A. Praktik Tata Kelola :

GOVERNING KAI

A. Praktik Tata Kelola B. Infrastruktur Tata Kelola C. Whistleblowing System D. Pengendalian Gratifikasi

E. Laporan Harta Kekayaan Penyelenggara Negara (LHKPN) F. Komite Audit

G. Komite Manajemen Risiko H. Sekretaris Perusahaan I. Internal Auditor

J. Auditor Independen (Eksternal Auditor) K. Manajemen Risiko

L. Tata Kelola Teknologi Informasi dan Komunikasi M. Pengadaan Barang dan Jasa

N. Keselamatan dan Kesehatan Kerja O. Sistem Manajemen Mutu

P. Aktivitas BoD & BoC Q. Evaluasi Praktik Tata Kelola

A. Praktik Tata Kelola :

PT Kereta Api Indonesia (Persero) merupakan satu-satunya Badan Usaha Milik Negara (BUMN) perkeretaapian di Indonesia. PT KAI (Persero) sebagai perusahaan yang dimiliki sepenuhnya oleh negara secara konsisten menerapkan prinsip transparansi, akuntabilitas, tanggung jawab kemandirian, dan profesionalisme dalam mengelola menjalankan bisnisnya dengan tetap berpedoman pada Peraturan Perundang-undangan yang berlaku.

Penerapan Good Corporate Governance (GCG) di PT KAI (Persero) sebagai suatu sistem dan struktur untuk mengatur bagaimana perusahaan dikelola bertujuan untuk meningkatkan daya saing dan keberlanjutan usaha. Dengan adanya pembagian fungsi, hak, kewajiban, dan tanggung jawab pihak yang berkepentingan secara jelas memberikan landasan untuk kepastian seluruh proses dan mekanisme dilakukan baik untuk mencapai tujuan perusahaan serta mencegah penyimpangan dan risiko yang dapat mengakibatkan kegagalan pencapaian tujuan perusahaan. Selain dimaksudkan untuk mengarahkan dan mengendalikan perusahaan dalam mencapai tujuan yang telah ditetapkan, penerapan prinsip GCG juga dimaksudkan untuk memperhatikan keseimbangan antara hak dan kewajiban stakeholders. Penerapan GCG juga mempercepat PT KAI (Persero) dalam membentuk budaya perusahaan yaitu integritas, profesionalisme, keselamatan, inovasi, dan pelayanan prima dilingkungan usahanya.

Penerapan GCG di PT KAI (Persero) untuk mencapai keberhasilan atas visi, misi, dan tujuan Perusahaan, berlandaskan pada 5 (lima) prinsip-prinsip dasar GCG yaitu:

1. Transparansi (transparency) yaitu keterbukaan dalam mengungkapkan informasi material dan relevan mengenai Perusahaan.

2. Akuntabilitas (accountability) yaitu kejelasan fungsi, pelaksanaan dan pertanggungjawaban Organ sehingga pengelolaan Perusahaan terlaksana secara efektif.

3. Pertanggungjawaban (responsibility) yaitu kesesuaian di dalam pengelolaan Perusahaan terhadap peraturan perundang-undangan dan prinsip-prinsip korporasi yang sehat.

4. Kemandirian (independency) yaitu keadaaan di mana Perusahaan dikelola secara profesional tanpa benturan dan pengaruh/tekanan dari pihak manapun yang tidak sesuai dengan peraturan perundang-undangan dan prinsip-prinsip korporasi yang sehat.

5. Kewajaran (fairness) yaitu keadilan dan kesetaraan di dalam memenuhi hak-hak Pemangku Kepentingan (Stakeholders) yang timbul berdasarkan perjanjian dan peraturan perundang-undangan

Insan PT KAI (Persero) memahami dalam menerapkan prinsip GCG dapat mendukung tercapainya tujuan Perusahaan baik dalam hal pertumbuhan usaha, profitabilitas, dan keberlangsungan usaha jangka panjang. Dengan demikian, Perusahaan dapat memberikan nilai tambah bagi stakeholders, meningkatkan kesejahteraan keluarga besar Perusahaan, dan memberikan kontribusi optimal bagi negara.

PT KAI (Persero) menyusun framework dan roadmap dalam mengimplementasikan GCG secara berkesinambungan. Hal ini disusun dan dipahami oleh seluruh insan PT KAI (Persero) dan diinternalisasikan keseluruh lapisan perusahaan dengan 3 (tiga) target maturity penerapan:

PT Kereta Api Indonesia (Persero) Corporate Governance Road Map

Untuk mencapai hal tersebut, PT KAI (Persero) menyusun kerangka pengelolaan untuk menjamin keberlangsungan penerapan GCG di perusahaan:

PT Kereta Api Indonesia (Persero) Corporate Governance Framework Kepemimpinan Hukum dan Regulasi Eksternal Organisasi Monitoring & Pengendalian Internal Transparansi & Akuntabilitas Kebijakan dan Peraturan Internal Mission Srategy Plan Performance Indicator Vision RUPS BOD BOC

B. CG Infrastructures 1. CG Structures

Kepengurusan perseroan PT KAI menganut sistem dua badan (two boards system), yaitu Dewan Komisaris dan Direksi, yang memiliki wewenang dan tanggung jawab yang jelas sesuai fungsinya masing-masing sebagaimana diamanatkan Anggaran Dasar dan Peraturan Perundang-undangan. Selain itu Organ tata kelola PT KAI (Persero) di dalam Undang-Undang No. 40 Tahun 2007 tentang Perseroan Terbatas, terdiri dari Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS), Dewan Komisaris dan Direksi.

Perseroan telah memiliki infrastruktur yang diperlukan dalam rangka implementasi GCG. Di jajaran Dewan Komisaris telah dibentuk komite-komite fungsional yaitu Komite Audit dan Komite Pemantau Manajemen Risiko membantu efektivitas fungsi kepengawasan. Demikian pula di jajaran Direksi telah dibentuk unit kerja yang mengendalikan, mengawal dan bertanggung jawab atas implementasi GCG dan juga bertugas sebagai mitra kerja dari komite-komite di bawah Dewan Komisaris, sebagaimana bagan di bawah ini:

2. CG Policy

PT Kereta Api Indonesia (Persero) CG Policy

PT KAI (Persero) menyusun Pedoman GCG untuk diterapkan secara konsisten di seluruh lini dan aspek pengelolaan perusahaan. Hal tersebut dipandang penting agar nilai-nilai yang dimiliki oleh para pemangku kepentingan (Stakeholders) dapat dioptimalkan untuk menghasilkan pola hubungan yang saling menguntungkan.

Tujuan penyusunan Pedoman GCG, antara lain:

1. Optimalisasi peningkatkan daya saing perusahaan baik skala nasional maupun skala global, sehingga mampu mendapatkan kepercayaan Stakeholders;

2. Mendukung efektivitas kinerja Organ Perusahaan yaitu RUPS, Dewan Komisaris dan Direksi dalam membuat keputusan dan menjalankan tindakan dilandasi oleh nilai moral yang tinggi dan kepatuhan terhadap ketentuan Anggaran Dasar dan peraturan perundang-undangan yang berlaku;

3. Optimalisasi nilai Budaya Perusahaan bagi Pemegang Saham dalam hal ini pemerintah dengan tetap memperhatikan kepentingan Stakeholders;

4. Mendorong dan mendukung pengembangan, pengelolaan sumber daya Perusahaan dan pengelolaan risiko usaha Perusahaan dengan prinsip kehati-hatian (prudent), akuntabilitas, dan bertanggungjawab sejalan dengan prinsip-prinsip GCG;

5. Memberikan pedoman bagi seluruh Insan PT KAI (Persero) dalam menjalankan pengelolaan Perusahaan secara profesional, transparan dan efisien serta memberdayakan fungsi peningkatan kemandiriandan kesadaran akan tanggung jawab sosial perusahaan terhadap masyarakat dan lingkungan.

PT KAI (Persero) selalu berusaha untuk memperbaiki penerapan praktik-praktik tata kelola baik dalam pemenuhan standar minimal penerapan GCG maupun terhadap perbaikan kebijakan maupun sistem/proses penerapan GCG yang telah dimiliki.

Dibawah ini merupakan kebijakan-kebijakan yang relevan dengan penerapan GCG di PT KAI (Persero):

Pedoman Tata Kelola Perusahaan (Code of Corporate Governance) 2014 - KEP.U- OT.104-X-4-KA-2014 Tentang Pedoman Tata Kelola Perusahaan (Code Of Corporate Governance).pdf

Pedoman Perilaku (Code of Conduct) 2014-Pedoman

Perilaku (Code Of Conduct).pdf

Pedoman Etika (Code of Ethic) 2014-Pedoman

Kode Etik (Code Of Ethic).pdf Pedoman Benturan Kepentingan (Conflict of Interest) 2014- Pedoman

Benturan Kepentingan (Conflict Of Interest).pdf

Pedoman Pengendalian Gratifikasi 2016 - Scan SK

Pedoman Pengendalian Gratifikasi.pdf Pedoman Pelaporan Dugaan Kecurangan (Whistleblowing System)

Board Manual 2013- Board

Manual.pdf

C. Whistleblowing System

Sebagai wujud komitmen tersebut, PT KAI (Persero) menerapkan Whistleblowing System dalam rangka memberikan kesempatan kepada seluruh Insan PT KAI (Persero) dan stakeholders lainnya untuk dapat menyampaikan laporan mengenai dugaan pelanggaran yang dilakukan insan PT

KAI(Persero), terhadap prinsip-prinsip Tata Kelola Perusahaan yang baik, serta nilai-nilai etika yang berlaku, berdasarkan bukti-bukti yang dapat dipertanggungjawabkan serta dengan niat baik untuk kepentingan perusahaan.

Penerapan WBS telah disahkan berdasarkan Keputusan Direksi PT KAI (Persero) Nomor KEP.U/HK.215/II/2/KA-2014 tentang Pedoman Sistem Pelaporan Pelanggaran (whistleblowing system) di lingkungan PT Kereta Api Indonesia (Persero) tanggal 24 Februari 2014. Pengembangan WBS merupakan salah satu upaya Perusahaan untuk menegakkan etika bisnis, etika kerja, serta upaya pemberantasan KKN. Sistem WBS memungkinkan seluruh Insan PT KAI (Persero) dan para pemangku kepentingan lainnya untuk menyampaikan laporan dugaan tindakan pelanggaran dan kecurangan (fraud) dan bentuk pelanggaran etika lainnya yang terjadi di Perusahaan. Segala bentuk dugaan penyimpangan dapat dilaporkan melalui email: KAI-bersih@kereta-api.co.id. Dalam penerapan WBS, Perusahaan memiliki kebijakan yang menjamin perlindungan atas identitas dari pelapor dan akan menggunakan berbagai cara untuk menjaga kerahasiaan identitas pelapor. Hal ini dimaksudkan untuk mendorong pelaporan pelanggaran yang terjadi di Perseroan dan menjamin keamanan pelapor maupun keluarganya.

Lingkup Pengaduan yang akan ditindaklanjuti oleh Whistleblowing System adalah tindakan yang meliputi: 1. Benturan Kepentingan; 2. Gratifikasi; 3. Perbuatan curang; 4. Kerugian Perusahaan; 5. Penyuapan;

6. Penyimpangan dari peraturan dan perundangan yang berlaku; 7. Pemerasan;

8. Penyalahgunaan jabatan untuk kepentingan lain di luar Perusahaan.

Dengan melaporkan pelanggaran, Anda telah membantu mengurangi beban Perusahaan dengan menciptakan lingkungan kerja yang aman, adil dan jujur dalam bekerja.

D. Pengendalian Gratifikasi

Gratifikasi adalah pemberian dalam arti luas, yakni meliputi pemberian uang, barang, rabat (discount), komisi, pinjaman tanpa bunga, tiket perjalanan, fasilitas penginapan, perjalanan wisata, pengobatan cuma-cuma, dan fasilitas lainnya. Gratifikasi tersebut baik yang diterima di dalam maupun luar negeri dan dilakukan dengan menggunakan sarana elektronik maupun tanpa sarana elektronik.

Dewan Komisaris, Direksi, Organ Pendukung Dewan Komisaris, dan seluruh jajaran pegawai PT KAI (Persero) atau Insan PT KAI (Persero) DILARANG untuk memberikan/meminta/menerima pemberian dalam bentuk apapun, baik secara langsung maupun tidak langsung dari seluruh stakeholders. Apabila diduga Insan PT KAI (Persero) memberikan/menerima pemberian kepada/dari stakeholders dengan mengatasnamakan pribadi maupun PT KAI (Persero), dianjurkan melapor kepada kami melalui email: lapor.gratifikasi@kereta-api.co.id.

Kami menghimbau kepada masyarakat agar berhati-hati terhadap berbagai upaya penipuan mengatasnamakan PT KAI (Persero). PT KAI TIDAK PERNAH memungut biaya apapun dalam setiap tahapan rekrutmen pegawai dan TIDAK PERNAH BEKERJA SAMA dengan pihak manapun untuk pengurusan akomodasi dan transportasi.

Pengendalian Gratifikasi Perseroan, merupakan penjabaran dari Undang-Undang Nomor 31 Tahun 1999 jo Undang-Undang Nomor 20 Tahun 2001 tentang Pemberantasan Tindak Pidana Korupsi, Peraturan Menteri Badan Usaha Milik Negara Nomor Per-01/MBU/2011 tanggal 1 Agustus 2011 tentang Penerapan Tata Kelola Perusahaan yang Baik (Good Corporate Governance/GCG) pada Badan Usaha Milik Negara, Undang-undang Nomor 40 tahun 2007 tentang Perseroan Terbatas, Anggaran Dasar Perseroan, Visi dan Misi Perseroan serta nilai-nilai budaya Perseroan.

Pelaksanaan pengendalian gratifikasi di lingkungan PT KAI (Persero) terus berkembang, sehingga perlu dilakukan penyesuaian. Pada tanggal 27 September 2016 Direksi telah menetapkan Keputusan Direksi PT KAI (Persero) Nomor: KEP.U/KC.202/IX/1/KA-2016 tentang Pedoman Pengendalian Gratifikasi.

Setiap insan PT KAI (Persero) beserta keluarga wajib:

1. Menolak setiap gratifikasi yang patut diduga berhubungan dengan jabatan dan yang berlawanan dengan kewajiban / tugasnya, dan

2. Melaporkan setiap gratifikasi yang diterimanya kepada Unit Pengendalian Gratifikasi. (Unit Quality Assurance & Good Corporate Governance)

Sikap yang wajib dilakukan oleh Insan PT KAI (Persero) adalah:

1. Insan PT KAI (Persero) beserta keluarga wajib menolak semua bentuk gratifikasi sebagaimana diatur dalam peraturan perundang-undangan, kecuali pada saat itu insan PT KAI (Persero) tidak memungkinkan untuk menolaknya.

2. Seluruh Insan PT KAI (Persero) wajib melaporkan praktik gratifikasi yang berupa penolakan atau penerimaan Gratifikasi yang dialami pribadi dan/atau Keluarga Insan PT KAI (Persero)

Komisaris

KPK

Komisi Pemberantasan Korupsi

Komite Audit

UPG

(Unit Pengendalian Gratifikasi)

Penanggung Jawab/

Direktur Utama

melalui e-office.kereta-api.co.id paling lambat 7 (tujuh) hari kerja sejak terjadinya Praktik Gratifikasi tersebut.

3. Bagi Insan PT KAI (Persero) yang tidak memiliki akses e-office dapat melakukan pelaporan melalui e-mail: lapor.gratifikasi@kereta-api.co.id

E. LAPORAN HARTA KEKAYAAN PENYELENGGARA NEGARA (LHKPN)

Laporan Harta Kekayaan Penyelenggara Negara (LHKPN) adalah salah satu kewajiban dari penyelenggara Negara untuk melaporkan dan mengumumkan kekayaannya setalah dan sebelum menjabat. Tujuan dari pelaporan harta kekayaan penyelenggara Negara adalah untuk menciptakan lingkungan kerja dan insan perusahaan yang berintegritas dan transparan berdasarkan pada prinsip Good Corporate Governance (GCG) dan Peraturan Perundang-undangan.

Sesuai Instruksi Menteri Negara Badan Usaha Milik Negara Nomor INS-02/MBU/2007 tanggal 21 September 2007 tentang Penyelenggara Negara Yang Wajib Menyampaikan Laporan Harta Kekayaan Penyelenggara Negara di Lingkungan Badan Usaha Milik Negara, maka ditetapkan kebijakan melalui Keputusan Direksi PT KAI (Persero) Nomor KEP.U/KP.402/V/1/KA-2016 tanggal 9 Mei 2016 tentang Tata Cara Pelaporan, Pengumuman dan Pengelolaan Laporan Harta Kekayaan Penyelenggara Negara.

Kebijakan tersebut menetapkan Koordinator pengelolaan LHKPN di lingkungan PT KAI (Persero) dilaksanakan oleh Vice President Quality Assurance and Good Corporate Governance dan Corporate Deputy Director of Personnel Care and Control sebagai pengelola data wajib lapor. Setiap pegawai PT KAI (Persero) yang telah ditetapkan menjadi wajib LHKPN oleh pengelola data menyampaikan LHKPN kepada KPK RI.

F. Komite Audit

Komite Audit di PT KAI (Persero) dibentuk oleh Dewan Komisaris untuk membantu tugasnya dalam memastikan efektivitas pengendalian internal yang dilakukan oleh audit internal maupun eksternal serta pengawasan penerapan tata kelola perusahaan yang baik (Good Corporate Governance/ GCG). Komite Audit dibentuk pertama kali pada tahun 2003.

Anggota Komite Audit diangkat dan diberhentikan oleh Dewan Komisaris. Keanggotaan Komite Audit sekurang-kurangnya terdiri dari 3 (tiga) orang anggota, yang terdiri dari satu orang anggota Dewan Komisaris dan dua orang dari luar perusahaan (independen) dengan berbagai keahlian, pengalaman dan kualifikasi yang dibutuhkan.

Berdasarkan keputusan Dewan Komisaris PT KAI (Persero) Nomor 06/CH/DEKOM/IX/2015 tanggal 28 september 2015 susunan anggota Komite Audit Hingga 31 Desember 2015.

STRUKTUR ORGANISASI KOMITE AUDIT PT KERETA API INDONESIA (PERSERO)

Muchtar Arifin, Warga Negara Indonesia, lahir di Ule Gle, Aceh tahun 1949. Berdomisili di Jakarta. Menyelesaikan pendidikan Sarjana Hukum di Universitas Indonesia tahun 1975 dan meraih gelar S2 Hukum di Universitas Padjadjaran tahun 2003. Perjalanan karir beliau, Pernah bekerja sebagai Kepala Kejaksaan Tinggi Nusa Tenggara Barat tahun 2002-2003 dan Kepala Kejaksaan Tinggi Sumatera Barat tahun 2004. Menjabat sebagai Jaksa Agung Muda-Intelejentahun 2005-2007 dan Wakil Jaksa Agung Republik Indonesia tahun 2007-2009. Beliau pernah juga menjabat sebagai Konsultan Hukum di Kantor Hukum Muchtar Arifin & Partners. Diangkat sebagai Komisaris sejak tahun 2013 berdasarkan Keputusan Menteri Negara Badan Usaha Milik Negara Nomor SK-184/MBU/2013.

Dalam menjalankan tugasnya Komite Audit memiliki Piagam Komite Audit (Audit Committee Charter) berdasarkan keputusan Dewan Komisaris No.01/KA/DEKOM/KAI/I/2013 tanggal 1 januari 2013 tentang Pedoman Kerja Komite Audit (Audit Committee Charter) yang mengatur pelaksanaan tugas dan kewajiban anggota Komite Audit, yaitu tujuan dan fungsi Komite Audit, kewenagan, keanggotaan, tata cara dan prosedur kerja, penyelenggaraan rapat, program kerja tahunan, sistem pelaporan, dan evaluasi. Berdasarkan piagam Komite Audit, rapat Komite Audit terdiri dari rapat internal yang dilaksanakan secara rutin minimal satu kali sebulan dan rapat eksternal dengan unit kerja Perseroan berdasarkan penugasan dari Dewan Komisaris

Berdasarkan Piagam Komite Audit tahun 2015, Tugas dan tanggung jawab Komite Audit adalah; 1. Memberikan pendapat kepada Dewan Komisaris baik diminta maupun tidak , terhadap

laporan atau hal-hal yang disampaikan oleh Direksi kepada Komisaris;

2. Melakukaan penelaahan/kajian atas informasi keuangan yang akan dikeluarkan Perseroan seperti laporan keuangan, proyeksi, dan informas keuangan lainnya;

3. Melakukan penelaahan/kajian atas ketaatan Perseroan terhadap Peraturan Perundang-undangan di bidang Peraturan Perundang-Perundang-undangan lainya yang berhubungan dengan kegiatan Perseroan;

4. Melaporkan kepada Komisaris berbagai resiko yang dihadapi Perseroan dan pelaksanaan Manajemen Risiko oleh Direksi ;

5. Melakuakan penelaahan dan melaporkan kepada Komisaris atas pengaduan yang berkaitan dengan Perseroan;

6. Menjaga kerahasiaan dokumen, data dan informasi Perseroan.

1. Mengakses seluruh informasi yang relevan tentang Perusahaan terkait dengan karyawan, dana, asset serta sumber daya Perseroan lainnya yang bekaitan dengan tugas dan fungsinya melalui kerjasama dengan pihak yang melaksanakan fungsi internal audit;

2. Memberikan pendapat dan rekomendasi kepada Dewan Komisaris dengan penetapan pihak lembaga lain (KAP)

G. Komite Manajemen Risiko (KPMR)

Tujuan pembentukan Komite Pemantau Manajemen Risiko (KPMR) adalah komite yang dibentuk dan bertangung jawab kepada Dewan Komisaris dengan tujuan untuk membantu Komisaris dalam menjalankan tugas dan tanggung jwab pengawasan dan penasehatan.

Dasar pembentukan KPMR Komite manajemen risiko Perusahaan dibentuk dengan Keputusan Dewan Komisaris No.SK.04/DEKOM/ PMR/I/1/2013 tanggal 2 Januari 2012 tentang Pengangkatan Komite Pemantau Manajemen Risiko.

Berdasarkan Manual KPMR tahun 2015, Pengangkatan dan pemberhentian anggota KPMR dilakukan oleh Dewan Komisaris berdasarkan Surat Keputusan yang dikeluarkan oleh Dewan Komisaris. Masa jabatan KPMR adalah 3 (dua) tahun dan dapat di perpanjang satu kali perpanjangan untuk waktu 2 (dua) tahun.

Anggota KPMR terdiri dari sekurang-kurangnya 3 (tiga) orang anggota, termasuk Ketua Pemanatau Manajemen Risiko dan Ketua KPMR adalah Komisaris Independen Perusahaan serta dua orang profesional dari luar perusahaan (independen) dengan keahlian dan pengalaman di bidang manajemen risiko.

Keputusan Dewan Komisaris PT KAI (Persero) Nomor 06/CH/DEKOM/IX/2015 tanggal 28 September 2015 susunan anggota Komite Peninjau Manajemen Risiko adalah sebagai berikut:

STRUKTUR ORGANISASI KOMITE PEMANTAU MANAJEMEN RISIKO

Danang Parkesit, Warga Negara Indonesia, lahir di Yogyakarta, 3 Juni 1965. Berdomisili di Yogyakarta. Menyelesaikan pendidikan Sarjana Teknik, jurusan Teknik Sipil dari Universitas Gadjah Mada (1988) dan gelar Doktor dari Institut fuer Verkehrsplanung und Verkehrstechnik Technische Univeristaet Wien, Austria (1996). Diangkat sebagai Komisaris Independen sejak 26 November 2014 berdasarkan Keputusan Menteri Negara Badan Usaha Milik Negara No. SK-262/MBU/11/2014. Danang Parikesit Ketua Umiyatun Hayati T Anggota Riza Primadi Anggota Agunan P. Samosir Anggota Indra Ni Tua Anggota

Perjalanan karir beliau saat ini, menjabat sebagai Penasehat Kebijakan pada Kementerian Pekerjaan Umum Republik Indonesia (sejak 2010), Anggota Board of Professor Universitas Gadjah Mada (sejak 2007), Profesor bidang Perencanaan dan Rekayasa Transportasi; tenaga pengajar Program Pasca Sarjana dan Fakultas Teknik Sipil di Universitas Gadjah Mada.

Komite Pemantau Manajemen Risiko (KPMR) bertugas melakukan pengawasan terhadap penerapan manajemen risiko yang dilakukan oleh manajemen berpedoman pada Manual Komite Pemantau Manajemen Risiko tahun 2015.

Tugas KPMR Dalam manual KPRM tahun 2015 adalah sebagai berikut:

a. Memberikan pendapat kepada Dewan Komisaris baik diminta maupun tidak terhadap laporan capaian kinerja perusahaan/ hal-hal yang disampaiakan oleh Direksi kepada Dewan Komisaris;

b. Melakukan kajian atas informasi proses bisnis dan investasi yang dilaporkan perseroan seperti laporan keuanagan, proyeksi dan informasi keuangan lainnya;

c. Melakukan kajian atas ketaatan Perseroan terhadap Peraturan Perundang-undangan yang berhubungan dengan kegiatan Perseroan.

d. Melaporkan kepada Komisaris berbagai risiko yang dihadapi perseroan dan pelaksanaan Manajemen Risiko oleh Direksi;

e. Melakukan penelaahan dan melaporkan kepada Komisaris atas pengaduan yang berkaitan dengan Perseroan;

f. Melakukan evaluasi tentang kesesuaian antara kebijakan Manajemen Risiko dengan pelaksanaan kebijakan tersebut dan memberikan rekomendasi kepada Dewan Komisaris mengenai kebijakan Manajemen Risiko dan implementasinya untuk memastikan bahwa PT KAI (Persero) telah mengelola risiko-risiko secara memadai;

g. Melakukan pemantauan dan evaluasi pelaksanaan tugas KPMR dengan pusat Manajemen Risiko dan satuan kerja Manajemen Risiko, yang selanjutnya memberikan laporan kepada Dewan Komisaris guna peningkatan efektivitas pelaksanaan manajemen risiko di perusahaan.

h. Melakukan evaluasi atas kebijakan dan strategis Manajemen Risiko yang disusun oleh manajemen secara tahuanan;

i. Melakukan pemantauan dan evaluasi terhadap pelaksanaan rencana kerja dan hasil yang dicapai oleh KPMR;

j. Melaksanakan tugas sesuai dengan program kerja yang ditetapkan;

k. Memberikan hasil evaluasi terhadap tanggapan-tanggapan (Penilaian) regulator kepada Dewan Komisaris;

l. KPMR wajib melakukan evaluasi atas kesesuaian antara kebijakan menejemen risiko perusahaan dengan pelaksanaanya dan menyampaiakan laporan hasil evaluasi tersebut kepada Dewan Komisaris untuk memastikan bahwa PT KAI (Persero) telah mengelola risiko-risiko secara baik dan terukur;

m. Anggota KPMR wajib menjalankan tugas dengan baik dan menjaga kerahasiaan atas seluruh dokumen, data, informasi, dan segala sesuatu yang berhubungan dengan pelaksanaan tugasnya;

n. KPMR secara berkesinambungan wajib melakukan kajian terhadap fungsi KPMR dan pusat manajemen risiko terutama dalam melakukan koordinasi atas pelaksanaan dan pengawasan pada tingkat efektivitas masing-masing komponen dari Enterprise Risk Management di PT KAI (Persero);

o. Sebelum tahun buku berjalan, KPMR wajib menyusun dan menyampaikan rencana kerja dan anggaran tahunan kepada Dewan Komisaris untuk ditetapkan;

p. KPMR wajib membuat dan menyampaiakan laporan kepada Dewan Komisaris yang ditanda tangani oleh ketua KPMR dan anggota KPMR sebagai berikut:

1) Laporan atas setiap pelaksanaan tugas disertai dengan rekomendasi jika diperlukan 2) Laporan Triwulan, semesteran dan tahunan

q. KPMR wajib menjaga kerahasiaan dekomen, data, dan informasi perusahaan, baik dari pihak internal maupun eksternal dan hanya digunakan untuk kepentingan pelaksanaan tugasnya.

Dalam melaksanakan tugas dan tanggung jawabnya, KPMR dapat meminta dan memperoleh data dan informasi yang dibutuhkan baik dari Direksi, pejabat, pekerja, maupun pihak eksternal perusahaan. KPMR, melalui Dewan Komisaris, dapat meminta kehadiran Direksi, pejabat atau pekerja dalam rapat KPMR. Bila diperlukan, KPMR melalui Dewan Komisaris dapat meminta masukan, penjelasan, dan pendapat internal perusahaan, profesional, maupun dari pihak ketiga untuk melakukan pengkajian terhadap rencana pengembangan perusahaan.

H. Corporate Secretary

Corporate Secretary (Sekretaris Perusahaan) merupakan satuan organisasi di lingkungan Kantor Pusat PT KAI (Persero) yang berkedudukan di Bandung. Sekretaris Perusahaan di pimpin oleh seorang Excecutive Vice President Corporate Secretary (US) yang bertanggung jawab kepada Direktur Utama.

Sekretaris Perusahaan memiliki peranan penting dalam memfasilitasi komunikasi antara organ perusahaan, hubungan antara perusahaan dengan Pemegang Saham, Pemerintah, dan Pemangku Kepentingan lainnya serta memastikan kepatuhan Perusahaan terhadap Peraturan Perundang-undangan.

Sesuai dengan Keputusan Direksi PT KAI (Persero) Nomor: KEP.U/KO.104/VI/1/KA-2016 tentang Organisasi dan Tata Laksana Sekretariat Perusahaan. Sekretaris Perusahaan mempunyai tugas pokok dan tanggung jawab sebagai unit pendukung penyelenggaraan fungsi pengelolaan informasi dan dokumen perusahaan, Corporate Social Responsibility, Corporate Public Information and Communication, Corporate Culture, Corporate Office, Board of Directors Administration & Protocol, memastikan kepatuhan atas pelaksanaan Good Corporate Governance (GCG) melalui sistem pelaporan pelanggaran (Whistleblowing System-WBS), memastikan perseroan mematuhi ketentuan tentang persyaratan keterbukaan dan pengungkapan dalam laporan tahunan, memastikan penerapan kebijakan manajemen mutu dan pemantauan implementasi Kriteria Penialaian Kinerja Unggul (KPKU) BUMN di lingkungan perusahaan, pengelolaan sarana telkomunikasi dan penatausahaan warta dinas (WAD) serta mengintegrasikan dan mengkonsolidasi unit organisasi di bawahnya.

Struktur Organisasi dan Tata Laksana Sekretariat Perusahaan bahwa EVP Corporate Secretary membawahi lima VP (Vice President), yaitu:

1. VP Corporate Document Management; 2. VP Public Relation;

4. VP Corporate Culture and General Facilities; dan 5. VP Corporate Social Responsibility.

I. Internal Auditor

Satuan Pengawasan Interen (SPI) merupakan satuan organisasi di lingkungan Kantor Pusat PT KAI yang berkedudukan di Bandung. SPI di pimpin oleh seorang Executive Vice President Internal Audit/ Kepala Satuan Pengawas Intern yang bertanggung jawab kepada Direktur Utama.

Berdasarkan Keputusan Direksi Nomor KEP.U/KO.104/V/4/KA-2016 Tentang Organisasi dan Tata Laksana Unit Internal Audit/satuan Pengawas Intern. Satuan Pengawas Intern (SPI) adalah unit yang independen terhadap unit-unit kerja lain dan bertanggung jawab langsung kepada Direktur Utama.

SPI memiliki fungsi strategis dalam sistem pengendalian intern perusahaan yang ditetapkan penanggung jawab secara berjenjang sebagai berikut:

1. Pimpinan bidang (fungsi) harus menjabarkan dan menerapkan sistem pengendalian intern termasuk sistem manajemen risiko di unit kerja masing-masing. Pimpinan bidang (fungsi) dan unit kerja melakukan prosedur pengendalian internal secara efektif terhadap pelaksanaan program dan kegiatan.

2. SPI melaksanakan pengujian dan reviu pengendalian intern perusahaan dan melaporkannya kepada DirekturUtama dengan tembusan Komite Audit.

Kepala Satuan Pengawas Intern mempunyai tugas pokok membantu Direktur Utama dalam merumuskan dan menyusun program, melaksanakan audit internal di lingkungan PT KAI (Persero) yang mencakup: 1. Audit Keuangan; 2. Audit Operasional; 3. Audit Kepatuhan; 4. Audit Khusus; 5. Audit Investigatif;

6. Evaluasi Sistem Pengendalian Internal; 7. Review terhadap laporan keuangan; 8. Memberikan konsultasi;

9. Melaksanakan pendampingan terhadap eksternal auditor dan Komite Audit; 10. Monitoring tindak lanjut temuan audit dan arahan Pemegang Saham; dan

11. Penatausahaan dan administrasi SDM, keuangan dan kerumahtanggaan di lingkungan Satuan Pengawas Intern.

Dalam menjalankan tuga pokok dan tanggung jawabnya, Kepala Satuan Pengawas Interen di bantu oleh 4 (empat) Vice President, yaitu:

1. Vice President General Audit 1; 2. Vice President General Audit 2; 3. Vice President Special Audit;

4. Vice President Evaluation, Monitoring and Administration .

Dalam melaksanakan wewenang, tugas dan tanggung jawabnya, Unit Satuan Pengawas Interen berpedoman pada Internal Audit Charter yang ditetapkan melalui Keputusan Direksi No.KEP.U/OT.104/VII/1/KA-2012 yang telah mendapat persetujuan Dewan Komisaris tanggal 19 Juli 2012. Keputusan Direksi tersebut menggantikan Keputusan Direksi No.KEP.U/OT.003/IV/4/KA-2004 tanggal 30 April 2004 tentang Internal Audit Charter KAI. Internal Audit Charter memuat visi, misi dan tujuan, struktur, kedudukan, tugas, tanggung jawab, wewenang, persyaratan auditor, kode etik, dan pola hubungan yang menjadi landasan formal tertulis bagi Unit Internal Audit dalam menjalankan wewenang, tugas dan tanggung jawabanya secara kompeten, independen, dan dapat dipertanggungjawabkan.

Internal Audit Charter disusun dengan berpedoman pada Standar Pelaksanaan Fungsi Satuan Pengawasan Intern (SPF SPI) dan Kode Etik Pengawasan Intern BUMN yang ditetapkan oleh Forum Komunikasi SPI, serta International Standards for Professional Practice of Internal Auditing yang ditetapkan oleh The Institute of Internal Auditors (lIA).

J. Independent Auditor (Eksternal Auditor)

Dewan Komisaris wajib mengusulkan calon auditor eksternal yang akan melaksanakan audit atas laporan keuangan Perusahaan untuk disampaikan pada Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS). Penunjukan auditor eksternal untuk mengaudit Laporan Keuangan Perusahaan ditetapkan melalui RUPS Tahunan berdasarkan rekomendasi dari Dewan Komisaris dan Komite Audit. Auditor eksternal bertanggung jawab untuk menyampaikan opini atas kepatuhan Laporan Keuangan Perusahaan yang diaudit terhadap Standar Akuntansi Keuangan yang berlaku umum.

RUPST Perseroan tanggal 17 April 2015 telah menunjuk Kantor Akuntan Publik (KAP) Abdul Khoir, CPA dari KAP HLB Hadori Sugiarto Adi & Rekan untuk melakukan audit atas Laporan Keuangan Perusahaan Tahun Buku 2015. Penunjukkan tersebut telah memenuhi ketentuan periode akuntan publik dan KAP yang diatur dalam Peraturan Menteri Keuangan No.17/PMK.01/2008 tentang Jasa Akuntan Publik dan Peraturan Pemerintah Republik Indonesia No.20 tanggal 3 April 2015 tentang Praktik Akuntan Publik, yang menegaskan tidak ada pembatasan Kantor Akuntan Publik (KAP) untuk melakukan audit laporan keuangan di suatu perusahaan, adapun pembatasan hanya berlaku untuk Akuntan Publik (AP) yaitu selama 5 tahun buku berturut-turut. Akuntan Publik dan KAP yang melakukan audit Laporan Keuangan Tahunan Perusahaan selama 5 (lima) tahun terakhir ditunjukkan dalam tabel berikut.

No Tahun

Buku

Kantor Akuntan Akuntan Publik Biaya Audit

(Rp Miliar)

1 2011 KAP HLB Hadori Sugiarto Adi & Rekan Drs. Hartono CPA 1,68 2 2012 KAP HLB Hadori Sugiarto Adi & Rekan Drs. Theodorus Hirijanto, Ak, CA, CPA 1,79 3 2013 KAP HLB Hadori Sugiarto Adi & Rekan Drs. Theodorus Hirijanto, Ak, CA, CPA 2,13 4 2014 KAP HLB Hadori Sugiarto Adi & Rekan Abdul Khoir, CPA 2,69

5 2015 KAP HLB Hadori Sugiarto Adi & Rekan Abdul Khoir, CPA 2,71 RUPS memberi kuasa kepada Dewan Komisaris untuk menetapkan besaran honorarium. Auditor Eksternal yang ditunjuk tidak diperkenankan memiliki benturan kepentingan dengan Perusahaan guna menjamin independensi dan kualitas hasil audit. Auditor Eksternal bertanggung jawab untuk menyampaikan opini atas ketaatan Laporan Keuangan Perusahaan yang diaudit terhadap Standar Akuntansi Keuangan yang berlaku umum.

Tugas dan wewenang BPK adalah melakukan pemeriksaan penggelolaan dan tanggung jawab keuangan pada Pemerintah Pusat, Pemerintah Daerah, Bank Indonesia, Lembaga Negara lainnya, BUMN, Badan Layanan Umum, BUMD, dan semua lembaga lainnya yang mengelola keuangan negara. Salah satunya BPK melakukan Pemeriksaan penggelolaan dan tanggung jawab Keuangan di PT KAI. Karena PT KAI merupakan salah satu perusahaan yang berada di lingkungan BUMN. Pemeriksaan yang dilakulkan oleh BPK antara lain pemeriksaan kinerja perusahaan dan keuangan perusahaan.

K. Risk Management

Sebagai wujud komitmen PT KAI (Persero) dalam penerapan prinsip GCG, PT KAI telah membentuk Pusat Manajemen Risiko (PMR) berdasarkan Keputusan Direksi Nomor KEP.U/OT.003/III/15/KA-2016 Organisasi dan Tata Laksana Direktorat Logistik dan Pengembangan PusatManajemen Risiko tanggal 22 Maret 2016 yang dalam menjalankan tugasnya berpedoman pada Keputusan Direksi Nomor KEP.U/OT.203/I/1/KA-2012 Tentang Pedoman Penerapan Manajemen Risiko di Lingkungan PT KAI tanggal 12 Januari 2012.

PMR dipimpin oleh Corporate Deputy Director of Risk Management yang bertanggung jawab kepada Direktur Utama dan mempunyai tugas pokok mengelola risiko usaha perusahaan secara terpadu. Sehubungan dengan tugas pokoknya tersebut Corporate Deputy Director of Risk Management bertanggung jawab atas:

1. Perencanaan dan pengusulan kepada Direksi tentang:

a. Kerangka manajemen risiko, yang meliputi Kebijakan, Rencana dan Pedoman Penerapan (Manual) Manajemen Risiko, untuk diberlakukan di Perusahaan;

b. Penajaman serta penyesuaian kembali ‘Traktat (Charter) Manajemen Risiko Perusahaan’;

c. Profil Risiko dan Batas Toleransi Risiko (Risk Tolerance) unit usaha dan unit lain-lainnya beserta kompilasinya (profil risiko perusahaan), baik secara berkala dan sewaktu-waktu bila terdapat perubahan yang signifikan.

2. Penyelenggaraan:

a. Proses manajemen risiko atas risiko-risiko kritis (corporate critical risk) atau risiko utama yang ada di Kantor Pusat;

b. Pelaporan profil risiko perusahaan dan penanganannya bersamaan dengan laporan berkala perusahaan;

d. Proses manajemen risiko atas proses persetujuan/keputusan Direksi yang dianggap mengandung Risiko Usaha (sesuai profil dan cakupan) yang dianggap paling berbahaya dan/atau yang dalam kondisi ekstrem;

e. Pengukuran tingkat maturitas secara berkala dan usulan untuk peningkatan atas penerapan manajemen risiko di Perusahaan;

f. Diseminasi, sosialisasi dan kegiatan capacity building manajemen risiko lainnya di Perusahaan;

g. Proses advokasi pelaksanaan proses manajemen risiko di unit usaha dan unit lain-lainnya.

3. Evaluasi dan Pengendalian:

a. Proses manajemen risiko yang dilakukan secara reguler oleh unit usaha dan unit-unit lainnya;

b. Proses pengumpulan Rencana Tindak Lanjut Risiko dan Laporan Status Kemajuan Tindak Lanjut dari seluruh unit kerja;

c. Ketaatan unit usaha dan unit-unit lainnya dalam hal melaksanakan proses manajemen risiko usaha yang telah ditetapkan oleh Direksi.

4. Pemeliharaan dan Penumbuhan budaya sadar risiko di Perusahaan. 5. Pembinaan/peningkatan kompetensi pekerja di unit yang dipimpinnya.

Corporate Deputy Director of Risk Management dalam menjalankan tugasnya dibantu oleh 3 (tiga) Vice President yang masing – masing memiliki tugas sebagai berikut:

1. VP Dissemination and Risk Management Procedure, merencanakan dan mengimplementasikan kerangka manajemen risiko perusahaan serta melakukan proses asesmen risiko atas risiko-risiko kritis (corporate criticalrisk) atau risiko utama yang ada di Kantor Pusat.

2. VP Risk Control and Mitigations, memantau dan meninjau serta mengupayakan peningkatan efektivitas implementasi kerangka danproses manajemen risiko serta menyelenggarakan administrasi di Kantor Pusat Manajemen Risiko.

3. VP Investment Planning of Existing Business, menyusun tata cara dan tata waktu pengusulan investasi bisnis eksisting, serta mengevaluasi dan melaporkan rekapitulasi usulan investasi bisnis eksisting tahunan, menganalisis kelayakan finansial usulan investasi bisnis eksisting, melakukan tata kelola administrasi dan pemantauan progress pelaksanaan investasi bisnis eksisting.

L. Tata Kelola Teknologi Informasi dan Komunikasi

PT KAI (Persero) berkomitmen untuk melaksanakan implementasi Tata kelola Teknologi Informasi dan Komunikasi sesuai dengan prinsip-prinsip GCG. Implementasi IT Governance di perusahaan telah dimulai sejak tahun 2011 berdasarkan Keputusan Direksi Nomor.KEP.U/OT.003/IX/4/KA-2011 tentang Kebijakan Umum Tata Kelola Teknologi Informasi (IT Governance). Adapun Penyusunan strategi pengembangan teknologi informasi dan komunikasi di PT KAI (Persero)

mengacu pada Peraturan Menteri BUMN Nomor PER-02/MBU/2013 tentang Panduan Penyusunan Pengelolaan Teknologi Informasi BUMN.

Untuk mendukung pelaksanaanya, PT KAI telah menyusun kebijakan yang menjadi landasan bagi seluruh proses proses pada domain pengelolaan Tata Kelola Informasi, Komunikasi dan Teknologi. PT KAI memiliki Kebijakan Strategis IT berdasarkan surat keputusan Direksi Nomor KEP.U/KK.101/VIII/1/KA-2016 Tentang Kebijakan dan Prosedur Teknologi Informasi tanggal 2 Agustus 2016 dan Perubahan Atas Keputusan Direksi Nomor. KEP.U/OT.003/V/6/KA-2015 Pengelolaan Aset Teknologi Informasi tanggal 19 September 2016.

Guna memastikan bahwa IT Governance di Perusahaan terlaksana dengan baik dan menjamin keselarasan dan koordinasi antara sisi bisnis (pengguna IT) dan pengelola (Divisi IT), maka Perusahaan membentuk Komite Pengarah IT (KPIT) atau IT Steering Committee sesuai Keputusan Direksi Nomor KEP.II/OT.103/III/14/KA-2015 Tentang Komite Teknologi Informasi tanggal 31 maret 2015. yang beranggotakan Direksi dan Pimpinan Divisi/Unit/Unit Bisnis.

Sesuai dengan Juklak GCG PT KAI tahun 2006 kebijakan sistem informasi dan komunikasi sebagai berikut:

a. Pengembangan teknologi informasi di perusahaan harus berdasarkan rencana strategis teknologi informasi yang sejalan dengan RJPP, sebab rencana strategis teknologi informasi akan:

1) Memgambarkan gambaran tentang sistem informasi PT KAI;

2) Menjadi pedoman dan petunjuk dalam melakukan pembangunan sistem dan teknologi informasi;

3) Sebagai sarana monitor dan evaluasi pembangunan teknologi informasi;

4) Melihat bagaimana hubungan bagaimana teknologi informasi mendukung visi, misi dan program perusahan.

b. Dalam pengembangan proyek perangkat lunak, manajemen harus membuat Risk Mitigating, and Management Plan (RMMM Plan) RMMM Plan mendokumentasikan semua kegiatan yang dilakukan untuk mengidentifikasi, menganalisis dan mengatur resiko.

c. Dalam pengembangan perangkat lunak maka manajemen harus memberikan jaminan kualitas perangkat lunak (Software quality assurance-SQA)

d. Dalam melakukan perubahan aplikasi, maka manajemen harus memperhatikan Change Management, yaitu dari sisi teknis dan psikologis.

e. Memastikan agar seluruh proyek-proyek dan pengadaan-pengadaan TI telah disetujui oleh tingkat manajemen yang lebih tinggi dan sesuai dengan tujuan yang ditetapkan.

f. Softwere yang digunakan dalam pengembangan perangkat lunak dan kegiatan administrasi harus mematuhi UU HAKI, sehingga harus memiliki lisensi atau menggunakan produk yang open source, lisensi harus didokumentasikan oleh unit yang melakukan lisensi.

g. Implementasi aplikasi harus diikuti oleh Transformasi Standard Operating Prodcedures atau budaya kerja keseluruhan yang formulasinya melibatkan unit kerja user yang bersangkutan. h. Standarisasi untuk pengelolaan perangkat keras, yang meliputi pengadaan, pengelolaan,

sampai dengan diposalnya.

i. Manajemen perlu menerapkan standar keamanan untuk mengatasi kejahatan komputer. M. Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3)

Berdasarkan Undang – Undang Nomor 13 tahun 2003 tentang Ketenagakerjaan dan Peraturan Pemerintah Nomor 50 tahun 2012 tentang Penerapan Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja, PT KAI wajib menerapkan Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja (SMK3). PT KAI senantiasa mengedepankan prinsip-prinsip Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) dalam segala aspek kegiatannya. Untuk menekankan budaya K3 di PT KAI, Unit Kerja yang khusus menangani K3 yang bertanggungjawab kepada Direktur Keselamatan dan Keamanan. Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) menjadi hal yang mutlak untuk diperhatikan oleh seluruh karyawan PT KAI karena merupakan pilar utama perusahaan.

Berikut adalah Struktur Organisasi Keselamatan dan Kesehatan kerja di lingkungan PT KAI: Struktur Organisasi Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3)

Sesuai dengan surat keputusan Direksi PT KAI (Persero) Nomor : KEP.II/KO.104/IV/1/KA-2016 tentang Organisasi dan tata laksana Direktorat Keselamatan dan Keamanan. Direktorat Keselamatan dan Keamanan di pimpin oleh Direktur Keselamatan dan Keamanan yang bertanggung jawab kepada Direktur Utama.

Direktur keselamatan dan Keamanan yang bertanggung jawab kepada Direktur Utama mempunyai tugas pokok dan tanggung jawab merencanakan, mengendalikan, dan mengkoordinaksikan penyusunan kebijakan keselamatan, keamanan, kesehatan dan lingkungan yang meliputi perumusan sistem dan regulasi keselamatan termasuk di dalamnya penyusunan perumusan dinas, spesifikasi keselamatan, keamanan, kesehatan dan lingkungan serta perumusan dan penyusunan standarisasi keselamatan dan pengamanan meliputi: standar mutu keselamatan, pelaksanaan dan pengamanan, monitoring atau supervise, evaluasi atau inspeksi, audit dan peningkatan mutu keselamatan dan pengamanan yang berkelanjutan.

Dalam menjalankan tugas pokok dan tanggungjawabnya, Direktur Keselamatan dan Keamanan, dibantu oleh:

1. Corporate Deputy Director of Security

SAFETY AND SECURITY DIRECTORATE (D5/ S)

Candra Purnama

SECURITY Mayor Jenderal Prang Verry Kunto

Guratno SAFETY Muhammad Ariffudin SAFETY STANDARD Hendra OCCUPATIONAL HEALTH SAFETY & ENVIRONMENT Aris Suharto

Mempunyai tugas pokok dan tanggung jawab menyusun kebijakan, merencanakan, mengkoordinasikan, dan mengevaluasi pelaksanaan pengamanan, penertiban, pemantauan, dan keamanan di atas kereta api, dan di lingkungan stasiun, objek vital atau aset produksi, asset perusahaan serta melakukan pembinaan terhadap para Advisor Security, Senior Manager pengumuman dan pembinaan kepada seluruh unsur pengamanan yang ada di perusahaan termasuk anak perusahaan.

2. Vice President Safety

Mempunyai tugas pokok dan tanggung jawab menyusun perencanaan sistem manajemen keselamatan, memantau pelaksanaan Safety Management System (SMS), supervisi dan inspeksi, internalisasi, mengendalikan dan mengevaluasi sistem manajemen keselamatan serta menyelenggarakan investigasi, audit, dan merekomendasikan pencegahan kecelakaan. 3. Vice President Occupational Health Safety and Environment

Mempunyai tugas pokok dan tanggung jawab untuk merencanakan dan mengendalikan, mengawasi dan mengkoordinasikan pelaksanaan strategi perusahaan yang berbasis keselamatan kesehatan kerja dan lingkungan (K3L) dengan jalan inspeksi, supervisi, investigasi dan audit serta memberikan masukan untuk perbaikan Safety Management System (SMS)

4. Vice President Safety Standard

Mempunyai tugas pokok dan tanggung jawab untuk menyelenggarakan penyusunan standard keselamatan (SOP) yang meliputi standard keselamatan bidang infrastructure maintenance, raiway traffic operation dan rollingstock maintenance, pemantauan pelaksanaan, mengevaluasi dan melakukan perbaikan standard keselamatan (SOP)

Kebijakan mengenai K3 di lingkungan PT KAI (Persero) diatur dalam Keputusan Direksi Nomor: KEP.U/KS.102/VIII/1/KA-2016 tanggal 23 Agustus 2016 tentang Pedoman Penerapan Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja.

Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) di PT KAI (Persero) meliputi: b. Penetapan Kebijakan;

c. Perencanan K3;

d. Pelaksanaan rencanan K3;

e. Pemantauan dan evaluasi kinerja K3; f. Peninjauan dan peningkatan kinerja SMK3.

Penerapan Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) di PT KAI (Persero) dilaksanakan secara berkelanjutan dan melibatkan seluruh pekerja dan serikat pekerja.

Komite Keselamatan adalah badan Pembina di tempat kerja yang merupakan wadah kerjasama antar bagian untuk menerpakan dan mengembangakan prinsip-prinsip keselamatan.

Sesuai dengan Keputusan Direksi Nomor: KEP.U/OT.103/III/7/KA-2014 tanggal 10 maret 2014 tentang pembentukan Komite Keselamatan di DAOP/Divre/SubDivre/Balai Yasa dan Anak Perusahaan di lingkungan KAI. Komite Keselamatan di DAOP/Divre/SubDivre/Balai Yasa dan Anak Perusahaan berkewajiban untuk:

2. Membuat catatan temuan unsafe condition dan unsafe action disertai upaya tindak lanjut perbaikan.

3. Melaporkan semua unsafe condition dan unsafe action dan menyampaikan upaya tindak lanjut perbaikannya kepada EVP/VP/GM di DAOP/Divre/SubDivre/Balai Yasa dengan tujuan peningkatan program keselamatan, kesehatan kerja, lingkungan dan keamanan di PT KAI (Persero).

4. Menindaklanjuti perbaikan dan rekomendasi dari laporan investigasi kecelakaan.

5. Membuat dan menyusun profil risiko keselamatan di lingkungan DAOP/Divre/SubDivre/Balai Yasa dan Anak Perusahaan serta melaporkan hasilnya ke VP Safety (SS) melalui email pussel.she@kereta-api.co.id dan EVP/VP/GM di DAOP/Divre/SubDivre/Balai Yasa masing-masing paling lambat tanggal 5 (lima) bulan setiap bulannya.

6. Melakukan pertemuan rutin minimal satu kali dalam satu bulan untuk membahas hal-hal terkait dengan keselamatan operasional kereta api termasuk unsafe condition dan unsafe action di DAOP/Divre/SubDivre/Balai Yasa dan Anak Perusahaan selanjutya melaporkan hasilnya ke VP safety (SS) melalui email pussel.she@kereta-api.co.id dan EVP/VP/GM daerah masing-masing.

7. Dan selalu memperhatikan kebijakan keselamatan yang sudah ditetapkan dan juga normal/ketentuan-ketentuan tentang teknis operasional di PT KAI (Persero).

N. Sistem Manajemen Mutu

Manajemen mutu merupakan hal penting yang mejadi komitmen PT KAI (Persero) dalam menjalankan bisnis usahanya. Penerapan Sistem Manajemen Mutu di PT KAI (Persero) bertujuan untuk meningkatkan efektifitas sistem manajemen secara keseluruhan dalam rangka mencapai tujuan perusahaan dan kepuasan pelanggan serta memenuhi harapan stakeholders.

Implementasi Sistem Manajemen Mutu pertama kali dimulai pada tahun 2010 dengan penerapan Sistem Manajemen Mutu ISO 9001 di beberapa stasiun besar, Dipo Perawatan Sarana dan Balai Yasa Sarana. Berdasarkan Keputusan Direksi Nomor KEP.U/KO.106/IV/KA-2016 mulai tahun 2016 PT KAI menerapkan Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015.

Dalam menjalankan sistem ini unit Quality Assurance & GCG bertanggung jawab menyusun kebijakan sistem manajemen mutu, mengevaluasi pelaksanaan sistem manajemen mutu dan mengelola peningkatan mutu berkelanjutan. Selain itu tugas pengendalian sistem manajemen mutu melekat pada top management untuk konsisten menjalankan proses kerja di wilayah tanggung jawabnya yang berpedoman pada kebijakan dan pedoman sistem manajemen mutu yang telah ditetapkan.

Penerapan implementasi Sistem Manajemen Mutu ISO 9001 bertujuan untuk meningkatkan efektifitas sistem manjemen secara menyeluruh, konsisten dan terpadu dalam rangka untuk mencapai tujuan perusahaan dan kepuasan pelanggan serta memenuhi harapan stakeholders. Prinsip-prinsip dan pendekatan yang digunakan pada Sistem Manajemen Mutu ISO 9001:2015 , sebagai berikut;

1. Focus pelanggan (customer focus); 2. Kepemimpinan (leadership);

3. Keterikatan semua orang (engagement of people); 4. Peningkatan (improvement);

5. Keputusan berbasis bukti (evidence-based decision making); 6. Manajemen hubungan (relationship management);

7. Pendekatan proses. P. Aktivitas BoD & BoC

Tingkat kehadiran Dewan Komisaris dalam rapat internal dan Direksi dalam rapat gabungan sepanjang tahun 2016 adalah sebagai berikut:

Tabel Tingkat Kehadiran Dewan Komisaris dalam Rapat Internal dan Direksi dalam Rapat Gabungan 2015 (Minta Ke USD/Sekdekom)

Peserta Rapat Jabatan Kehadiran (%)

Dewan Komisaris

Djoko Sarwoko Komisaris Utama 41%

Umiyatun Hayati Triastuti Anggota Komisaris 56%

Muchtar Arifin Anggota Komisaris 56%

Danang Parikesit Komisaris Independen 46%

Hermanto Dwiatmoko Anggota Komisaris

Riza Primadi Anggota Komisaris 52%

Direksi

Edi Sukmoro Direktur Utama 100%

M. Kuncoro WIbowo Direktur 96%

Slamet Suseno Priyanto Direktur 98%

Bambang Eko Martono Direktur 88%

Azhari Direktur

Chandra Purnama Direktur 94%

Apriyono Wedi Chresnanto Direktur

Budi Noviantoro Direktur

Didiek Hartantyo Direktur

 Rapat BOD

Direksi melaksanakan rapat sesuai kebutuhan atau sekurang-kurangnya sekali dalam sebulan. Direksi juga melakukan rapat koordinasi bersama dengan Dewan Komisaris untuk membahas kinerja Perusahaan yang disampaikan dalam Laporan Kinerja/Manajemen setiap bulan. Rapat Direksi sah dan dapat mengambil keputusan yang mengikat apabila dihadiri oleh lebih dari setengah jumlah anggota Direksi atau wakilnya yang sah.

Keputusan yang diambil dalam rapat Direksi Perusahaan telah dicatat dan didokumentasikan dengan baik dalam risalah rapat Direksi. Risalah rapat ditandatangani oleh ketua rapat dan didistribusikan kepada semua anggota Direksi yang menghadiri rapat maupun tidak. Perbedaan pendapat (disenting opinion) yang terjadi dalam rapat akan dicantumkan dalam risalah rapat disertai alasan mengenai perbedaan pendapat. Risalah rapat Direksi dicatat dan didokumentasikan oleh Sekretaris Perusahaan.

Agenda rapat Direksi sepanjang tahun 2015 adalah sebagai berikut: Tabel Agenda Rapat Direksi 2015 No Tanggal

Penyelenggaraan

Risalah Rapat Agenda

Nomor

1 8 Januari 2015 UM.210/I/7/KA-2015  Pengembangan Anak Perusahaan  Persiapan RKAP

 Fasilitas Direksi  Mutasi

 Evaluasi angkutan barang 2014 dan progres 2015

2 30 Januari 2015 UM.210/I/8/KA-2015  Mutasi

 Laporan Keuangan

 Laporan Kinerja dan Program Direktorat Prasarana

 Laporan kinerja dan Program Direktorat Logistik dan Pengembangan 3 10 Februari 2015 UM.210/II/4/KA-2015  Penajaman RKAP 2015

 SAP

 Tunjangan Direksi

 Perencanaan/pengembangan dan groundbreaking KA Basoetta  Evaluasi kontrak lingkup Kalog dan

 Penyesuaian kelas stasiun & regenerasi crew KA & KS  Perbaikan infrastruktur • Rekrutmen

• Pengusahaan Aset • Lain-Lain

4 17 Februari 2015 UM.210/II/5/KA-2015 Pembahasan laporan keuangan 5 3 Maret 2015 UM.210/III/1/KA-2015  Rencana peremajaan Kereta

 Program pelayanan

 Perkembangan Kereta Api Basetta, Sumsel, Sonangol

 Tindak lanjut temuan BPK

6 3 Maret 2015 UM.210/III/2/KA-2015  Perkembangan Kereta Api Basetta, Sumsel, Sonangol

 Tindak lanjut temuan BPK  Mutasi

 Lain-Lain

7 5 Maret 2015 UM.210/III/9/KA-2015  Mutasi/pelantikan

 Training SNCF ( Belanda dan Perancis) 8 10 Maret 2015 UM.210/III/4/KA-2015  Perubahan rencana anggaran biaya

investasi Kereta

 Penambahan satu direktorat yaitu Direktorat Pengembangan Usaha di PT Kereta Api Properti Manajemen 9 17 Maret 2015 UM.210/III/6/KA-2015  Arahan Direksi

 Rencana membentuk satu Vice President di bawah Eexecutive Vice President Development khusus terhadap pengembangan usaha 10 19 Maret 2015 UM.210/III/7/KA-2015  Evaluasi kinerja divre III

 Progres investasi 11 24 Maret 2015 UM.210/III/8/KA-2015  Investasi 2015

 Rencana pembangunan Kereta Cepat  Persiapan Konferensi Tingkat Tinggi

Asia Afrika

12 2 April 2015 UM.210/IV/1/KA-2015  Masalah yang akan dihadapi Direksi  Evaluasi kebutuhan pegawai 13 7 April 2015 * Daftar hadir saja Pembahasan bahan Rapat Dengan

Pendapat Komisi 6 DPR RI

14 14 April 2015 * Daftar hadir saja Pembahasan materi rapat koordinasi teknis

15 21 April 2015 UM.210/IV/2/KA-2015  Rencana operasi lebaran 2014

 Laporan kinerja operasi dan keuangan bulan Maret 2015

 Laporan persiapan RUPS Laporan Manajemen 2014

16 28 April 2015 UM.210/IV/3/KA-2015  Kereta anjlok

 Cara evaluasi Kepala Daerah Operasi/Kepala Divisi Regional

 Prediksi laporan keuangan tahun 2015  Mutasi

17 8 Mei 2015 * Daftar hadir saja Pemaparan progres penilaian bidang tanah yang terkena jalur Bandara Soekarno

– Hatta

18 19 Mei 2015 UM.210/V/5/KA-2015  Pembahasan sayembara  Penetapan tugas Direksi

 Presentasi kinerja PT KA Logistik dan PT KA Pariwisata

 Pembahasan pengangkatan TNI sebagai pegawai KAI

19 26 Mei 2015 UM.210/V/3/KA-2015  Laporan keuangan terbaru

 Evaluasi peristiwa luar biasa hebat  Upaya efisiensi/pengendalian biaya

perusahaan  Mutasi

 Persiapan angkutan lebaran 2015  Exit meeting assesment GCG 2014 20 1 Juni 2015 UM.210/VI/1/KA-2015  Persiapan angkutan lebaran

 Rencana perjalanan Kereta Inspeksi Gabungan Direktorat Jenderal Kereta Apidan Perusahaan

 Antisipasi Peristiwa Luar Biasa Hebat  Pembahasan Fasilitas Umum

Jabodetabek

21 12 Juni 2015 UM.210/VI/3/KA-2015  Persiapan angkutan lebaran  Kereta bandara Soekarno – Hatta  Kerjasama Perusahaan dengan Jakpro  Program angkutan kereta api gratis  Pelantikan

22 16 Juni 2015 UM.210/VI/4/KA-2015 Arahan Direktur Utama 23 24 Juni 2015 UM.210/VI/2/KA-2015  Persiapan angkutan lebaran

 Diskon tiket

 Kesiapan/progress KA Bandara dan kerjasama dengan Pemda DKI  Pelantikan

24 30 Juni 2015 UM.210/VI/5/KA-2015 Pembahasan materi rapat Dewan Komisaris-Direksi

 Pembatalan tiket (dipotong 30%)  Mobil dinas Direksi

 Program HUT Perusahaan dan HUT RI  Standar kebersihan kereta dan stasiun  Program penambahan armada kereta  Program KA sehat



26 11 Agustus 2015 UM.210/VIII/2/KA-2015  Peningkatan kinerja anak perusahaan  Persiapan perayaan HUT RI dan HUT

Perusahaan

 Penegasan fasilitas Komisaris dan Direksi

 Implementasi pembatalan tiket  Kondisi terkini penjualan tiket 27 25 Agustus 2015 UM.210/IX/1/KA-2015  RJPP

 Revisi RKAP

 Pengaruh kurs rupiah  Fasilitas Direksi

28 1 September 2015 UM.210/IX/2/KA-2015  Review keamanan perjalanan kereta api

 Evaluasi target KRL 1,2 juta penumpang

 Revisi RKAP

29 2 September 2015 UM.210/IX/3/KA-2015  Pembahasan mutasi  Pelantikan

 Lain – lain

30 8 September 2015 UM.210/IX/4/KA-2015  Pembahasan KA Medium Speed  Progres KA Bandara, Tanjung Priok,

Tanjung Emas

 Release Struktur Organisasi 31 17 September

2015

UM.210/X/1/KA-2015  Persiapan operator KA baru (LRT)  Laporan kinerja keuangan s.d bulan

Agustus 2015

 Laporan kinerja operasi bulan Agustus 2015

32 22 September 2015

UM.210/X/7/KA-2015 Kinerja anak perusahaan: PT. KA Logistik dan PT. KA Properti Manajemen

33 29 September 2015

UM.210/X/2/KA-2015 Rapat konsolidasi Direksi terkait perubahan tugas dan wewenang anggota Direksi Perusahaan dan penunjukan duta Perusahaan 34 4 Oktober 2015 UM.210/X/4/KA-2015 Pembahasan Rencana Kerja dan

Anggaran 2016 terkait penyertaan modal perusahaan patungan PT Pilar Sinergi BUMN Indonesia (PSPI) dan

perubahan struktur organisasi Subdivre 1.1 Aceh

35 4 Oktober 2015 UM.210/X/5/KA-2015  Perpanjangan peron stasiun  Keikutsertaan Perusahaan dalam

proyek KA cepat Jakarta – Bandung  Automatic Train Stop (ATP)

36 7 Oktober 2015 UM.210/X/6/KA-2015  Laporan Kinerja Operasi bln Agustus 2015

 Laporan kinerja keuangan s.d bulan Agustus 2015

 Laporan KA Anjlok  Pelantikan

37 15 Oktober 2015 UM.210/X/8/KA-2015  Persiapan ground breaking KA Bandara Soetta, personil training ke CRRC

 Mutasi

38 13 Oktober 2015 UM.210/XI/2/KA-2015  Presentasi Tim Simplifikasi

 Evaluasi Peristiwa Luar Biasa Hebat  Proyek KA Bandara Padang

 Tim Proyek Angkutan Divre 1 39 20 Oktober 2015 UM.210/XI/1/KA-2015  Pembahasan Rencana Kerja dan

Anggaran 2016

 Laporan Kinerja Keuangan s.d September 2015

 Laporan Kinerja Operasi bulan September 2015

 Progress dan Rencana KA Cepat  Pengembangan KA yang Profitable 40 3 November 2015 UM.211/XI/1/KA-2015  Revaluasi Aset

 Evaluasi Peristiwa Luar biasa Hebat  Progress PWC

 Lain-lain

41 5 November 2015 UM.211/XI/3/KA-2015  Program realisasi batu bara

 Permasalahan angkutan di Sumatera Selatan

 Lain-Lain 42 10 November 2015 UM.211/XI/4/KA-2015  Mutasi

 Rangkuman rencana tindak lanjut hasil rapat dengan Menteri Perhubungan

 Progress KA Basoetta, KA ke

Pelabuhan, Tanjung Priok, KA Cepat  Laporan Tim Simplifikasi

 Lain-lain

43 10 November 2015 UM.211/XI/6/KA-2015  Capaian terhadap target  Lain-lain

44 17 November 2015 UM.211/XI/5/KA-2015  Laporan Kinerja Keuangan s.d bulan Oktober 2015

 Laporan Kinerja operasi s.d bulan Oktober 2015

 Pembahasan PT KA Properti

Manajemen dan persiapan Natal 2015  Lain-lain

45 24 November 2015 UM.211/XI/7/KA-2015 Pembahasan LRT dengan PWC 46 30 November 2015 UM.211/XII/3/KA-2015  Persiapan operasi angkutan Natal

2015 dan Tahun Baru 2016

 Evaluasi permasalahan Daop/Divre  Lain -lain

47 3 Desember 2015 UM.211/XII/2/KA-2015  Persiapan operasi angkutan Natal 2015 & Tahun Baru 2016

 Kondisi perkeretaapian saat ini  Lain - lain

48 8 Desember 2015 UM.211/I/1/KA-2016  Laporan kesiapan operasi angkutan Natal 2015 dan Tahun Baru 2016  Laporan kinerja keuangan Perusahaan

dan Anak Perusahaan  Persiapan rekrutmen  Mutasi

 Lain - lain

49 15 Desember 2015 UM.211/I/1/KA-2016  Laporan kinerja keuangan s.d Bulan November

 Laporan kinerja operasi Bulan November 2015

 Struktur Organisasi per Direktorat  Lain - lain

Direksi telah merencanakan 24 kali rapat untuk tahun 2016, dengan fokus pembahasan antara lain evaluasi kinerja keuangan dan operasi Perusahaan, evaluasi kinerja Anak Perusahaan, evaluasi kinerja Direksi, pencapaian target RKAP dan lain-lain.

 Rapat BOC

Rapat Dewan Komisaris diadakan sekurang-kurangnya satu kali dalam sebulan dan dapat diadakan setiap waktu jika dianggap perlu atas permintaan seorang atau lebih anggota Dewan Komisaris. Rapat diselenggarakan untuk melakukan konsolidasi internal terutama berkaitan dengan pembahasan laporan yang disampaikan oleh Direksi.

Setiap Rapat Dewan Komisaris dibuatkan risalah rapat yang menggambarkan jalannya rapat. Dalam risalah rapat tersebut dicantumkan juga bila ada pendapat yang berbeda (dissenting opinion) dengan apa yang diputuskan dalam Rapat Dewan Komisaris. Risalah rapat Dewan Komisaris disampaikan kepada Direksi untuk disimpan dan dipelihara, sedangkan Dewan Komisaris menyimpan salinannya.

Sepanjang tahun 2015, Dewan Komisaris menyelenggarakan 24 kali rapat termasuk 12 kali rapat gabungan dengan Direksi. Rapat gabungan (koordinasi Dewan Komisaris- Direksi). Dilakukan

untuk mendapat keterangan dan penjelasan langsung mengenai hal-hal yang perlu dilakukan pendalaman lebih lanjut. Dalam rapat gabungan tersebut Dewan Komisaris dapat memberikan arahan dan masukan kepada Direksi sebagai wujud pelaksanaan fungsi pengawasan dan penasihatannya.

Agenda Rapat Internal Dewan Komisaris Rapat ini diselenggarakan dalam rangka membahas permasalahan Perusahaan yang memerlukan pengawasan dan penasehatan Komisaris. Uraian rapat internal Dewan Komisaris selama tahun 2015 ditunjukkan dalam table berikut:

Tabel Agenda Rapat Dewan komisaris 2015 No Tanggal

Penyelenggaraan

Risalah Rapat Agenda

Nomor

1 27 Januari 2015 20A/CG/KOM/I/2015 Diskusi Sinergi usaha logistik PT KAI-PT POS

2 16 Februari 2015 08A/CG/KOM/II/2015  Pembahasan Kinerja Dewan Komisaris Januari 2015;

 Pembahasan Permohonan

Perpanjangan Persewaan Aset Aktiva Tetap Tanah oleh Anak Perusahaan PT KALOG dan Persewaan Aset Aktiva Tetap Tanah dengan PT Asia Mulla Perkasa

3 19 Maret 2015 11A/CG/KOM/III/2015  Pembahasan Kinerja Dewan Komisaris bulan Februari 2015

 Pembahasan Penjadwalan Tempat Rapat Dewan Komisaris-Direksi tahun 2015

 Pembahasan kewenangan Dekom dalam memberikan persetujuan Pergeseran

 Anggaran Investasi maksimum 10% dari total Investasi

 Pemberian Ijin Dekom atas

Permohonan Perubahan Organisasi 1 (satu) tingkat dibawah Direksi 4 29 April 2015 10/CG/KOM/IV/2015 Persiapan RUPS LM Tahun 2014

5 21 Mei 2015 05A/CG/KOM/2015  Laporan Kinerja Dewan Komisaris bulan April 2015

 Laporan KPMR dan KA Triwulan I tahun 2015

 Pembahasan Kecelakaan KA Januari - Tanggal 17 Mei 2015

6 15 Juni 2015 06A/CG/KOM/2015  Laporan Kinerja Dewan Komisaris Mei 2015

 Pembahasan tanggapan Dekom atas Surat Direksi perihal Permohonan Keputusan Dewan Komisaris sebagai

Pengganti Rapat Dewan Komisaris terhadap Jaminan Pinjaman Sindikasi Bank untuk pembiayaan

Pembangunan KA Bandara Soetta dengan jaminan pendapatan tiket dan non tiket KA Bandara Soetta

 Pembahasan Tanggapan Dekom atas Surat Direksi Perihal Permohonan Persetujuan Dekom dalam Penetapan Nilai Kerjasama Pemanfaatan Aset Bekerjasama dengan Pemda DKI menggunakan tarif sosial.

 Laporan KPMR dan KA atas kinerja TW-1 tahun 2015

 Laporan Kinerja Dewan Komisaris bulan Mei 2015

7 28 Juli 2015 20A/CG/KOM/I/2015  Laporan Kinerja Dekom Juni 2015  Evaluasi Hasil Pemantauan Angkutan

Lebaran 1436 H/ 2015 M

 Prospek Angkutan Barang di Daop 3 CN

8 18 agustus 2015 08A/CG/KOM/II/2015  Laporan Kinerja Dewan Komisaris bulan Juli 2015

 Pembahasan Draft RJPP 2015-2019 yang telah terintegrasi dengan Renstra Kemenhub, Kementrian BUMN dan RPJMN

9 7 September 2015 20A/CG/KOM/I/2015  Laporan Kinerja Administratif Dekom bulan Agustus 2015

 Laporan Penyelesaian Kuesioner GCG untuk Dekom tahun 2015

 Manual Komite Pemantau Manajemen Risiko

 Tindak Lanjut Hasil Asessment GCG tahun 2014 oleh BPKP Jabar 10 29 Okteober 2015 08A/CG/KOM/II/2015  Laporan Kinerja Sekretariat Dekom

bulan September 2015

 Pembahasan Berakhirnya masa tugas Sekdekom dan Komite Audit

 Lain-lain

11 30 November 2015 20A/CG/KOM/I/2015  Laporan Kinerja Sekretariat Dekom bulan Oktober 2015

 Tanggapan Dewan Komisaris atas RKAP 2016

 Lain-lain

12 08 Desember 2015 05/CG/KOM/XII/2015  Wawancara Dewan Komisaris dengan Calon Anggota Komite Audit

 Lain-lain

Dewan Komisaris telah merencanakan 24 pertemuan untuk 2016, yang koordinasi/ konsultasi rapat, Dewan Komisaris intern pertemuan dan rapat Dewan Komisaris Komite. Rencana tersebut telah disetujui pada pertemuan Rencana Kerja Perusahaan dan Penganggaran (RKA) Dewan Komisaris pada tahun 2016. Namun, rencana pertemuan mungkin berubah jika ada permintaan dari mayoritas anggota Dewan Komisaris Perseroan dan telah disetujui.

 Rapat BOD-BOC

Rapat ini diselenggarakan dalam rangka membahas permasalahan perusahaan yang memerlukan pengawasan dan penasehatan Komisaris. Uraian rapat Dewan Komisaris dengan Direksi selama tahun 2015 ditunjukkan dalam tabel berikut.

Tabel Agenda Rapat Dewan Komisaris dan Direksi 2015 No Tanggal

Penyelenggaraan

Risalah Rapat Agenda

Nomor

1 15 Januari 2015 10A/CG/KOM/I/2015  Pemahaman tentang GCG

 Pemahaman tentang Manajemen Risiko

 Pemahaman Peraturan Menteri BUMN tentang Pendayagunaan Aset BUMN

2 17 Februari 2015 09A/CG/KOM/II/2015 Laporan Kinerja Keuangan dan Operasi bulan Januari 2015

3 10 Maret 2015 07/CG/KOM/III/2015  Laporan Kinerja Keuangan dan Operasi sampai dengan Bulan Februari 2015

 Tindak Lanjut Temuan LHP BPK-RI  Laporan Persiapan RUPS LM Tahun

2014

4 29 April 2015 15/CG/KOM/IV/2015  Laporan Persiapan RUPS LM Tahun 2014

 Laporan Kinerja Keuangan dan Operasi sampai dengan bulan Maret 2015

5 29 Mei 2015 10/CG/KOM/V/2015 Laporan Kinerja Dewan Komisaris bulan April 2015

Laporan KPMR dan KA Triwulan I tahun 2015

Pembahasan Kecelakaan KA Januari - Tanggal 17 Mei 2015

6 30 Juni 2015 15/CG/KOM/VI/2015 Laporan Kinerja Operasi bulan Mei 2015

Laporan Kinerja Keuangan sampai dengan Bulan Mei 2015

 Laporan Kinerja Keselamatan - tgl 28 Juni 2015

Laporan Rencana Operasi Angkutan Lebaran 1436H/2015M

7 4 Agustus 2015 04/CG/KOM/VIII/2015  Laporan Kinerja Operasi bulan Juni 2015

 Laporan Kinerja Keuangan sampai dengan bulan Juni 2015

 Laporan Evaluasi Angkutan lebaran 1436 H/2015 M

 Rencana Penyesuaian RJPP dengan RENSTRA dan RPJM terkait dengan  Pengembangan Perkeretaapian

Jabodetabek dan Pengembangan Perkeretaapian

 di Daerah, antara lain Rencana Pembangunan Jalur Ganda Muara Enim-Lahat

8 24 Agustus 2016 09/CG/KOM/VIII/2015  Laporan Kinerja Keuangan dan Operasi bulan Juli 2015

 Pembahasan Sinkronisasi RKA Ditjen KA Tahun 2016 dengan RJPP PT KAI tahun2015-2019

9 28 September 07/CG/KOM/IX/2015  Laporan Kinerja Keuangan dan Operasi bulan Agustus 2015  Keterpaduan Perencanaan dan

Pembangunan Perkeretaapian Nasional antara PT KAI (Persero) dengan Pemerintah, dalam Jangka Pendek dan Jangka Panjang

 Pengarahan Menteri Perhubungan: 1. Peningkatan Keselamatan

Perjalanan KA

2. Persiapan Sarana dan Sumber Daya Perkereta-apian lainnya dalam rangka penugasan

penyelenggaraan perkeretaapian dari pemerintah

10 7 Oktober 2015 08/CG/KOM/X/2015  Laporan Kinerja Keuangan - bulan Agustus 2015

 Laporan Kinerja Operasi bulan Agustus 2015

 Lain-lain

11 22 Oktober 2015 11/CG/KOM/X/2015  Pembahasan RKAP 2016  Laporan Kinerja Operasi bulan

September 2015 Operating

Performance Reports of September 2015

 Laporan Kinerja Keuangan - bulan September 2015

12 27 November 2015 10/CG/KOM/XI/2015  Laporan Kinerja Keuangan - bulan Oktober 2015

 Laporan Kinerja Operasi bulan Oktober 2015

 Laporan Persiapan Angkutan Natal dan Tahun Baru 2016

13 2 Desember 2015 13/CG/KOM/XII/2015  Lanjutan Rakor Dewan Komisaris – Direksi tanggal 27 November 2015  Lain-lain

14 15 Desember 2015 08/CG/KOM/XII/2015  Laporan Kinerja Keuangan - bulan November 2015

 Laporan Kinerja Operasi bulan November 2015

 Lain-lain

15 23 Desember 2015 14/CG/KOM/XII/2015  Pembahasan / Diskusi pendayagunaan Aset KAI di Laswi

 Lain-lain

 Executive Committee

Pada tahun 2015 RUPS telah dilakukan sesuai ketentuan yang berlaku, baik terkait dengan pemberitahuan maupun undangan yang disampaikan kepada pemegang saham.

Selama tahun 2015, KAI telah menyelenggarakan 2 (dua) kali Rapat Umum Pemegang Saham Tahunan dan tidak melaksanakan RUPS Luar Biasa. Pelaksanaan RUPS tahun 2015 dapat dilihat dalam tabel berikut:

Tabel Pelaksanaan RUPS KAI Tahun 2015 Nama RUPS Nomor dan Tanggal Undangan RUPS Dasar dan Tanggal Pelaksanaa n RUPS

Agenda RUPS Keputusan RUPS

RUPS Persetuju an Laporan Tahunan Tahun Buku 2014 Nomor: UM.209/ IV/189/KA- 2015 Tanggal 28 April 2015 Surat Kuasa Nomor SKU-132/ MBU/04/2 015 tanggal 28 April 2015 1. Persetujuan Laporan Tahunan Tahun Buku 2014 termasuk Laporan Pelaksanaan Tugas Pengawasan Dewan Komisaris

1.Menyetujui Laporan Tahunan Tahun Buku 2014 termasuk Laporan Pelaksanaan Tugas Pengawasan Dewan Komisaris dan Pengesahan Laporan Keuangan untuk Tahun Buku yang berakhir pada tanggal 31 Desember 2014 serta Laporan Program Kemitraan dan Bina Lingkungan untuk Tahun Buku 2014:

a. Menyetujui Laporan Tahunan Tahun Buku 2014 termasuk

dan Pengesahan Laporan Keuangan untuk Tahun Buku yang berakhir pada tanggal 31 Desember 2014 serta Laporan Program Kemitraan dan Bina Lingkungan untuk Tahun Buku 2014; 2. Penetapan penggunaan Laba Bersih untuk Tahun Buku 2014; 3. Penetapan Akuntan Publik untuk Mengaudit Laporan Keuangan Konsolidasia n Perusahaan untuk Tahun Buku 2015 dan Laporan Keuangan Program Kemitraan dan Bina Lingkungan Tahun Buku 2014; 4. Penetapan Tantiem Tahun Buku 2014, Gaji dan Honorarium serta Fasilitas

Laporan Pelaksanaan Tugas Pengawasan Dewan Komisaris selama Tahun Buku 2014; b. Mengesahkan Laporan Keuangan

untuk Tahun Buku yang berakhir pada tanggal 31 Desember 2014 yang telah diaudit oleh Kantor Akuntan Publik (KAP) Hadori, Sugiarto, Adi&Rekan sebagaimana dimuat dalam laporannya Nomor 008/LAI-KAI/II/15 tanggal 17 Februari 2015 dengan pendapat Wajar Tanpa Pengecualian, sekaligus memberikan pelunasan dan pembebasan tanggung jawab sepenuhnya (volledig acquit et de charge) kepada Direksi dan Dewan Komisaris Perusahaan atas pengurusan dan pengawasan yang telah dijalankan selama Tahun Buku 2014 sepanjang tindakan tersebut bukan merupakan tindak pidana atau tidak melanggar ketentuan dan prosedur hukum yang berlaku dan tercermin di dalam Laporan tahunan dan Laporan Keuangan Perusahaan;

c. Mengesahkan Laporan Program Kemitraan dan Bina Lingkungan Tahun Buku yang berakhir pada tanggal 31 Desember 2014 yang disusun berdasarkan Laporan Keuangan PKBL yang telah diaudit oleh Kantor Akuntan Publik (KAP) Hadori, Sugiarto, Adi&Rekan sebagaimana dimuat dalam laporannya Nomor.008/LAI-KAI/II/15 tanggal 17 Februari 2015, sekaligus memberikan pelunasan dan pembebasan tanggung jawab (acquit et de charge) kepada Direksi dan Dewan Komisaris Perusahaan atas tindakan pengurusan dan

pengawasan PKBL Tahun Buku yang berakhir pada 31 Desember 2014, sepanjang tindakan