KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL NOMOR KEP-26/PM/1996
TENTANG
PERIZINAN PENASIHAT INVESTASI
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimb ang : b ahwa d eng an b erlakunya Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang
Pasar Mod al, d ip and ang p erlu untuk menetap kan Kep utusan Ketua Bap ep am tentang Perizinan Penasihat Investasi;
Meng ing at : 1. Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Neg ara Tahun 1995 Nomor 64, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor 3608);
2. Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
Kegiatan di Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor 86, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor 3617);
3. Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 322/M Tahun 1995;
M E M U T U S K A N :
Menetap kan : KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PERIZINAN PENASIHAT INVESTASI.
Pasal 1
Ketentuan meng enai Perizinan Penasihat Investasi, d iatur d alam Peraturan Nomor : V.C.1 seb ag aimana d imuat d alam Lamp iran Kep utusan ini.
Pasal 2
IV-2
Ditetap kan d i : Jakarta
p ad a tang g al : 17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
LAMPIRAN
K e p u t u s a n K e t u a B a d a n P e n g a w a s P a s a r M o d a l
Nomor : Kep - 26/PM/1996
Tang g al : 1 7 J a n u a r i 1 9 9 6
PERATURAN NOMOR V.C.1 : PERIZINAN PENASIHAT INVESTASI
1. Penasihat Investasi Orang Perseorang an
a. Permohonan untuk memperoleh izin usaha sebagai Penasihat Investasi diajukan kepada
Bap ep am d eng an meng isi For mulir Nomor V.C.1-1 lamp iran 1 p eraturan ini.
b . Melamp irkan c op y izin orang p erseorang an seb ag ai Wakil Manajer Investasi.
c . M e l a m p i r k a n u r a i a n r e n c a n a k e g i a t a n t e r m a s u k s a r a n a y a n g d i m i l i k i .
d . Warg a Neg ara Ind onesia.
2. Penasihat Investasi Berb entuk Perusahaan
a. Permohonan untuk memperoleh izin usaha sebagai Penasihat Investasi diajukan kepada
Bap ep am d eng an meng isi For mulir Nomor V.C.1-1 lamp iran 1 p eraturan ini.
b . Melamp irkan Ang g aran Dasar/Ang g aran Rumah Tang g a yang memuat keg iatan
p erusahaan seb ag ai Penasihat Investasi.
c . Perusahaan b erd omisili d i Ind onesia.
d . Melamp irkan c op y izin orang p erseorang an seb ag ai Wakil Manajer Investasi.
e. Melamp irkan uraian renc ana keg iatan.
f. M e m i l i k i s a r a n a y a n g m e n u n j a n g k e g i a t a n s e b a g a i Pe n a s i h a t I n v e s t a s i .
g . Melamp irkan Struktur Org anisasi.
h. Melamp irkan c op y p asp or d an izin kerja d ari Dep artemen Tenag a Kerja b ag i tenag a kerja asing .
3. Perusahaan Pemering kat Efek
a. Permohonan untuk memp eroleh izin usaha seb ag ai p erusahaan Pemering kat Efek
diajukan kepada Bapepam dengan mengisi Formulir Nomor V.C.1-1 lampiran 1 peraturan ini.
b . Melampirkan Anggaran Dasar perusahaan yang memuat kegiatan sebagai perusahaan
Pemering kat Efek.
c . M e m i l i k i s a r a n a y a n g m e n u n j a n g k e g i a t a n p r o s e s p e m e r i n g k a t a n .
d . Melamp irkan b ukti p enyetoran mod al d an lap oran keuang an yang telah d ip eriksa oleh Akuntan yang terd aftar d i Bap ep am selamb at-lamb atnya 60 hari sejak tang g al lap oran keuang an.
e. Sekurang-kurangnya 1 (satu) orang direksi dan 1 (satu) orang dibawah direksi memiliki izin Wakil Manajer Investasi.
IV-4
g. Melampirkan Struktur Organisasi.
4. Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1, angka 2, dan angka 3 peraturan ini
tidak memenuhi syarat, Bapepam memberikan surat pemberitahuan kepada pemohon yang menyatakan bahwa :
a. Permohonannya tidak lengkap dengan menggunakan Formulir Nomor V.C.1-2 lampiran 2 peraturan ini ; atau
b. Permohonannya ditolak dengan menggunakan Formulir Nomor V.C.1-3 lampiran 3 peraturan ini.
5. Dalam hal permohonan sebagaimana dimaksud dalam angka 1, angka 2, dan angka 3 peraturan ini
memenuhi syarat, Bapepam memberikan surat keputusan izin usaha Penasihat Investasi, dengan menggunakan Formulir Nomor V.C.1-4 lampiran 4 peraturan ini.
Ditetapkan di : Jakarta pada tanggal : 17 Januari 1996
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
I PUTU GEDE ARY SUTA NIP.060065493 LAMPIRAN
K e p u t u s a n K e t u a B a d a n P e n g a w a s P a s a r M o d a l
Nomor : Kep - 26/PM/1996
LAMPIRAN : 1
Peraturan Nomor V.C.1
FORMULIR NOMOR: V.C.1-1
Nomor : Jakarta,. ...19....
Lamp iran :
Perihal : Permohonan Izin Usaha KEPADA
seb ag ai ...*) Yth.Ketua Bad an Peng awas Pasar Mod al
d i -
Jakarta
D e n g a n i n i k a m i m e n g a j u k a n p e r m o h o n a n i z i n u s a h a s e b a g a i ...**). Sebagai bahan pertimbangan, bersama ini kami sampaikan d ata sebagai berikut :
1. Nama p emohon : . . . . 2. Alamat p emohon : . . . . . . . . (Nama Jalan & Nomor)
... -(Kota & Kod e Pos)
3. Nomor Telep on : . . . . 4. Nomor Pokok Wajib Pajak : . . .
-5. Nama Perusahaan **) : . . . .
b. Modal Disetor : ... 6. Alamat Perusahaan : ... . . . . (Nama Jalan & Nomor)
... (Kota & Kod e Pos)
7. Nomor telepon & Fax. : ... 8. Pegawai Penghubung : ...
Catatan :
*) Diisi d eng an Penasihat Investasi atau Pemering kat Efek.
**) Diisi jika p emohon ad alah p erusahaan.
Meleng kap i p ermohonan ini, kami lamp irkan d okumen-d okumen seb ag ai b erikut :
IV-6
2. B a g i Pe n a s i h a t I n v e s t a s i b e r b e n t u k Pe r u s a h a a n h a r u s m e n c a n t u m k a n d e n g a n j e l a s m a k s u d d a n t u j u a n p e r u s a h a a n m e n j a l a n k a n k e g i a t a n s e b a g a i Pe n a s i h a t Investasi .
3. Bagi perusahaan Pemeringkat Efek maksud dan tujuan perusahaan adalah melakukan kegiatan
seb ag ai Pemering kat Efek.
4. Gamb aran tentang susunan Struktur Org anisasi d eng an menyeb utkan nama ang g ota d ewan komisaris, d ireksi serta p ejab at yang seting kat d ib awah d ireksi (b ag i p emohon b erb entuk p erusahaan).
5. Gamb aran tentang renc ana keg iatan op erasional.
6. Cop y izin Wakil Manajer Investasi d ari Bap ep am.
7. Lap oran keuang an yang d ip eriksa Akuntan yang terd aftar d i Bap ep am selamb at-lamb atnya 60 (enam p uluh) hari sejak tang g al lap oran keuang an.
8. Laporan Bank tentang posisi terakhir dana perusahaan (bagi perusahaan Pemeringkat Efek).
9. Cop y p asp or d an izin kerja d ari Dep artemen Tenag a Kerja, b ag i tenag a kerja asing .
10. Jawab an atas p ertanyaan-p ertanyaan yang terd ap at p ad a lamp iran 1 (Daftar Pertanyaan) d an lamp iran 2 (Daftar A, B, C d an D) formulir ini.
11. Daftar Riwayat Hid up masing -masing ang g ota d ireksi.
12. 4 ( e m p a t ) l e m b a r f o t o u k u r a n 4 x 6 c m d a r i m a s i n g - m a s i n g a n g g o t a d i r e k s i .
Demikian p ermohonan ini kami ajukan d an atas p erhatiannya, d iuc ap kan terima kasih.
Pemohon
meterai
Lampiran : 1
Formulir Nomor : V.C.1-1
DAFTAR PERTANYAAN
I. PETUNJUK DALAM MENJAWAB PERTANYAAN :
1. Semua p ertanyaan wajib d ijawab oleh p emohon d an setiap ang g ota Direksi serta Pihak yang melakukan p eng end alian atas p erusahaan.
2. Berilah tand a d alam kotak d i d ep an kata “ ya” , jika jawab an Saud ara “ Ya” , atau b erilah tand a d alam kotak d i d ep an kata “ Tid ak” jika jawab an atas p ertanyaan b erikut ad alah “ tid ak” .
Untuk setiap jawab an "ya" setiap ang g ota d ireksi d an Pihak yang melakukan p eng end alian atas p erusahaan wajib memb erikan jawab an sec ara rinc i d an jelas d alam d aftar C, yang antara lain memuat :
a. lemb ag a-lemb ag a yang b ersang kutan;
b kasus d an tang g al d ari tind akan yang d ilakukan;
c . p eng ad ilan atau lemb ag a yang meng amb il tind akan;
d . tind akan d an sanksi yang d ilakukan.
II. INTEGRITAS SETIAP ANGGOTA DIREKSI DAN PIHAK YANG MELAKUKAN PENGENDALIAN ATAS PERUSAHAAN
Definisi
Investasi ad alah keg iatan atas Efek, p erb ankan, asuransi, atau usaha p erumahan/real estate, termasuk keg iatan b aik lang sung atau tid ak lang sung yang b erhub ung an d eng an Perusahaan Efek, Penasihat Investasi, Bank d an p erusahaan yang b erg erak d i b id ang keuang an lainnya.
Jawab lah p ertanyaan d ib awah ini :
1. Dalam jangka waktu 10 (sepuluh) tahun terakhir, apakah Saudara pernah dihukum atau
meng aku b ersalah atau tid ak memb antah atas tud uhan :
a Tindak pidana atau kejahatan melibatkan investasi atau usaha berhubungan dengan
investasi, p enip uan, p ernyataan p alsu atau p eng g elap an, p enyuap an, p emalsuan, atau p emerasan?
ya tid ak
b . Atau kejahatan lain?
ya tid ak
2. Ap akah p eng ad ilan :
a. Pernah memutuskan Saud ara b ang krut?
IV-8
b . Dalam 10 (sepuluh) tahun terakhir ini melarang Saudara dalam kegiatan yang berhubungan d eng an investasi?
ya tid ak
c . Pernah memutuskan b ahwa Saud ara menyeb ab kan suatu usaha yang b erhub ung an
dengan investasi, izin usahanya atau izin untuk menjalankan usahanya ditolak, dibekukan, d ic ab ut atau d ib atasi?
ya tid ak
3. Ap akah Bap ep am p ernah :
a. M e n e m u k a n Sa u d a r a m e m b u a t p e r n y a t a a n p a l s u a t a u m e l a k u k a n k e l a l a i a n ?
ya tid ak
b . Menemukan Saud ara terlib at d alam p elang g aran p eraturan p erund ang -und ang an yang b erlaku?
ya tid ak
c . Menemukan Saud ara menyeb ab kan d itolaknya, d ib ekukannya, d ic ab utnya atau
dibatalkannya izin usaha atau izin menjalankan usaha yang berhubungan dengan Investasi?
ya tid ak
d . Menolak, atau menghentikan untuk sementara atau mencabut izin usaha Saudara, memberi
sanksi d eng an memb atasi keg iatan Saud ara?
ya tid ak
4. Ap akah lemb ag a/instansi lain yang b erwenang d i Ind onesia atau neg ara lain p ernah:
a. Menemukan Saudara membuat pernyataan palsu atau tidak menyatakan fakta yang benar
atau tid ak jujur, tid ak ad il atau tid ak etis?
ya tid ak
b . Menemukan Saud ara terlib at d alam p elang g aran p eraturan Investasi, atau p eraturan p erund ang yang b erlaku?
ya tid ak
5. Ap akah suatu Bursa Efek p ernah :
a. Menemukan Saud ara memb uat p ernyataan p alsu atau tid ak menyatakan fakta yang
seb enarnya.
ya tid ak
b . Menemukan Saud ara terlib at d alam p elang g aran p eraturan p erund ang yang b erlaku?
c . Menemukan Saudara menyebabkan Izin Usaha atau izin untuk menjalankan usaha suatu perusahaan yang berhubungan dengan Investasi yang menyebabkan dibekukan, dicabut atau d ib atasi?
ya tid ak
d . Meng amb il tind akan ind isip liner terhad ap Saud ara d eng an meng eluarkan atau memb ekukan d ari keang g otaan, d eng an menc eg ah atau memb ekukan hub ung annya d eng an ang g ota lain, atau d eng an memb atasi keg iatannya?
ya tid ak
6. Ap akah p eng ad ilan d ari neg ara lain, b ad an p eraturan, atau Bursa Efek memerintahkan d i a m b i l n y a t i n d a k a n t e r h a d a p Sa u d a r a s e h u b u n g a n d e n g a n t i n d a k p e n i p u a n ?
ya tid ak
7. A p a k a h Sa u d a r a s e d a n g m e n g h a d a p i p e r k a r a d a l a m s i d a n g p e n g a d i l a n ?
ya tid ak
8. Ap akah suatu p erusahaan asuransi p ernah menolak memb ayar kep ad a atau menc ab ut
p ertang g ung an Saud ara?
ya tid ak
9. Ap akah Saud ara memp unyai kewajib an atas d asar kep utusan p eng ad ilan atau p erikatan l a i n y a n g d i b u a t n y a d e n g a n p i h a k l a i n y a n g t i d a k d a p a t d i l a k s a n a k a n ?
ya tid ak
10. Ap akah Saud ara p ernah menjad i d irektur d an atau komisaris Perusahaan Efek, Penasihat Investasi Perorang an atau Peng end ali d ari Perusahaan Efek yang d inyatakan b ang krut?
ya tid ak
..., ... (Temp at d an tang g al) Pemohon/Direktur/Pihak Yang
Meng end alikan,*)
... (nama jelas)
Catatan :
IV-10
LAMPIRAN : 2
Formulir Nomor : V.C.1-1
Daftar A, B, C, dan D. Daftar A :
1. Berikan keterang an meng enai p emilik/p emeg ang saham, komisaris d an p ejab at d eng an
meng g unakan tab el d i b awah ini. Dalam hal d ip erlukan p enjelasan tamb ahan, g unakan d aftar C.
2. a. Pejabat ad alah d ireksi atau p ejab at satu ting kat d i b awah d ireksi d an p ihak-p ihak yang memp unyai ked ud ukan atau b erfung si sama.
b . Pemilik adalah pemegang saham atau pemilik penerima manfaat dari 5% (lima perseratus) atau leb ih d ari saham p emohon.
3. Lap orkan p ula p erub ahan komisaris, p ejab at , p emeg ang saham, d an p emilik p enerima manfaat, termasuk tang g al p ad a saat p ihak b aru mulai masuk d an tang g al p ad a saat p ihak d imaksud keluar d ari p osisi seb elumnya p ad a p erusahaan yang b ersang kutan d eng an meng g unakan tab el d i b awah ini :
Daftar Komisaris, Pejabat, dan Pemegang Saham
Nama mulai Berakhir Jab atan Persentasi NPWP Kewarg
a-Leng kap Tg l./Bln./Thn Tg l./Bln./Thn Pemilikan neg araan
DAFTAR B
DAFTAR PEMEGANG IZIN ORANG PERSEORANGAN DARI BAPEPAM
No. Nama Leng kap Jab atan Izin Yang Dimiliki *)
Catatan :
Daftar C:
Diisi dengan penjelasan rinci terhadap jawaban “Ya” atas pertanyaan nomor 2 sampai dengan 10 dan penjelasan lebih lanjut dari daftar A dan B.
Daftar penjelasan atas Pertanyaan Nomor 1 s/d 11
No. Nomor Pertanyaan/Daftar Penjelasan
Daftar D:
Daftar Kantor Cabang dan Perubahannya
No. Nama Cabang Alamat Lengkap Nama & NPWP Sifat Keterangan
IV-12
LAMPIRAN : 2
Peraturan Nomor : V.C.1
FORMULIR NOMOR: V.C.1-2
Nomor : Jakar ta,. ...19....
Lampiran :
---Perihal : Pemberitahuan Kekurangan Data KEPADA
Permohonan Izin Usaha Yth...
sebagai ... di -
...
Menunjuk surat Saudara Nomor : ... tanggal ... perihal ..., dengan ini diberitahukan bahwa permohonan Saudara masih terd ap at kekurang an d ata seb ag ai b erikut :
1. ...
2. ...
3. ...
Sehub ung an d eng an hal terseb ut d i atas, d eng an ini kami samp aikan b ahwa p ermohonan Saud ara untuk memp eroleh Izin Usaha seb ag ai ... b elum d ap at d ip ertimb ang kan. Selanjutnya p ermohonan Saud ara akan d ip ertimb ang kan setelah Saud ara memenuhi kekurang an-kekurang an terseb ut d i atas.
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
... NIP. ...
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
LAMPIRAN : 3
Peraturan Nomor : V.C.1
FORMULIR NOMOR: V.C.1-3
Nomor : Jakarta,. ...19....
Lampiran :
---Perihal : Penolakan Permohonan Izin KEPADA
Usaha sebagai ... Yth... di -
...
Menunjuk surat Saudara Nomor: ... tanggal ... perihal ..., setelah meneliti permohonan Saudara, dengan ini diputuskan b ahwa p ermohonan Saud ara d itolak karena tid ak memenuhi p ersyaratan seb ag ai b erikut :
1. ...
2. ...
3. ...
Demikian agar Saudara maklum.
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
... NIP. ...
Tembusan Kepada Yth :
1. Sdr. Sekretaris Bapepam;
IV-14
LAMPIRAN : 4
Pe r a t u r a n N o m o r : V. C . 1
FORMULIR NOMOR : V.C.1-4
KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL NOMOR KEP /PM/19..
TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI ... KEPADA ...
(NPWP: . . . - ) KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Memb ac a : Surat p ermohonan izin usaha seb ag ai ... d ari ... Nomor ... tang g al ...
Menimb ang : bahwa permohonan Saudara telah memenuhi persyaratan dan atas dasar
itu dapat dipertimbangkan untuk diberikan izin usaha sebagai ...
Meng ing at : 1. Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3608);
2. Peraturan Pemerintah Rep ub lik Ind onesia Nomor 45 Tahun 1995 tentang
Penyeleng g araan Keg iatan d i Bid ang Pasar Mod al (Lemb aran Neg ara Tahun 1995 Nomor 86, Tamb ahan Lemb aran Neg ara Nomor 3617;
3. Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal Nomor KEP-.../PM/1996
tentang Perizinan Penasihat Investasi.
MEMUTUSKAN :
Menetap kan : KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL TENTANG
PEMBERIAN IZIN USAHA SEBAGAI ...KEPADA ...
Pasal 1
Memb erikan izin usaha seb ag ai ... kep ad a ... d eng an alamat kantor d i ...
Pasal 2
Pasal 3
Ap ab ila d i kemud ian hari ternyata terd ap at kekeliruan d alam kep utusan ini, d ap at d iad akan p erub ahan seb ag aimana mestinya.
Ditetap kan d i : Jakarta p ad a tang g al :
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL
Ketua,
... NIP...
Temb usan Yth :
1. Sd r. Sekretaris Bap ep am;
