IV-1
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
NOMOR: KEP-28/PM/2000
TENTANG
PERATURAN NOMOR V.D.9 TENTANG PEDOMAN PERJANJIAN AGEN PERUSAHAAN
EFEK ANGGOTA BURSA EFEK
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang : a. bahwa dalam rangka mewujudkan penyebaran kepemilikan Efek melalui pasar modal kepada masyarakat dan memberdayakan Perusahaan Efek, maka diperlukan sarana yang mendukung bagi Perusahaan Efek Anggota Bursa Efek dan Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek untuk dapat melakukan kerjasama melalui p erjanjian keag enan d alam memb erikan p elayanan kep ad a p emod al;
b . b a h w a d a l a m r a n g k a m e w u j u d k a n t e r s e l e n g g a r a n y a k e g i a t a n p erd ag ang an Efek yang teratur, wajar, d an efisien sehing g a terc ip ta kondisi yang sehat guna mendukung terwujudnya pelayanan yang optimal kep ad a p emod al, maka d ip erlukan p erang kat p eraturan yang memad ai meng enai keg iatan p emb erian p elayanan Perusahaan Efek kep ad a nasab ah;
c . b ahwa sehub ung an d eng an hal terseb ut, d ip and ang p erlu menetap kan Keputusan Ketua Bapepam tentang Pedoman Perjanjian Agen Perusahaan Efek Ang g ota Bursa Efek;
Meng ing at : 1. Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan lembaran Negara Nomor 3608);
2. Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara Tahun 1995 Nomor 86, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor 3617);
3. Peraturan Pemerintah Nomor 46 Tahun 1995 tentang Pemeriksaan d i Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor 87, Tambahan Lemb aran Neg ara Nomor 3618);
4. Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 7/M Tahun 2000;
MEMUTUSKAN :
Perat uran Nom or V.D.9
Pasal 1
Ketentuan mengenai Pedoman Perjanjian Agen Perusahaan Efek Anggota Bursa Efek diatur dalam Pe r a t u r a n N o m o r V. D . 9 s e b a g a i m a n a d i m u a t d a l a m L a m p i r a n K e p u t u s a n i n i .
Pasal 2
Kep utusan ini mulai b erlaku sejak tang g al d itetap kan.
Ditetap kan d i : Jakarta p ad a tang g al : 30 Juni 2000
Ketua Badan Pengawas Pasar Modal
IV-3
PERATURAN NOMOR V.D.9 : PEDOMAN PERJANJIAN AGEN PERUSAHAAN EFEK
ANGGOTA BURSA EFEK
1. Perusahaan Efek yang menjad i Ang g ota Bursa Efek wajib memenuhi ketentuan ang ka 1 huruf a Peraturan Nomor V.D.5.
2. Perusahaan Efek yang kehilangan statusnya sebagai Anggota Bursa Efek wajib mengalihkan saham Bursa Efek yang d imilikinya kep ad a Perusahaan Efek lain sesuai d eng an ketentuan Pasal 8 Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al d an Peraturan Nomor III.A.11.
3. Perusahaan Efek yang kehilang an statusnya seb ag ai Ang g ota Bursa Efek tid ak b erhak memb erikan suara d alam Rap at Umum Pemeg ang Saham sesuai d eng an ketentuan Pasal 10 Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyelenggaraan Kegiatan di Bidang Pasar Mod al.
4. Anggota Bursa Efek dapat memberikan pelayanan kepada nasabah Perusahaan Efek bukan Ang g ota Bursa Efek, d eng an ketentuan seb ag ai b erikut :
a. Dalam hal Ang g ota Bursa Efek memb erikan p elayanan terseb ut d i atas, Ang g ota Bursa Efek wajib memb uka rekening Efek untuk tiap -tiap nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek.
b . Ang g ota Bursa Efek wajib menerb itkan tand a terima, konfirmasi, lap oran d an d okumen lain sehub ung an d eng an rekening Efek, atas nama masing -masing nasab ah d ari Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek, d eng an ketentuan d okumen terseb ut :
1) wajib menunjukkan bahwa Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek adalah agen untuk Anggota Bursa Efek dan rekening Efek nasabah dipelihara di bawah tanggung jawab Ang g ota Bursa Efek;
2) wajib menc antumkan nama, alamat d an nomor telep on Ang g ota Bursa Efek;
3) d ap at menc antumkan nama, alamat d an nomor telep on Perusahaan Efek b ukan Anggota Bursa Efek dan informasi tentang identitas Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek tersebut dapat dicetak lebih besar dan lebih dominant daripada identitas Ang g ota Bursa Efek; d an
4) wajib d ikirim atau d isamp aikan sec ara lang sung oleh Ang g ota Bursa Efek kep ad a nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek d eng an temb usan salinan d o k u m e n t e r s e b u t k e p a d a Pe r u s a h a a n Ef e k b u k a n A n g g o t a B u r s a Ef e k .
c . Penerimaan d an p eng iriman Efek d an atau d ana sehub ung an d eng an rekening Efek oleh nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek wajib d ilakukan sec ara langsung dengan bagian jasa Kustodian Anggota Bursa Efek atau bank Kustodian yang d i t u n j u k A n g g o t a B u r s a E f e k , d e n g a n k e t e n t u a n s e b a g a i b e r i k u t :
1) Dokumen p enerimaan d an p eng iriman Efek d an atau d ana wajib d iterb itkan sesuai d eng an ketentuan ang ka 2 huruf e Peraturan Nomor V.D.3.
L A M P I R A N
Perat uran Nom or V.D.9
2) Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek dilarang menerima atau mengirim Efek dan atau d ana sehub ung an d eng an rekening Efek nasab ahnya p ad a A ng g ota B ursa Efek.
d . Dalam hal Ang g ota Bursa Efek memb uka rekening Efek untuk nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek, maka Ang g ota Bursa Efek wajib memb uat kontrak p emb ukaan rekening Efek yang ditandatangani oleh nasabah, Anggota Bursa Efek dan Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek, d eng an ketentuan seb ag ai b erikut :
1) b entuk d an p ersyaratan kontrak wajib d ib uat sesuai d eng an ketentuan ang ka 5 huruf c Peraturan Nomor V.D.3;
2) kontrak wajib menunjukkan bahwa rekening Efek dipelihara di bawah tanggung jawab Anggota Bursa Efek;
3) kontrak wajib memuat ketentuan yang mengatur tentang ada tidaknya pemberian kewenangan oleh nasabah kepada Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek untuk menerima pesanan sec ara lisan sehub ung an d eng an rekening Efek nasab ah d imaksud p ad a Ang g ota Bursa Efek, d eng an ketentuan seb ag ai b erikut :
a) ap ab ila nasab ah memb erikan kewenang an kep ad a Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek untuk menerima p esanan sec ara lisan, maka p esanan d imaksud wajib diteruskan kepada Anggota Bursa Efek secara tertulis, termasuk melalui formulir elektronik yang aman;
b ) kontrak wajib memuat ketentuan bahwa Anggota Bursa Efek dapat melaksanakan semua p esanan tertulis sehub ung an d eng an rekening Efek nasab ah yang d iteruskan oleh Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek melalui formulir atau secara elektronik yang aman, meskip un p esanan terseb ut d ilakukan sec ara lisan atau tertulis oleh nasab ah;
c ) kontrak wajib memuat ketentuan yang menyatakan b ahwa Ang g ota Bursa Efek tid ak b ertang g ung jawab atas kesalahan yang d ilakukan Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek d alam meneruskan p esanan nasab ah kep ad a Ang g ota Bursa Efek; d an
d ) salinan kontrak wajib disimpan di bagian pemasaran Anggota Bursa Efek dan Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek.
4) d okumen-d okumen p esanan nasab ah yang d ikirimkan d ari Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek kep ad a Ang g ota Bursa Efek wajib d ib eri stemp el waktu d an d isimp an d i b ag ian p emasaran Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek, d eng an ketentuan seb ag ai b erikut:
a) Anggota Bursa Efek wajib memproses pesanan tersebut sesuai dengan Peraturan Nomor V.D.3 d an Peraturan Nomor III.A.10; d an
b ) Ang g ota Bursa Efek wajib memb erikan p rioritas yang sama atas p esanan nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek sep erti yang d ib erikan kep ad a nasab ah Ang g ota Bursa Efek sesuai d eng an Pasal 38 Und ang -Und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al.
5. Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek wajib memb uat p erjanjian keag enan d eng an A n g g o t a B u r s a Ef e k y a n g s e k u r a n g - k u r a n g n y a m e m u a t h a l - h a l s e b a g a i b e r i k u t :
a. komp osisi p emb ag ian komisi d an b iaya;
b . ta ta c a ra p e n c a n tu m a n in fo r m a si te n ta n g id e n tita s Pe ru sa h a a n Efe k b u ka n A n g g o ta Bursa Efek d alam d okumen-d okumen seb ag aimana d imaksud ketentuan ang ka 4huruf b ang ka 3) p eraturan ini;
L A M P I R A N
IV-5 c . tata cara penerimaan dan pengiriman Efek dan atau dana sehubungan dengan rekening
Efek oleh nasabah Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek sebagaimana dimaksud d alam ketentuan ang ka 4 huruf c p eraturan ini;
d . p ersetujuan Ang g ota Bursa Efek untuk tid ak menerima sec ara lang sung nasab ah Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek yang d itang aninya atau tid ak menawarkan k e p a d a n a s a b a h t e r s e b u t u n t u k m e m b u k a re k e n i n g Ef e k s e c a r a l a n g s u n g ;
e. p enyed iaan informasi yang d ap at d iakses melalui terminal d an layar monitor oleh A ng g ota B ursa Efek b ag i Perusahaan Efek b ukan A ng g ota B ursa Efek yang memung kinkan Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek memantau p osisi rekening Efek nasab ahnya, p esanan terb uka, d an harg a Efek d i Bursa Efek;
f. kewajiban Anggota Bursa Efek menyediakan bagi nasabah yang berasal dari Perusahaan Efek bukan Anggota Bursa Efek semua informasi, dokumen dan catatan yang dibutuhkan sep erti yang d ised iakan b ag i nasab ahnya send iri, termasuk p emb eritahuan meng enai perlindungan asuransi rekening Efek nasabah dan informasi mengenai kondisi keuangan Ang g ota Bursa; d an
g . kewajib an Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek memb erikan p ernyataan sec ara tertulis kep ad a tiap -tiap nasab ahnya yang menyatakan b ahwa rekening Efek nasab ah dipelihara oleh Ang g ota Bursa Efek dan sep enuhnya menjadi tangg ung jawab Ang gota Bursa Efek, kec uali tang g ung jawab Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek b erkaitan d eng an p enerusan p esanan nasab ah.
6. Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek yang menang ani semua transaksi nasab ah b erd asarkan p erjanjian keag enan d eng an Ang g ota Bursa Efek seb ag aimana d iatur d alam p eraturan ini d an tid ak memelihara rekening Efek, tid ak d iwajib kan untuk memiliki p eg awai yang menjalankan fungsi bagian-bagian sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Bapepam Nomor V.D.3, yang melip uti :
a. b ag ian jasa Kustod ian;
b . b a g i a n p e m b u k u a n y a n g m e m b u a t c a t a t a n - c a t a t a n , y a n g m e l i p u t i :
1) rekening Efek nasab ah d an c atatan yang b erhub ung an d eng an rekening Efek;
2) b uku p emb antu Efek b erkaitan d eng an rekening Efek;
3) b uku b esar; d an
4) b uku p emb antu transaksi;
c . b ag ian p esanan d an p erd ag ang an.
7. Bursa Efek d ilarang melakukan p emb atasan atas komisi atau b iaya yang b erkaitan d eng an transaksi seb ag aimana d imaksud d alam p eraturan ini, atau menetap kan p ersentase atas p emb ag ian komisi atau b iaya antara Ang g ota Bursa Efek d an Perusahaan Efek b ukan Ang g ota Bursa Efek.
8. Pelang g aran terhad ap ketentuan p eraturan ini d ikenakan sanksi b erd asarkan p eraturan p erund ang -und ang an yang b erlaku d i b id ang Pasar Mod al.
Ditetap kan d i : Jakarta p ad a tang g al : 30 Juni 2000
Ketua Badan Pengawas Pasar Modal
Herwidayatmo NIP 060065750 L A M P I R A N
