
8.4 Pengendalian penyedia produk dan jasa eksternal
Kelengkapan pengendalian penyedia produk dan jasa eksternal
Apakah unit kerja memastikan bahwa penyedia produk dan jasa eksternal sesuai persyaratan?
4 2.6315789
8.3 Desain dan pengembangan (development ) produk dan
layanan
Kelengkapan seluruh proses:
Perencanaan, masukan (input ) , pengendailan,
luaran (output ), perubahan
yang diperlukan.
Kelengkapan
Apakah unit kerja menjalankan seluruh proses ketika melakukan desain dan pengembangan produk dan layanan?
4
10.5263
Pilih 0
1
2
3 4
Pilih 0 1
2
3
4
Pilih 0 1
2
3
4
10
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen pelaksanaan proses produksi dan layanan TRUE A. SOP pelaksanaan proses produksi dan layanan TRUE 0. Tidak ada kendali pada proses produksi dan layanan 5 1. Proses produksi dan layanan terkendali, namun tidak ada SOP
2. Proses produksi dan layanan terkendali, namun tidak sesuai SOP 3. Proses produksi dan layanan terkendali, sesuai SOP
4. Proses produksi dan layanan terkendali, sesuai SOP, dan terdokumentasi lengkap Capaian/Keterangan:
A. SOP perilisan produk dan layanan TRUE
0. Ketidak produk dan layanan dirilis, tidak dilakukan identifikasi dan mampu telusur 5 1. Unit kerja melakukan identifikasi tetapi tidak mampu menelusuri ketika produk dan layanan dirilis
2. Unit kerja melakukan identifikasi dan mampu menelusuri ketika produk dan layanan dirilis, namun belum ada SOP nya
3. Unit kerja melakukan identifikasi dan mampu menelusuri ketika produk dan layanan dirilis, dan ada SOP nya
4. Unit kerja melakukan identifikasi dan mampu menelusuri ketika produk dan layanan dirilis, sesuai dengan SOP nya
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen pengendalian luaran produk dan layanan yang tidak sesuai persyaratan
TRUE
B. SOP pengendalian luaran produk dan layanan yang tidak sesuai persyaratan TRUE 0. Tidak ada pengendalian luaran produk dan layanan yang tidak sesuai persyaratan 5 1. Ada pengendalian luaran produk dan layanan yang tidak sesuai persyaratan, namun tidak ada SOP nya
2. Ada pengendalian luaran produk dan layanan yang tidak sesuai persyaratan, dan ada SOP nya
3. Ada pengendalian luaran produk dan layanan yang tidak sesuai persyaratan, dan sesuai dengan SOP nya
4. Ada pengendalian luaran produk dan layanan yang tidak sesuai persyaratan, dan sesuai dengan SOP nya, serta terdokumentasi legkap
8.5 Pelaksanaan produksi dan layanan
Proses produksi dan layanan harus berada pada kondisi yang terkendali (karakteristik
produk dan layanan, sumber daya,
personil, pemantauan, pengukuran,
Apakah unit kerja memastikan bahwa proses produksi dan layanan berada pada kondisi yang terkendali?
4 2.6315789 10.5263
8.6 Rilis (release ) produk dan
layanan
Identifikasi dan mampu telusur (traceability ) ketika produk dan layanan sudah dirilis (released )
Apakah unti kerja mengidentifikasi dan mampu menelusuri ketika produk dan layanan dirilis (released )?
4 2.6315789 10.5263
2.6315789 10.5263
8.7 Pengendalian luaran (output ) proses, produk
dan layanan yang tidak
sesuai persyaratan
Ada SOP dan dokumentasi pengendalian
luaran (output ) produk dan layanan yang
tidak sesuai persyaratan
Apakah unit kerja melakukan pengendalian luaran (output ) proses, produk dan layanan yang tidak sesuai persyaratan?
4
Pilih 0 1
2
3 4
Pilih 0
1
2
3
4
Pilih 0 1
2
3
4
11
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen pemantauan, pengukuran, analisis dan evaluasi kinerja TRUE 0. Pemantauan, pengukuran, analisis, evaluasi kinerja dan hasilnya tidak pernah dilakukan.
5
1. Pemantauan, pengukuran, analisis, evaluasi kinerja dan hasilnya tidak diotorisasi 2. Pemantauan, pengukuran, analisis, evaluasi kinerja dan hasilnya belum dilakukan verifikasi
3. Pemantauan, pengukuran, analisis, evaluasi kinerja dan hasilnya diverifikasi tetapi belum diotorisasi
4. Pemantauan, pengukuran, analisis, evaluasi kinerja dan hasilnya diverifikasi dan sudah diotorisasi
Capaian/Keterangan:
A. Laporan hasil audit internal TRUE
B. Laporan verifikasi tindakan koreksi hasil audit internal TRUE
0. Audit internal belum/tidak diadakan 5
1. Audit internal diadakan tetapi belum ada tindakan koreksi 2. Audit internal diadakan, ada tindakan koreksi
3. Audit internal diadakan, ada tindakan koreksi, tetapi belum dilakukan verifikasi 4. Audit internal diadakan, ada tindakan koreksi, dan sudah dilakukan verifikasi serta diotorisasi
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen perencanaan tindak lanjut pada rapat tinjauan manajemen TRUE
B. SOP rapat tinjauan manajemen TRUE
0. Tidak ada RTM 5
1. RTM dilakukan, namun tidak ada SOP nya
2. RTM dilakukan, ada SOP nya, namun tidak ada perencanaan tindak lanjutnya 3. RTM dilakukan, ada SOP nya, dan ada perencanaan tindak lanjutnya
4. RTM dilakukan, sesuai dengan SOP nya, dan ada perencanaan tindak lanjutnya, serta diotorisasi
9.1 Pemantauan, pengukuran, analisis dan evaluasi
kinerja
Adanya pemantauan, pengukuran, analisis dan evaluasi
kinerja
Apakah unit kerja melakukan pemantauan, pengukuran, analisis dan evaluasi kinerja?
4 2.6315789 10.5263
9.2 Audit internal Adanya laporan hasil audit internal
dan verifikasinya
Apakah unit kerja sudah diadakan audit internal secara periodik terkait sistem manajemen mutu?
4 2.6315789 10.5263
9.3 Tinjauan
manajemen (management
review )
Adanya rapat tinjauan management (RTM) secara periodik
Apakah unit kerja melakukan rapat tinjauan manajemen secara periodik dan melakukan perencanaan tindak lanjut?
4 2.6315789 10.5263
Pilih 0 1
2
3
4
Pilih 0 1 2 3 4
Pilih 0 1 2 3 4
12
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
Capaian/Keterangan:
A. SOP peningkatan kinerja dan efektifitas sistem manajemen mutu TRUE 0. Tidak dilakukan usaha peningkatan kinerja dan efektifitas sistem manajemen mutu 5 1. Unit kerja melakukan usaha peningkatan kinerja dan efektifitas sistem manajemen mutu, namun tidak ada SOP nya
2. Unit kerja melakukan usaha peningkatan kinerja dan efektifitas sistem manajemen mutu, ada SOP nya
3. Unit kerja melakukan usaha peningkatan kinerja dan efektifitas sistem manajemen mutu, ada SOP nya, disesuaikan dengan kebutuhan dan kepuasan pelanggan
4. Unit kerja melakukan usaha peningkatan kinerja dan efektifitas sistem manajemen mutu, ada SOP nya, disesuaikan dengan kebutuhan dan kepuasan pelanggan, serta dilakukan secara berkelanjutan (kaizen )
Capaian/Keterangan:
A. Notulensi rapat tindak lanjut hasil evaluasi terhadap keluhan stakeholders TRUE 0. Tindak lanjut hasil evaluasi terhadap keluhan yang diterima stakeholders tidak dilakukan
5
1. Tindak lanjut hasil evaluasi terhadap keluhan yang diterima stakeholders sudah dilakukan tetapi tidak terdokumentasi
2 .Tindak lanjut hasil evaluasi terhadap keluhan yang diterima stakeholders dilakukan dan sudah terdokumentasi namun belum diverifikasi dan diotorisasi
3. Tindak lanjut hasil evaluasi terhadap keluhan yang diterima stakeholders sudah dilakukan , terdokumentasi, dan diverifikasi tetapi belum diotorisasi
4. Tindak lanjut hasil evaluasi terhadap keluhan yang diterima stakeholders sudah dilakukan, terdokumentasi serta sudah diverifikasi dan diotorisasi
2.6315789 10.5263
10.2 Ketidaksesuaia n dan tindakan
koreksi
Tindak lanjut hasil evaluasi terhadap keluhan stakeholders
Apakah dilakukan tindak lanjut dari hasil evaluasi terhadap keluhan
stakeholders sebagai tindakan
koreksi?
4 2.6315789
10.1 Peningkatan sistem manajemen
mutu
Peningkatan kinerja dan
efektifitas sistem manajemen
mutu
Apakah unit kerja mencari peluang untuk perbaikan dan melaksanakan tindakan yang diperlukan untuk memenuhi kebutuhan pelanggan dan meningkatkan kepuasan pelanggan?
4
10.5263
Pilih 0 1
2
3
4
Pilih 0
1
2
3
4
13
Nilai Butir Bobot Butir
Total Nilai Butir
Ket Nomor
Klausul ISO 9001:201
5 QMS
Tujuan Indikator Lingkup
Pertanyaan Panduan Pengisian
Pilih sesuai kondisi
(Diisi Auditee)
10.3 Peningkatan Berkelanjutan (Continual Improvement )
Rencana peningkatan berkelanjutan
Apakah ada rencana peningkatan berkelanjutan?
A. Adanya rencana peningkatan berkelanjutan (Continual Improvement)
TRUE
Capaian/Keterangan:
A. Dokumen yang dimiliki oleh unit kerja LENGKAP ≥ 80% TRUE
0. Kelengkapan SELURUH dokumen unit kerja < 20% 5
1. Kelengkapan SELURUH dokumen unit kerja ≥ 20% tetapi < 40%
2. Kelengkapan SELURUH dokumen unit kerja ≥ 40% tetapi < 60%
3. Kelengkapan SELURUH dokumen unit kerja ≥ 60% tetapi < 80%
4. Kelengkapan SELURUH dokumen unit kerja ≥ 80%
148 100 389.474
NILAI BUTIR JLH % TOTAL
NILAI 0 0 0% 0
NILAI 1 0 0% 0
NILAI 2 0 0% 0
NILAI 3 4 11% 31.57894737
NILAI 4 34 89% 357.8947368
Total Dokumen SELURUH
klausul
4 2.6315789 10.5263
Pilih 0 1 2 3 4
14
