Tata Kelola, Kerangka Kerja dan Proses Manajemen Risiko

(1)

Tata Kelola, Kerangka Kerja dan Proses Manajemen Risiko

Bahan Sosialisi dan Pelatihan

(2)

SP EA KE R’ S

• Senior Partner, Risk Workshop International (JPM & Partners), Jakarta.

• Member of the Steering Committee, Professional Risk Managers International Association (PRMIA), Chicago, US

• Certified Member of Lembaga Komisaris dan Direktur Indonesia (LKDI), Jakarta

• Certified Member of Indonesia ISO Expert Association (IIEA), FG ISO 22301 BCMS, Jakarta

• Certified in Risk and Control Self-Assessment (CCSA), IIA, Florida, USA

• Certified Risk Management Assurance (CRMA), IIA, Florida, USA

• Certified Enterprise Risk Management Professional (ERMCP), ERMA, Singapore

• Qualified Chief Risk Officer, Jakarta

• Certified Lead Auditor ISO 22301 BCMS, IRCA, UK

• MBA, Risk Management, Universitas Gadjah Mada

• 20 years experience in Management Consulting

Deddy Jacobus

Drs., MBA, CIR, CCSA, ERMCP, CRMA, QCRO, LA ISO 22301 BCMS

(3)

SP EA KE R’ S

• Qualified Risk Management Analyst (QRMA)

• Enterprise Risk Management Associate Professional (ERMAP)

• ISO/IEC 27001:2013 Lead Implementer

• Penilaian Maturitas Manajemen Risiko PT Pupuk Indonesia (Persero), Pupuk Iskandar Muda, Pupuk Kalimantan Timur, Pupuk Kujang, Petrokimia Gresik, Mega Eltra, Pupuk Sriwijaja, Rekayasa Industri, Pupuk Indonesia Pangan, Pupuk Indonesia Logistik, Pupuk Indonesia Energi (2021)

• Jasa Konsultan Manajemen Risiko dan Sistem Manajemen PT Semen Baturaja (Persero) Tbk (2021)

• Konsultan Implementasi Sistem Enterprise Risk Mgt ISO 31000:2018 PT Jakarta International Container Terminal (2021)

• Pendampingan Pengembangan Key Risk Indicator dan Early Warning System PT Hutama Karya (2020)

Gita Mahardhika

S.T, M.Sc, ERMAP, QRMA

(4)

Agenda Workshop 30 Desember 2021

Jam Kegiatan PIC

.… - 10.00 Pengisian Pre-test SMBR

10.00 - 10.10 Sambutan dan Arahan Bp M Jamil

Bp Heru Rusdiansyah 10.10 – 11.00 1. Pengertian dan Arti Penting Manajemen Risiko berbasis ISO 31000:2018

Risk Management Guidelines bagi Perusahaan 2. Tata Kelola Risiko

3. Kategori dan Jenis Risiko

4. Kriteria Dampak Risiko Rutin dan Proyek 5. Kriteria Kemungkinan

Bp Deddy Jacobus

11.00 – 11.10 Rehat Kopi

11.10 – 12.00 Konteks Risiko dan Kertas Kerja (Risk Register) Bp Deddy Jacobus 12.00 – 13.00 ISOMA

13.00 – 14.00 Workshop Pengisian Risk Register Ibu Gita Mahardhika

14.00 – 15.30 Presentasi dan pembahasan kertas kerja oleh masing-masing Risk Officer Ibu Gita Mahardhika

15.30 – 15.40 Pengisian Post-test dan Penutupan SMBR

(5)

© 2021 RWI Consulting | PT Jagad Prima Mandiri. www.rwi.co.id page 5

01 Arti Penting Manajemen Risiko

02 Tata Kelola Risiko

03 Kerangka dan Proses Manajemen

Risiko

04 Risk Criteria (Impact)

05 Risk Criteria (Likelihood)

06 Risk Context

07 Risk Register

(6)

© 2021 RWI Consulting | PT Jagad Prima Mandiri. www.rwi.co.id page 6

SESI 1

(7)

Arti Penting

Manajemen Risiko

(8)

Risk is the Effect of

Uncertainty on Objectives

ISO 31000:2018

(9)

page 9

2021 Risk Workshop International | PT Jagad Prima Mandiri | www.rwi.co.id

31000:2018 ISO

Risk

Management

Guidelines

(10)

RWI CONSULTING | PT JAGAD PRIMA MANDIRI. WWW.RWI.CO.ID

page 10

Ak si Du ku ng an Pe re nc an aa n

• Risiko dalam perencanaan operasional

• Risiko dalam perencanaan strategis • Risiko dalam valuasi investasi

• Manajemen portofolio mempertimbangkan risiko dan imbal hasil Perencanaan

Aksi Tanggap Risiko

• Strategis

• Keuangan dan Non Keuangan

• Operasional

Manajemen Krisis

• Ukuran Kontigensi

• Ukuran Keberlanjutan Bisnis

• Ukuran Komunikasi

Ukuran, Metode, dan Alat Tata Kelola dan Organisasi Budaya dan Sikap Terhadap Risiko Identifikasi

• Peta risiko

• Tipe/klasifikasi risiko

Evaluasi

• Estimasi besar kemungkinan terjadi

• Perkiraan dampak risiko

Pelaporan

• Pelaporan risiko bulanan

• Indikator peringatan awal

• Risiko dalam manajemen lindung dan peningkatan nilai

Pe m ah am an

Strategi Bisnis & Preferensi Risiko

(11)

page 11

BCMS Model

Interested parties

Define BC requirements

Continuous Improvement of the BCMS

Interested parties

Manage BC program Establish

(Plan)

Implement Operate and

(Do) Maintain

Improve and (Act)

Monitor and Review

(Check)

ISO 22313:2020

Security and resilience — Business continuity management systems — Guidance on the use of ISO 22301

(12)

page 12

BCMS Process Cycle

System Improvement

Risk Assessment

Business Impact Analysis

Business Continuity Audit and Review Plan

Drilling, Testing, and Simulation

Business Continuity Management

System

(13)

2021 Risk Workshop International | PT Jagad Prima Mandiri | www.rwi.co.id page

C

Manfaat Manajemen Risiko Perusahaan yang Efektif

13 Meningkatkan

jangkauan peluang Mengidentifikasi dan mengelola risiko di seluruh

entitas

Meningkatkan hasil dan keuntungan

positif sambil mengurangi kejutan negatif

Mengurangi

variabilitas kinerja Meningkatkan penyebaran sumber daya

Meningkatkan ketahanan perusahaan

Sumber: COSO 2017 Enterprise Risk Management Integrating with Strategy and Performance

(14)

Tata Kelola Risiko

(15)

page 15

Risk Governance

Pengawasan/Pengendaian Manajemen Risiko Jalur Pelaporan Manajemen Risiko

Jalur Komunikasi Manajemen Risiko (Dua Arah) Pemangku

Kepentingan

Corporate Secretary Dewan Komisaris

Direksi

Komite Audit dan/atau Komite Pemantau Risiko

Fungsi Internal Audit (IA)

Fungsi Manajemen Risiko/Risk Management Function Risk Officer

Unit Kerja/Risk Taking Unit (Risk Owner)

L1

L2

L3

(16)

page 16

Penguatan Struktur dan Fungsi Manajemen Risiko

Dituangkan ke dalam Piagam Manajemen Risiko (Management Charter), di BAB V Ruang Lingkup, Peran, dan Tanggung jawab

Dituangkan ke dalam Piagam Komite Manajemen Investasi dan Supply Chain

Dituangkan ke dalam Role Profiling

(17)

page

Penguatan Budaya Risiko: Risk Induction

Kondisi Saat Ini dan Rekomendasi Quick Win Program Kondisi saat ini:

Tidak terlihat proses internalisasi manajemen risiko secara terintegrasi dengan proses bisnis yang ada, terutama dalam memastikan bahwa setiap pejabat yang akan menerima suatu tanggung jawab telah mendapatkan penjelasan mengenai eksposur risiko di unit kerja yang baru yang akan dikelolanya.

Rekomendasi:

Untuk itu Perusahaan perlu mengembangkan program risk induction dalam proses mutasi dan rotasi jabatan guna memastikan proses serah terima jabatan juga disertai dengan serah terima tanggung jawab atas pengelolaan risiko di unit kerja yang baru.

Usulan Program Kerja:

a. Menyusun modul/pointer/format penyajian review terkait risiko-risiko utama (top risks) unit kerja dan pengelolaannya untuk dijadikan bagian terpadu dalam memorandum serah

terima jabatan;

b. Menyusun format pelaksanaan risk sharing session/executive briefing oleh pejabat lama ke pejabat baru secara formal;

c. Mengusulkan kepada Direksi untuk mewajibkan adanya review terkait risiko-risiko utama (top risks) unit kerja dan pengelolaannya ke dalam memorandum serah terima jabatan dan pelaksanaan risk sharing session/executive briefing oleh pejabat lama ke pejabat baru secara formal (revisi Peraturan Direksi terkait Memorandum dengan penambahan kegiatan Sharing Session Risk Induction);

d. Melakukan sosialisasi terkait pelaksanaannya.

Penanggung Jawab Program:

a. Fungsi manajemen risiko;

b. Fungsi SDM.

Tenggat Waktu:

Desember, 2021, Q1 2022

(18)

page 18

Risk Appetite dan Risk Tolerance

Pernyataan atas risk appetite Perusahaan adalah sebagai berikut :

Dalam upaya meraih visi dan misinya, Perusahaan memilih risiko dengan tingkat “rendah” dan “menengah” terhadap perspektif Stakeholders, perspektif finansial, perspektif proses internal serta perspektif pembelajaran dan pertumbuhan.

Risk tolerance adalah suatu pernyataan Perusahaan yang ditetapkan oleh Direksi yang berisi informasi kepada para stakeholders Perusahaan

mengenai batasan nilai risiko yang masih diperkenankan untuk dikelola oleh Perusahaan dalam meraih sasaran Perusahaan. Perusahaan

memiliki risk tolerance yang ditetapkan oleh Direksi sebagai bagian dari risk governance di lingkungan Perusahaan.

(19)

Kerangka Kerja dan Proses

Manajemen Risiko

(20)

page 20

Penguatan Kerangka Kerja dan Proses Manajemen Risiko

Piagam Manajemen Risiko (Management Charter)

Revisi Prosedur Manajemen Risiko

Penyelarasan Prosedur Penyusunan RJPP dan RKAP

Pengembangan Taksonomi Risiko

(21)

page 21

Kategori dan Jenis Risiko

# Risiko Strategis Risiko Operasional Risiko Finansial Risiko Legal dan Kepatuhan

1 Risiko Sosial Risiko Pengadaan Risiko Solvabilitas Risiko Kepatuhan Mitra Kerja

2 Risiko Politik Risiko Aset Fisik Risiko Kebocoran dalam

Keuangan Perusahaan

Risiko Keandalan Jaminan

3 Risiko Dinamika Pasar Risiko Pemasaran Risiko Akuntansi & Salah Saji Risiko Regulasi 4 Risiko

Keberlanjutan/Lingkungan

Risiko SDM Risiko Struktur Modal Risiko Suap, Korupsi, Penipuan, dan Penyalahgunaan

Wewenang

5 Risiko Aksi Korporasi Risiko Proses & Produksi Risiko Pasar Risiko Pelanggaran Kebijakan, Peraturan, dan Standar

Perusahaan

6 Risiko Reputasi/Citra Perusahaan Risiko Proyek Risiko Struktur Biaya Risiko Pelanggaran Regulasi terkait Kerahasiaan dan Perlindungan Data 7 Risiko Perencanaan, Desain

Organisasi & Alokasi Sumber Daya

Risiko Teknologi Informasi dan Komunikasi

Risiko Pajak Risiko Pelanggaran Regulasi

terkait Lingkungan

(22)

page 22

# Risiko Strategis Risiko Operasional Risiko Finansial Risiko Legal dan Kepatuhan

8 Risiko Merger, Akuisisi, &

Divestasi

Risiko Keamanan Risiko Asuransi Risiko Pelanggaran Peraturan

Pemerintah Pusat dan Pemerintah Daerah

9 Risiko Hubungan Investor Risiko Keselamatan & Kesehatan Risiko Kewajiban Keuangan Risiko Pelanggaran Regulasi Perpajakan

10 Risiko Meningkatnya Persaingan Risiko Energi & Utilitas Risiko Valas Risiko Pelanggaran Hak Kekayaan Intelektual 11 Risiko Kegagalan untuk

Menanggapi Perubahan Permintaan Pelanggan

Risiko Kebakaran & Bencana Alam

Risiko Kredit (Risiko Piutang) Risiko Litigasi dan Perselisihan Hukum

12 Risiko Kegagalan untuk Mengadopsi Inovasi

Risiko Rantai Pasok Risiko Fluktuasi Suku Bunga

13 Risiko Perubahan Teknologi yang Cepat

Risiko Mitra Kerja Risiko Likuiditas / Arus Kas

14 Risiko Ketergantungan pada Pemasok Terbatas

Risiko Ketidakpuasan Pelanggan Risiko Biaya Modal

Kategori dan Jenis Risiko

(23)

page 23

Kategori dan Jenis Risiko

* An example of a given risk which can apply to more than one risk category 15 Risiko Pengelolaan Proyek

CAPEX Stratejik yang Buruk

Risiko Kegagalan untuk Menjalankan Strategi E- commerce

16 Risiko Joint Venture, Aliansi, dan Afiliasi yang Tidak Efisien atau Tidak Efektif

Risiko Ketidakmampuan untuk Mengendalikan atau

Mengurangi Biaya 17 Risiko Ketidakpastian Ekonomi

Makro

Risiko Ketergantungan pada Pemasok Terbatas

18 Risiko Kegagalan Jaringan

Transportasi dan Logistik

19 Risiko Kegagalan Peralatan

20 Risiko Keamanan Dunia Maya /

Peretasan Data

# Risiko Strategis Risiko Operasional Risiko Finansial Risiko Legal dan Kepatuhan

(24)

page 24

Kategori dan Jenis Risiko

* An example of a given risk which can apply to more than one risk category

# Risiko Strategis Risiko Operasional Risiko Finansial Risiko Legal dan Kepatuhan

21 Risiko Keberlangsungan Usaha

22 Risiko Kegagalan Merekrut dan

Mempertahankan Talenta

23 Risiko Ketergantungan pada

Personel Kunci dan

Perencanaan Suksesi yang Tidak Memadai

24 Risiko Demo Pegawai

25 Risiko Ketidakmampuan untuk

Mengimplementasikan Perubahan

26 Risiko Bencana Alam

27 Risiko Pandemi (Bencana Non

Alam)

28 Risiko Terorisme

(25)

Risk Criteria (Impact)

(26)

page 26

Skala dan Kriteria Dampak Risiko Rutin

# Area Dampak Tidak Signifikan Minor Medium Signifikan Sangat Signifikan

1 2 3 4 5

Pendapatan: = tidak ada dampak dari pendapatan yang dianggarkan

Pendapatan: > 0% hingga <= 1% dari pendapatan yang dianggarkan

Pendapatan: > 1% hingga <= 3% dari pendapatan yang dianggarkan

Pendapatan: > 3% hingga <= 5% dari pendapatan yang dianggarkan

Pendapatan: > 5% dari pendapatan yang dianggarkan

EBITDA: Tidak ada dampak dari EBITDA yang dianggarkan;

EBITDA: >0 % sampai <= 5% dari EBITDA yang dianggarkan;

EBITDA: > 5% sampai <= 10% dari EBITDA yang dianggarkan;

EBITDA: > 10% sampai <= 15% dari EBITDA yang dianggarkan;

EBITDA: > 15% dari EBITDA yang dianggarkan;

tidak ada dampak terhadap arus kas perusahaan;

> 0% sampai <= 10% dari proyeksi mutasi arus kas perusahaan; atau memberikan dampak pada arus kas perusahaan >Rp 0 sampai dengan Rp 8 miliar

> 10% sampai <= 15% dari proyeksi mutasi arus kas perusahaan; atau memberikan dampak pada arus kas perusahaan >Rp 8 miliar sampai dengan Rp 13 miliar

> 15% sampai <= 30% dari proyeksi mutasi arus kas perusahaan; atau memberikan dampak pada arus kas perusahaan >Rp 13 miliar sampai dengan Rp 18 miliar

> 30% dari proyeksi mutasi arus kas perusahaan; atau memberikan dampak pada arus kas perusahaan >Rp18miliar

Biaya modal lebih rendah dibandingkan asumsi

Biaya modal sesuai dengan asumsi Biaya modal sedikit di atas asumsi namun sesuai antisipasi

Biaya modal di atas asumsi dan tidak sesuai antisipasi

Biaya modal sangat tinggi jauh di atas antisipasi

Pemberitaan negatif di media nasional yang tidak dapat diimbangi upaya publikasi Perusahaan secara positif dan berdampak pada kehilangan pangsa pasar yang signifikan

Pemberitaan negatif di media nasional dan tidak dapat diimbangi upaya publikasi Perusahaan secara positif dan berdampak pada perubahan posisi pasar Perusahaan

Perusahaan menjadi perbincangan negatif di salah satu media sosial; kehilangan pangsa pasar yang signifikan

Perusahaan menjadi perbincangan negatif di beberapa media sosial dan trending dan berdampak pada perubahan posisi pasar Perusahaan

1 Keuangan

2 Reputasi Pemberitaan negatif di media lokal namun dapat segera diimbangi upaya publikasi Perusahaan secara positif

Pemberitaan negatif di media lokal dan tidak dapat segera diimbangi upaya publikasi Perusahaan secara positif

Pemberitaan negatif di media nasional

dan tidak dapat diimbangi upaya

publikasi Perusahaan secara positif

(27)

page 27

Skala dan Kriteria Dampak Risiko Rutin

# Area Dampak Tidak Signifikan Minor Medium Signifikan Sangat Signifikan

1 2 3 4 5

3 Regulatori Pelanggaran tidak menimbulkan kewajiban untuk memberikan laporan kepada regulator

Pelanggaran menjadi insiden yang wajib dilaporkan kepada regulator namun tidak ada tindak lanjut

Pelanggaran menjadi insiden yang wajib dilaporkan kepada regulator disertai perintah untuk melakukan koreksi yang harus segera dilaksanakan

Pelanggaran menjadi insiden yang wajib dilaporkan kepada regulator dan membutuhkan tindakan korektif secara serius termasuk penghentian operasi

Pelanggaran menjadi insiden yang menimbulkan tuntutan hukum dan denda yang signifikan, litigasi termasuk class action, penahanan pimpinan Perusahaan, dan atau pencabutan izin operasi

4 Hukum Tidak ada tuntutan hukum dari pihak lain Gugatan dari pihak lain yang dapat diselesaikan tanpa proses pengadilan

Gugatan dari pihak lain yang harus diselesaikan melalui proses pengadilan tetapi putusannya tidak merugikan atau merugikan tetapi dengan penyelesaian di luar pengadilan (untuk perkara perdata)

Gugatan dari pihak lain yang harus diselesaikan melalui proses pengadilan dan putusannya merugikan, namun dapat diterima dalam perhitungan PT Semen Baturaja (persero) Tbk

Gugatan dari pihak lain yang harus diselesaikan melalui proses pengadilan dan putusannya sangat merugikan (tidak dapat diterima dalam hal perhitungan PT Semen Baturaja (persero) Tbk)

5 Kesehatan dan Keselamatan

Tidak ada cedera pada karyawan atau pihak ketiga, seperti pelanggan atau vendor

Cedera ringan pada karyawan atau pihak ketiga, seperti pelanggan atau vendor

Perawatan medis rawat jalan yang diperlukan untuk karyawan atau pihak ketiga, seperti pelanggan atau vendor

Perawatan rawat inap terbatas yang diperlukan untuk karyawan atau pihak ketiga, seperti pelanggan atau vendor

Cedera serius atau kematian terhadap

karyawan atau pihak ketiga, seperti

pelanggan atau vendor

(28)

page 28

Skala dan Kriteria Dampak Risiko Rutin

# Area Dampak Tidak Signifikan Minor Medium Signifikan Sangat Signifikan

1 2 3 4 5

Ketidakpuasan terbatas pada sejumlah kecil karyawan

Ketidakpuasan karyawan meluas dan terjadi penurunan motivasi

Penurunan motivasi disertai adanya pengunduran diri sejumlah karyawan dan staff

Beberapa kepala departemendan bahkan manajer senior mengundurkan diri

Beberapa kepala departemen dan bahkan manajer senior mengundurkan diri dengan membawa sejumlah besar staff/karyawan

Perselisihan perburuhan secara terbatas Beberapa perselisihan perburuhan meluas namun belum menimbulkan gangguan operasional

Perselisihan perburuhan meluas dan disertai aksi aksi demo terbatas

Protes atau demonstrasi skala besar perusahaan yang menyebabkan penghentian operasional selama satu hari

Tindakan kolektif oleh serikat pekerja menyebabkan penghentian operasional lebih dari satu hari

7 Operasional Tidak ada kegiatan operasi yang terhenti oleh gangguan operasional yang timbul

Kegiatan operasi terhenti oleh gangguan operasional yang timbul namun dapat dipulihkan dalam waktu singkat (segera)

Kegiatan operasi terhenti oleh gangguan operasional yang timbul dan membutuhkan waktu pemulihan lebih dari satu jam

Kegiatan operasi terhenti oleh gangguan operasional yang timbul dan membutuhkan waktu pemulihan lebih dari 8 jam

Kegiatan operasi terhenti oleh gangguan operasional yang timbul dan membutuhkan waktu pemulihan lebih dari 24 jam

Tidak ada penurunan kepercayaan atau kepuasan pelanggan pada indikator CSI (Customer Satisfaction Index)

Penurunan kecil dalam kepercayaan atau kepuasan pelanggan pada indikator CSI (Customer Satisfaction Index)

Penurunan sedang dalam kepercayaan atau kepuasan pelanggan pada indikator CSI (Customer Satisfaction Index)

Penurunan signifikan dalam kepercayaan atau kepuasan pelanggan pada indikator CSI (Customer Satisfaction Index)

Penurunan substansial dalam

kepercayaan atau kepuasan pelanggan pada indikator CSI (Customer

Satisfaction Index) Tidak ada pelanggan yang

meninggalkan Perusahaan

Peningkatan kecil dalam jumlah pelanggan yang meninggalkan Perusahaan

Peningkatan sedang dalam jumlah pelanggan yang meninggalkan Perusahaan

Peningkatan signifikan dalam jumlah pelanggan yang meninggalkan Perusahaan

Peningkatan substansial dalam jumlah pelanggan yang meninggalkan Perusahaan

Karyawan 6

8 Pelanggan

(29)

page 29

Skala dan Kriteria Dampak Risiko Rutin

# Area Dampak Tidak Signifikan Minor Medium Signifikan Sangat Signifikan

1 2 3 4 5

9 Lingkungan Luasan dampak lingkungan hanya di area kejadian, pemulihan memerlukan waktu kurang dari 7 hari, tidak ada keluhan stakeholders terkait dampak lingkungan atau, tidak ada pemberitaan di media terkait dampak lingkungan, dan teguran informal dari Regulator atas pencemaran lingkungan di sebagian lingkungan kegiatan operasi Perusahaan.

Luasan dampak lingkungan dalam area unit kerja, pemulihan memerlukan waktu antara 8 hari s.d 30 hari, tidak ada keluhan stakeholders terkait dampak lingkungan atau, tidak ada pemberitaan di media terkait dampak lingkungan, dan teguran tertulis formal dari regulator atas pencemaran lingkungan di sebagian lingkungan kegiatan operasi Perusahaan yang membutuhkan penanganan ringan

Luasan dampak lingkungan dalam perusahaan, pemulihan memerlukan waktu antara 61 hari s.d 90 hari, ada keluhan stakeholders terkait dampak lingkungan atau, dan ada pemberitaan di media terkait dampak lingkungan dan Sanksi administratif dari regulator atas kerusakan lingkungan di sekitar lingkungan kegiatan operasi Perusahaan berupa sanksi finansial

Luasan dampak lingkungan dalam perusahaan, pemulihan memerlukan waktu antara 61 hari s.d 90 hari, ada keluhan stakeholders terkait dampak lingkungan atau, dan ada pemberitaan di media terkait dampak lingkungan dan Pembatasan kegiatan operasi regulator atas kerusakan lingkungan di sekitar lingkungan kegiatan operasi Perusahaan berupa penghentian sementara kegiatan operasi

Ada cemaran yang mengandung Limbah B3, luasan dampak lingkungan sampai dengan masyarakat sekitar perusahaan, dan sanksi hukum dari regulator atas kerusakan lingkungan di sekitar lingkungan kegiatan operasi Perusahaan berupa pencabutan ijin operasi.

10 Sosial Pengaduan tertulis informal dari masyarakat sekitar

Pengaduan tertulis resmi dari masyarakat sekitar

Demonstrasi oleh masyarakat sekitar baik terhadap perusahaan maupun terhadap pihak lain tetapi tidak mengganggu kegiatan operasional perusahaan

Demonstrasi oleh masyarakat sekitar baik terhadap perusahaan maupun terhadap pihak lain yang mengakibatkan terhentinya kegiatan operasional perusahaan selama beberapa jam hingga satu hari

Demonstrasi oleh masyarakat sekitar

baik terhadap perusahaan maupun

terhadap pihak lain yang mengakibatkan

terhentinya kegiatan operasional

perusahaan lebih dari satu hari

(30)

page 30

Skala dan Kriteria Dampak Risiko Proyek

Tidak signifikan Minor Medium Signifikan Sangat Signifikan

1 2 3 4 5

1 Biaya Proyek Cost over run < Rp500 Juta Cost over run Rp500 Juta ≤ c < Rp1 Miliar Cost over run Rp1 Miliar ≤ c < Rp5 Miliar Cost over run Rp5 Miliar ≤ c < Rp10 Miliar Cost over run ≥ Rp10 Miliar 2 Jadwal Proyek Keterlambatan/penundaan proyek dalam waktu

< 1 bulan.

Keterlambatan/penundaan proyek dalam waktu 1 bulan ≤ t < 3 bulan.

Keterlambatan/penundaan proyek dalam waktu ≥ 12 bulan.

3 Ruang Lingkup Proyek Pengurangan scope hampir tidak terlihat. Sebagian kecil area kerja yang termasuk dalam scope terpengaruh.

Sebagian besar area kerja yang termasuk dalam scope terpengaruh.

Pengurangan scope yang tidak dapat diterima oleh

pemilik proyek. Hasil akhir proyek tidak bermanfaat.

4 Keselamatan dan Kesehatan

Luka/sakit ringan dengan ketidaknyamanan yang dapat diabaikan.

Luka/sakit ringan yang dapat disembuhkan, rawat jalan, P3K.

Luka/sakit yang dapat disembuhkan atau memerlukan perawatan medis secara intensif.

Cacat pada bagian tubuh, luka/sakit permanen atau

penyakit kronis. Meninggal dunia atau cacat total.

5 Lingkungan

⁃Luasan dampak lingkungan hanya di area kejadian

⁃Pemulihan memerlukan waktu kurang dari 7 hari, Tidak ada keluhan stakeholders terkait dampak lingkungan

⁃ Tidak ada pemberitaan di media terkait dampak lingkungan

⁃ Teguran informal dari Regulator atas pencemaran lingkungan di sebagian lingkungan kegiatan operasi Perusahaan yang diabaikan

⁃ Luasan dampak lingkungan dalam area unit kerja

⁃ Pemulihan memerlukan waktu antara 8 hari s.d 30 hari

⁃ Tidak ada keluhan stakeholders terkait dampak lingkungan atau,

⁃ Tidak ada pemberitaan di media terkait dampak lingkungan

⁃ Teguran tertulis formal dari regulator atas pencemaran lingkungan di sebagian lingkungan kegiatan operasi Perusahaan yang membutuhkan penanganan ringan

⁃ Luasan dampak lingkungan dalam perusahaan

⁃ Ada keluhan stakeholders terkait dampak lingkungan atau,

⁃ Ada pemberitaan di media terkait dampak lingkungan dan Sanksi administratif dari regulator atas kerusakan lingkungan di sekitar lingkungan kegiatan operasi Perusahaan berupa sanksi finansial

⁃ Luasan dampak lingkungan dalam perusahaan

⁃ Ada keluhan stakeholders terkait dampak lingkungan atau,

⁃ Ada pemberitaan di media terkait dampak lingkungan dan pembatasan kegiatan operasi regulator atas kerusakan lingkungan di sekitar lingkungan kegiatan operasi Perusahaan berupa penghentian sementara kegiatan operasi

⁃ Ada cemaran yang mengandung Limbah B3

⁃ Luasan dampak lingkungan sampai dengan masyarakat sekitar perusahaan

⁃ Sanksi hukum dari regulator atas kerusakan lingkungan di sekitar lingkungan kegiatan operasi Perusahaan berupa pencabutan ijin kegiatan

6 Sosial Komplain tertulis informal dari stakeholders. Komplain tertulis formal dari stakeholders. Muncul aksi demo oleh stakeholders namun belum mengganggu aktivitas operasional perusahaan.

Aksi demo oleh Stakeholders berlanjut dan menghentikan aktivitas operasional

perusahaan beberapa jam.

Aksi demo oleh stakeholders telah menghentikan aktivitas operasional perusahaan lebih dari 1x24 jam

dan berlanjut dengan tuntutan hukum.

No Area Dampak Risiko

Peringkat Dampak Risiko

(31)

page 31

ARE A RI S IKO Y ANG DI T IM IT IG AS I

Sangat

Besar 5 1.5 2.5 3.5 4.5 5.5

Besar 4 1.4 2.4 3.4 4.4 5.4

Sedang 3 1.3 2.3 3.3 4.3 5.3

Kecil 2 1.2 2.2 3.2 4.2 5.2

Sangat

Kecil 1 1.1 2.1 3.1 4.1 5.1

1 2 3 4 5

Tidak

Signifikan Minor Medium Signifikan Sangat Signifikan

TI N G K A T K EM U N G K IN A N

TINGKAT DAMPAK

Sangat

Besar 5 5 10 15 20 25

Besar 4 4 8 12 16 20

Sedang 3 3 6 9 12 15

Kecil 2 2 4 6 8 10

Sangat

Kecil 1 1 2 3 4 5

1 2 3 4 5

Tidak

Signifikan Minor Medium Signifikan Sangat Signifikan TINGKAT DAMPAK

TI N G K A T K EM U N G K IN A N ARE A RI SI KO Y ANG DI TI M IT IG AS I

Peta Risiko

(32)

Risk Criteria (Likelihood)

(33)

page 33

Skala dan Kriteria Kemungkinan

5 Dipastikan akan dapat terjadi > 5 kejadian/tahun

4 Kemungkinan besar terjadi 2 - 4 kejadian/tahun

3 Mungkin terjadi 1 kejadian/tahun

2 Kemungkinan kecil terjadi < 1 kejadian/tahun

1 Sangat kecil kemungkinan untuk terjadi <1 kejadian/10 tahun

Frekuensi

<6% kemungkinan terjadi

Deskripsi Kualitatif Probabilitas

Kecil

>=90% kemungkinan terjadi

65% hingga <90% kemungkinan terjadi 35% hingga <65% kemungkinan terjadi 6% hingga <35% kemungkinan terjadi Sangat Kecil

Sangat Besar Besar

Sedang

Descriptor

Tingkat Kemungkinan

(34)

SESI 2

(35)

Risk Context

(36)

page 36

Konteks Risiko

:

Direktorat : Pemasaran

: Marketing / Marketing & Brand : Section Marketing Intelligence : Marisah

:

# ELEMEN PROSES

1. Nama Proses :

: a. Internal : b. Eksternal :

Ketersediaan SDM, SOP/IK, Kompetensi SDM

Jaringan Internet, kondisi real lapangan Peserta Risk Assessment Rachmad Al Hanafie

DESKRIPSI

Survey Produk, Pengolahan Data Produk, Reporting

2. Faktor/Tantangan yang Dihadapi Saat ini

Risk Officer

KONTEKS RISIKO (BUSINESS PROCESS MAPPING)

Tahun 2021

Divisi dan Unit

Kepala Divisi (Risk Owner)

(37)

page 37

Konteks Risiko

3. Sasaran Proses :

4. Aktivitas Utama Proses :

: a. Input : b. Sumber Daya :

Hasil Survey melalui Aplikasi MIA, Wawancara, Informasi pasar

SDM, ICT, Aplikasi, Perangkat Mobile

6. Output Utama Proses :

: a. Internal : b. Eksternal :

Division Sales, ICT Toko, Distributor, Surveyor, informan pelabuhan

: a. Internal : b. Eksternal :

Division Sales, Division Marketing, Direktur Pemasaran -

9. Anggaran Tahun Berjalan dan Serapannya (Capex dan Opex)

:

Memberikan informasi gambaran kondisi pasar, baik dari sisi prakiraan demand, harga, dan pergerakan pesaing

Survey Produk, Pengolahan data, Reporting 5. Input dan Sumber Daya Utama

Laporan Kondisi Pasar 7. Mitra Kerja Proses

8. Pengguna/Pelanggan Terkait

96.000.000

(38)

page 38

Konteks Risiko

10 Aset Kritikal dan Nilai Aset :

11 Risiko Utama yang Melekat - Inherent Risk

:

12 Sistem Pengendalian yang Ada : 1. Cek data yang masuk (Validasi Data), koordinasi dengan ICT, restart device/ganti provider, input data Manual, survey online (Wawancara melalui telepon),

pendampingan survey, melakukan perjalanan dinas, aplikasi MIA

2. Selalu mengingatkan untuk menggunakan helm/seat belt saat survey, selalu mematuhi protokol kesehatan, istirahat sejenak setelah 1 jam di depan komputer -

1. Ketidakakuratan hasil survei pasar dan rekomendasi yang diberikan yang

disebabkan oleh kesalahan data, ketidakmemadaian cakupan wilayah pemasaran yang disurvei, dan data yang tidak tersimpan dalam sistem secara memadai.

2. Kecelakaan kerja pada saat pelaksanaan survei

(39)

Risk Register

(40)

page 40

I. Identifikasi Risiko

1 Mendapatkan Informasi gambaran kondisi Pasar yang sebenarnya

- Survey Lapangan (toko retail)

- Survey lokasi fasilitas semen pesaing

- Cek semen pesaing masuk via pelabuhan

Ketidak akuratan hasil survei pasar dan rekomendasi yang diberikan

Risiko Strategis Risiko kegagalan untuk menanggapi perubahan permintaan pelanggan

Kesalahan data, ketidakmemadaian cakupan wilayah pemasaran yang disurvei, dan data yang tidak tersimpan dalam sistem secara memadai.

- Keterbatasan personil (jumlah dan kompetensi) - Gangguan jaringan di wilayah kerja survey

- Kesalahan

pengambilan keputusan strategis yang mengakibatkan hilangnya customer

500.000.000,00

JENIS RISIKO

1. identifikasi risiko

NO SASARAN/TARGET KPI PROGRAM KERJA PERISTIWA RISIKO KATEGORI

RISIKO PENYEBAB ROOT CAUSES

ANALYSIS DAMPAK RISIKO BIAYA DAMPAK

(Rp.)

(41)

page 41

II. Analisis Risiko Awal

LEVEL R/M/T/E -Cek data yang masuk (Validasi data),

koordinasi dengan ICT, restart device/ganti provider, input data Manual, survey online (Wawancara melalui telepon), pendampingan survey, melakukan perjalanan dinas, aplikasi MIA, tim yang berpengalaman

- Dinilai efektif karena hasil survey sudah menggambarkan kondisi real di pasar

3,00

2,00 6,00 Menengah (M)

2. analisa risiko

RISIKO INHEREN

KONTROL EKSISTING EFEKTIVITAS KONTROL K D EKSPOSUR

(42)

page 42

III. Rencana Penanganan Risiko

- Upgrade Aplikasi MIA

- Mencari personil untuk ditempatkan di wilayah yang belum ada surveyor

- Mengubah keputusan yang diambil sebelumnya (misalkan perubahan harga, dimana SMBR sudah menaikkan harga, namun pesaing ternyata tidak jadi menaikkan harga maka SMBR harus mengambil langkah untuk segera menurunkan kembali harga di pasar)

- Biaya Upgrade Aplikasi MIA : Rp. 100.000.000,- - Q1 2022 : Upgrade Aplikasi - Q2 2022 : Penambahan Personil

3. Rencana Penanganan

RENCANA PENANGANAN RISIKO BIAYA PENANGANGAN RISIKO TARGET WAKTU

PENANGANAN RISIKO

(43)

page 43

IV. Analisis Risiko Residual

LEVEL R/M/T/E 2,00

2,00 4,00 Rendah (R) Manager Market Intelligence

4. Analisa Risiko Residual

K D EKSPOSUR PEMILIK RISIKO

RISIKO RESIDUAL

(44)

page 44

V. Monitoring Risiko

5. Monitoring Risiko

LEVEL R/M/T/E Level R/M/T/E

- Upgrade Aplikasi MIA

- Mencari personil untuk ditempatkan di wilayah yang belum ada surveyor

- Mengubah keputusan yang diambil sebelumnya (misalkan perubahan harga, dimana SMBR sudah menaikkan harga, namun pesaing ternyata tidak jadi menaikkan harga maka SMBR harus mengambil langkah untuk segera menurunkan kembali harga di pasar)

- Q1 2022 : Upgrade Aplikasi - Q2 2022 : Penambahan Personil

- Upgrade Aplikasi : 0%

- Penambahan Personil : 0%

3,00

2,00 6,00 Menengah (M) 2,00 2,00 4,00 Rendah (R)

MONITORING RISIKO CURRENT RISK SEMESTER 1 Risiko Residual

MITIGASI RISIKO REALISASI MITIGASI

SEMESTER I STATUS K D EKSPOSUR K D EKSPOSUR

5. Monitoring Risiko

LEVEL R/M/T/E LEVEL R/M/T/E

- Upgrade Aplikasi MIA

- Mencari personil untuk ditempatkan di wilayah yang belum ada surveyor

- Mengubah keputusan yang diambil sebelumnya (misalkan perubahan harga, dimana SMBR sudah menaikkan harga, namun pesaing ternyata tidak jadi menaikkan harga maka SMBR harus mengambil langkah untuk segera menurunkan kembali harga di pasar)

- Q1 2022 : Upgrade Aplikasi - Q2 2022 : Penambahan Personil

- Upgrade Aplikasi : 0%

- Penambahan Personil : 0%

Diisi setelah langkah mitigasi dilaksanakan atau sesuai kejadian yang dihadapi

MONITORING RISIKO CURRENT RISK SEMESTER 2 RISIKO RESIDUAL 2022 ALASAN PERUBAHAN

PERINGKAT RISIKO

K D EKSPOSUR

MITIGASI RISIKO REALISASI MITIGASI

SEMESTER 2 STATUS K D EKSPOSUR

(45)

Reach us.

RWI CONSULTING

PT. JAGAD PRIMA MANDIRI

Scientia Business Park Tower II 2 ^nd floor Jl. Boulevard Gading Serpong Blok O/2 Tangerang Selatan 15810

[email protected]

[email protected] www.rwi.co.id

+62 21 2188-5224

+62 21 2950-5821

+62 811-860-9118

Tata Kelola, Kerangka Kerja dan Proses Manajemen Risiko