P R I N S I P T A T A K E L O L A P E R U S A H A A N Y A N G B A I K
Enterprise Risk Management (ERM)
Dalam upaya meningkatkan kualitas penerapan GCG, pada tahun 2011 KPEI menerapkan Enterprise Risk Management (ERM) sebagai kerangka kerja yang terintegrasi dengan proses identifikasi risiko, pengukuran risiko dan pengelolaan risiko perusahaan. Untuk mendukung penerapan ERM tersebut, KPEI telah mengembangkan Risk Audit Management System (RAMS), yaitu suatu aplikasi untuk mengelola seluruh aktivitas audit internal dan ERM yang dilakukan oleh Satuan Pemeriksa Internal. Keberadaan sistem RAMS akan memungkinkan pelaksanaan audit internal dilakukan dengan berbasis risiko (Risk Based Audit). Dalam implementasinya, ERM berada di bawah tanggung jawab SPI, yang bertugas untuk menyusun kebijakan ERM, menyusun daftar risiko bersama-sama dengan seluruh risk owner Divisi di KPEI, menentukan mitigasi terhadap potensi risiko yang mungkin muncul, membuat prioritas risiko di tingkat Divisi dan Perusahaan, serta menyediakan data untuk mendukung Risk Based Audit.
Enterprise Risk Management (ERM)
In effort of improving the GCG implementation within KPEI, in 2011 the company has implemented ERM as a framework and guidelines that integrate with the process of risk identification, risk measurment and risk management. To support the ERM function, KPEI has developed Risk Audit Management System (RAMS) as an application used in managing the overall internal audit activities and the ERM that has been run by the Internal Audit team. The RAMS system is also useful in ensuring that the internal audit functions have been carried out through a Risk Based Audit approach.
The ERM system functions under the the Internal Audit responsibility, who is assigned to draft ERM policies, to list down all potential risks together with other KPEI’s Units, to determine mitigation against potential risks, to scale down risk priority of every Unit in KPEI, as well as to provide data to support Risk Based Audit. Auditor Independen
KPEI selalu menggunakan jasa akuntan publik untuk mengaudit laporan keuangan perusahaan. Laporan Keuangan yang diaudit adalah untuk laporan tengah tahun dan akhir tahun yang mencakup Laporan Keuangan Perusahaan dan Laporan Keuangan Dana Jaminan. Hal ini dilakukan guna menjamin transparansi dan akuntabilitas Perusahaan. RUPS Tahunan tanggal 10 Juni 2011
menyetujui penggunaan jasa Kantor Akuntan Publik (KAP) Osman Bing Satrio dan Rekan selaku anggota dari Deloitte Touche Tohmatsu, untuk mengaudit laporan keuangan KPEI untuk tahun buku yang berakhir pada tanggal 31 Desember 2011. Adapun biaya audit Laporan Keuangan dan Dana Jaminan tahun 2011 adalah Rp 260.000.000 (dua ratus enam puluh juta rupiah).
Independent Auditor
KPEI always uses the services of public
accountants to audit the financial statements of the company. In 2011 they performed autidt for the Financial Statements of Company and the Financial Statements of Guarantee Fund. This was done to ensure KPEI’s transparency and accountability.
The AGMS was held on 10 June 2011 to approve the use of the services of the Public Accounting Firm (KAP) Osman Bing Satrio and Partners as a member of Deloitte Touche Tohmatsu, to audit the financial statements of KPEI for the year ended 31 December 2011. The cost for the audit of Financial Statements and Guarantee Fund in 2011 amounted to Rp 260 million.
G O O D C O R P O R A T E G O V E R N A N C E P R I N C I P L E S
Pemeriksaan Bapepam-LK
Sesuai dengan amanat Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal (UUPM), Bapepam-LK memiliki fungsi sebagai pengawas harian dari kegiatan pasar modal guna mewujudkan pasar modal yang teratur, wajar, dan efisien; serta melindungi kepentingan pemodal dan masyarakat. Dalam rangka menjalankan fungsi tersebut, Bapepam- LK diberi kewenangan untuk melakukan pemeriksaan terhadap pihak-pihak yang telah diberikan izin usaha berdasarkan UUPM. Di tahun 2011, tidak dilakukan pemeriksaan terhadap KPEI atas kepatuhan KPEI dalam menjalankan kegiatan operasional sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku. Pada tahun 2011, KPEI secara aktif memantau perkembangan atas tindak lanjut temuan hasil pemeriksaan Bapepam-LK yang telah dilakukan pada tahun 2010, dan melaporkannya secara berkala setiap bulan kepada Bapepam-LK.
Audit of Bapepam-LK
In pursuant to the mandate of Law No.8 Year 1995 concerning Capital Market (UUPM), Bapepam-LK holds a daily supervisory function of the Capital Market activities in order to realize an orderly, fair, and efficient capital market, while protecting the interests of investors and the public at large. To perform these functions, Bapepam-LK is authorized to perform audit to the parties that have been granted a business license based on the Capital Market Law (UUPM).
In 2011 Bapepam-LK did not audit KPEI for its compliant in carrying out operational activities according to the applicable regulations; KPEI still performed regular monitoring and reporting to Bapepam-LK on matters related to the progress of year 2010 audit findings that need to followed-up, then report it every month to Bapepam-LK.
P R I N S I P T A T A K E L O L A P E R U S A H A A N Y A N G B A I K
STAKEHOLDERS’ ACCESS TO CORPORATE INFORMATION In order to maintain accountability and transparency of the company, KPEI routinely provides information to all stakeholders. Throughout 2011, KPEI published the following information:
• 41 announcements regarding holiday schedule, regulatory changes, adjustments to the value of securities haircut, the enforcement of the eligible shares for PME transactions.
• 4 press releases about Annual GMS, Extraordinary GMS, Anniversary of the Capital Market, year-end press conference, and the signing of Intraday Facility with CIMB Niaga, BCA, Permata Bank, and Bank Mandiri.
• Bilingual version of Annual Report, in Indonesian and English language.
• Financial Statement published half-yearly and yearly through national mass media. Website
To provide all stakeholders with better access to information, KPEI regularly develops an advanced and reliable information technology platforms to support the supply of information that is widely accessible and timely through www.kpei.co.id.
A more detailed information about KPEI can be obtained from this website, including Annual Reports, Financial Reports, Corporate Social Responsibility (CSR) activities, announcement for Clearing Members, announcement related to corporate activities, and more.
Customer Service
KPEI provides additional customer service to communicate to external parties. This service ease KPEI’s customers and general public to access corporate information and send complaints through www.kpei.
co.id or by directly calling KPEI’s Corporate
Communications Unit at +62-21-5155115, or through fax at +62-21-5155120.
KETERBUKAAN INFORMASI DENGAN PEMANGKU KEPENTINGAN
Dalam rangka memelihara akuntabilitas dan transparansi perusahaan, KPEI secara rutin menyampaikan berbagai informasi bagi para pemangku kepentingan. Sepanjang tahun 2011, KPEI menerbitkan informasi yang terdiri dari: • 41 pengumuman, antara lain tentang libur bursa, perubahan peraturan, penyesuaian nilai haircut efek, pemberlakuan saham
eligible untuk transaksi PME.
• 4 siaran pers tentang RUPS Tahunan, RUPS Luar Biasa, peringatan HUT Pasar
Modal, dan konferensi pers akhir tahun, Penandatanganan Fasilitas Intraday dengan Bank CIMB Niaga, Bank BCA, Bank
Permata, dan Bank Mandiri.
• Laporan Tahunan dalam bahasa Indonesia dan bahasa Inggris.
• Laporan Keuangan tengah dan akhir tahun yang diterbitkan di media massa berskala nasional.
Website
Guna mendukung kemudahan dalam mengakses informasi bagi para pemangku kepentingan, Perusahaan telah membangun
platform teknologi informasi yang kuat dan handal dalam memberikan dukungan penyediaan informasi secara terintegrasi, tepat waktu dan tepat sasaran melalui website, dengan alamat: www.kpei.co.id.
Melalui situs Perusahaan tersebut, para pemangku kepentingan dapat mengikuti perkembangan terkini mengenai KPEI serta memperoleh nformasi-informasi lebih lengkap mengenai Perusahaan, seperti Laporan
Tahunan, Laporan Keuangan, laporan kegiatan Corporate Social Responsibility (CSR) Perusahaan, pengumuman kepada AK, pemberitahuan mengenai kegiatan perusahaan, dan lain sebagainya.
Layanan Pelanggan
KPEI menyediakan layanan pelanggan sebagai sarana berkomunikasi antara pihak eksternal dengan KPEI. Dengan layanan tersebut pengguna jasa KPEI dan masyarakat umum lainnya dapat mengakses informasi dan menyampaikan keluhan dan lainnya melalui situs www.kpei.co.id atau melalui saluran telpon ke Unit Komunikasi Perusahaan KPEI di nomor +62-21-5155115, dan
G O O D C O R P O R A T E G O V E R N A N C E P R I N C I P L E S
Media Massa
Perusahaan secara aktif melakukan publikasi dari setiap aksi korporasi yang dilakukan melalui media massa baik cetak maupun elektronik.
Media Publikasi Internal
KPEI menyampaikan informasi mengenai berbagai kegiatan, perkembangan dan informasi lain terkait pasar modal setiap hari ke seluruh karyawan termasuk Direksi KPEI. Intranet
Fasilitas intranet sebagai sarana penyebaran informasi kepada seluruh karyawan KPEI menjadi salah satu fasilitas yang efektif dalam mendukung kegiatan operasional dan pertukaran informasi di lingkungan internal KPEI.
Mass media
The Company is active in publishing every corporate action through mass media, both print and electronic.
Internal Publications
KPEI conveys information about various activities, progress and other information related to the capital market on a daily basis to all employees including KPEI Board of Directors.
Intranet
Intranet facility is equally accessible by all Company’s employees as an effective tool for distributing information internally with regards to operational developments and other useful information relating to other KPEI’s activities.
LAIN-LAIN
Kasus Kegagalan Penyelesaian
Sebagai Lembaga Kliring dan Penjaminan, KPEI selalu berusaha memitigasi setiap risiko kegagalan penyelesaian transaksi bursa melalui perangkat-perangkat pengendali risiko yang ada. Namun demikian, masih terdapat kemungkinan terjadi kegagalan penyelesaian transaksi bursa yang disebabkan hal-hal di luar kendali KPEI. Sepanjang tahun 2011, tidak terjadi kegagalan penyelesaian transaksi bursa. Permasalahan Hukum
Sehubungan dengan adanya pelanggaran peraturan perundang-undangan di bidang pasar modal berupa tindak pidana penyalahgunaan aset nasabah oleh salah satu AK, KPEI menjadi pihak Turut Tergugat dalam 2 (dua) gugatan perdata yang diajukan oleh beberapa nasabah AK tersebut di Pengadilan Negeri Jakarta Selatan. Selaku pihak yang menjadi Turut Tergugat, KPEI berkewajiban mematuhi putusan Majelis Hakim dan menjaga agar proses ini tidak berdampak terhadap operasional dan keuangan Perusahaan. Di tahun 2011, 2 (dua) gugatan perdata tersebut telah memasuki tahap banding di Pengadilan Tinggi Jakarta dan Mahkamah Agung.
OTHERS
Settlement of Default Case
As the Clearing and Guarantee Institution, KPEI strives to mitigate every risk of securities transactions settlement default through the existing risk control measures. However, some potential securities transactions settlement default may still exist due to matters that are beyond KPEI’s control. Throughout 2011, there were no securities transactions settlement default occurred.
LEGAL ISSUES
In regard with the violation of capital market legislation in form of criminal misuse of customer assets at one of the CMs, KPEI became a Co-Defendant in 2 (dtwo) civil lawsuits filed by some CMs in the South Jakarta District Court. As a Co-Defendant, KPEI was obliged to comply with decisions made by the Panel of Judges and to keep this process from not impacting either the Company’s operational or financial standing. As of 2011, these 2 (two) civil lawsuits have entered the appeal stage in the Jakarta High Court and the Supreme Court of Indonesia.
T A N G G U N G J A W A B S O S I A L P E R U S A H A A N
