FORMULIR CHECKLIST AUDITOR : Auditee : : Auditor : :

(1)

:

Auditee

:

Auditor

:

a.

Ketua

:

b.

Anggota

:

Ya

Tidak

1

Cek:

1)

Apakah dosen yang melakukan penelitian

adalah dosen UNISMA ber- NIDN

2)

Apakah ketua tim peneliti memenuhi

kriteria:

a. Dosen tetap UNISMA ber-NIDN

b. Minimal berpendidikan S2Jabatan

akademik minimal AA

c. Memiliki hasil penelitian yang

diseminarkan/dipublikasikan pada jurnal

nasional/internasional

3)

Cek:

Apakah anggota tim peneliti memenuhi

kriteria:

a. Dosen UNISMA (Tetap, Fakultas, LB)

dan memiliki NIDN

b. Minimal berpendidikan S2

c. Mahasiswa aktif dan/atau tingkat akhir

Keterangan:

Y= Ya

T = Tidak

Bekasi, September 2020

Hari/Tanggal

FORMULIR CHECKLIST AUDITOR

Jam

Fakultas/Prodi/Unit/SPS

Unit Terkait

Ketersediaan

Dokumen

Kesesuaian

Pertanyaan

:

No

Referensi/Standar/

Butir

1

Dokumen Standar

Peneliti

Hasil

Observasi/Audit/Visita

si

(2)

1.

1

2.

3.

4.

2.

5.

Tanda Tangan

Nama

Tanda Tangan

Nama

(3)

: Auditee : : Auditor : a. Ketua : b. Anggota : Ya Tidak 1 1 Cek:

1) Laporan keuangan penelitian yang didanai pemerintah telah mengikuti standar aturan yang berlaku.

2) _{Realisasi pemberian insentif luaran penelitian} dari Universitas Islam “45” Bekasi, yang mengacu kepada Pedoman pembiayaan kegiatan universitas.

3) Apakah ada penelitian yang sama, peneliti tidak memperoleh pendanaan dari dua sumber, kecuali mengikuti panduan pengusulan dan disahkan oleh ketua LPPM Universitas Islam “45” Bekasi.

4) Apakah besaran anggaran penelitian internal yang disediakan untuk dosen tetap di lingkungan Unisma adalah minimal 3 juta rupiah per tahun.

Keterangan: Y= Ya T = Tidak 1. 1 2. 3. 4. 2. 5. Unit Terkait Ketersediaan Dokumen Dokumen Standar Pendanaan Penelitian No Referensi/Standar/ Butir Pertanyaan Hasil Observasi/Audit/Visitas i Kesesuaian

FORMULIR CHECKLIST AUDITOR

Hari/Tanggal Jam

Fakultas/Prodi/Unit/SPS :

Bekasi, September 2020

AUDITEE AUDITOR

(4)

1) Apakah ada roadmap penelitian tingkat universitas yang akan menjadi rujukan penelitian di lingkungan Universitas Islam “45”, paling lambat dimulai pada tahun 2020

2) _{Apakah ada roadmap penelitian tingkat}

fakultas yang akan menjadi rujukan penelitian di lingkungan fakultas masing-masing, paling lambat dimulai tahun 2020

3) Apakah ada roadmap penelitian tingkat program studi yang menjadi rujukan penelitian tingkat program studi, paling lambat dimulai tahun 2020

4) Apakah ada rencana program penelitian sesuai dengan rencana strategis penelitian perguruan tinggi yang diturunkan dari Visi, Misi, Tujuan, Rencana Induk

Pengembangan, Rencana Strategis, serta Roadmap Penelitian Unisma

2 Cek:

1) Apakah ada peraturan, panduan, dan sistem penjaminan mutu internal penelitian di Unisma

2) Apakah ada panduan tentang kriteria peneliti dengan mengacu pada standar hasil, standar isi, dan standar proses penelitian

3) Apakah ada jadwal kegiatan penelitian untuk tahun yang akan berjalan beserta manualnya dan mendiseminasikan ke seluruh sivitas akademika Unisma

4) Apakah proposal penelitian sesuai dengan roadmap penelitian tingkat universitas, fakultas dan program studi masing-masing.

5) Apakah proposal penelitian mahasiswa sesuai dengan kegiatan penelitian yang dituju, serta roadmap penelitian yang ditetapkan oleh program studi masing-masing

6) Cek:

Apakah tersedianya fasilitas pelaksanaan kegiatan penelitian meliputi sarana/ prasarana, perangkat, sumber pustaka, alokasi waktu, finansial, akses internet, insentif publikasi, dan sumber daya manusia

7) Apakah ada log book penelitian yang memuat deskripsi kegiatan penelitian secara regular sesuai dengan jumlah proposal penelitian

8) _{Apakah ada laporan kemajuan yang berisi}

pencapaian penelitian sesuai dengan Standar Isi Penelitian Keterangan: Y= Ya T = Tidak Unit Terkait Ketersediaan Dokumen Dokumen Standar Pengelolaan Penelitian No Referensi/Standar/ Butir Pertanyaan Hasil Observasi/Audit/Visita si Kesesuaian FORMULIR CHECKLIST AUDITOR

Hari/Tanggal Jam

(5)

1. 1 2. 3. 4. 2. 5. AUDITEE AUDITOR

(6)

1) Apakah ada SK Pembentukkan Tim Reviewer yang bertanggungjawab untuk meninjau, memvalidasi, dan mengevaluasi seluruh tahapan tersebut

2) Apakah ada tahapan penilaian terhadap proposal, proses, dan hasil penelitian memenuhi unsur-unsur sebagai berikut, yaitu Edukatif, yang berarti bahwa penilaian harus memberikan pembelajaran bagi peneliti untuk memingkatkan mutu penelitiannya; Objektif, yang berarti bahwa penilaian harus berdasarkan kriteria yang ada dan terbebas dari subjektivitas; Akuntabel, yang berarti bahwa penilaian harus sesuai dengan prosedur yang berlaku dan dapat dipertanggungjawabkan; dan Transparan, yang berarti bahwa penilaian harus dapat diakses oleh semua pemangku kepentingan 3) Apakah ada kesesuaian antara Standar Isi, Standar Proses, dan Standar Hasil Penelitian 4) Apakah ada metode dan perangkat penilaian proposal, proses, dan hasil penelitian yang relevan dan terpercaya sehingga bisa mewakili ukuran ketercapaian mutu suatu penelitian

5) Apakah ada hasil laporan penelitian mahasiswa sesuai dengan kebijakan, standar, dan peraturan yang berlaku di Universitas Keterangan: Y= Ya T = Tidak 1. 1 2. 3. 4. 2. 5. Unit Terkait Ketersediaan Dokumen Dokumen Standar Penilaian Penelitian No Referensi/Standar/ Butir Pertanyaan Hasil Observasi/Audit/Visitas i Kesesuaian

Hari/Tanggal Jam

(7)

1) Apakah penelitian seluruh dosen di Unisma melaksanakan penelitian melalui tahapan perencanaan, pelaksanaan, dan pelaporan 2)

Apakah tercapai pemenuhan standar mutu, keselamatan kerja, kesehatan, kenyamanan, serta kemanan peneliti dan lingkungannya, dan selambat-lambatnya dilakukan mulai Tahun 2019

3) Apakah tugas akhir/skripsi yang dilakukan oleh mahasiswa memenuhi ketentuan dan peraturan penelitian yang berlaku di Unisma, dan selambat-lambatnya dilakukan mulai Tahun 2019

4) Apakah tugas akhir/skripsi yang dilakukan oleh mahasiswa mengarah pada terpenuhinya kompetensi Profil Lulusan Unisma. Selambat-lambatnya dilakukan mulai Tahun 2019 5) Apakah penelitian dosen UNISMA memiliki

luaran dan relevansi dengan bidang yang telah ditetapkan

6) Apakah penelitian dosen melibatkan mahasiswa minimal 25 %

7) Apakah Apakah penelitian mahasiswa UNISMA memiliki luaran dan relevansi dengan bidang yang telah ditetapkan Keterangan: Y= Ya T = Tidak 1. 1 2. 3. 4. 2. 5. Unit Terkait Ketersediaan Dokumen Dokumen Standar Proses Penelitian No Referensi/Standar/ Butir Pertanyaan Hasil Observasi/Audit/Visitas i Kesesuaian

Hari/Tanggal Jam

(8)

1) Apakah sarana dan prasarana yang digunakan dalam kegiatan penelitian memenuhi standard mutu, keselamatan kerja, kesehatan, kenyamanan, dan keamanan peneliti, masyarakat, dan lingkungan. 2) Apakah ada kelengkapan database seluruh

dosen melaksanakan perencanaan, pelaksanaan, dan pelaporan kegiatan penelitian sesuai Pedoman Litabmas UNISMA, dan selambat-lambatnya 3) Apakah kegiatan penelitian dosen difasilitasi

oleh pengelola penelitian di tingkat UNISMA dalam hal tim pakar penelitian, tim riset UNISMA, tim pengelola jurnal penelitian, seleksi proposal penelitian, surat ijin penelitian maupun pengantar ijin penelitian, penetapan peserta penelitian, dan naskah kerjasama biaya penelitian

Keterangan: Y= Ya T = Tidak 1. 1 2. 3. 4. 2. 5. Unit Terkait Ketersediaan Dokumen No Referensi/Standar/ Butir Pertanyaan Hasil Observasi/Audit/Visitas i Kesesuaian

Hari/Tanggal Jam Fakultas/Prodi/Unit/SPS : Bekasi, September 2020 AUDITEE AUDITOR Dokumen Standar Sarana dan Prasarana Penelitian

(9)

1) Jumlah penelitian internal yang termasuk kategori penelitian dasar dan penelitian terapan

2) _{Jumlah penelitian yang sesuai dengan bidang} Humaniora, Sosial, Pendidikan, Studi Agama Islam, Pertanian, Ekonomi dan Bisnis, serta Teknologi dan ilmu terapan

3) Apakah penelitian yang memenuhi prinsip-prinsip kemanfaatan, kemutahiran, dan mengantisipasi kebutuhan masa mendatang dengan memperhatikan kepentingan 4) Apakah penelitian memenuhi standar dan

tidak bertetangan dengan norma-norma Keterangan: Y= Ya T = Tidak 1. 1 2. 3. 4. 2. 5. Unit Terkait Ketersediaan Dokumen Dokumen Standar Isi Penelitian No Referensi/Standar/ Butir Pertanyaan Hasil Observasi/Audit/Visitas i Kesesuaian

Hari/Tanggal Jam

(10)

1) Apakah ada hasil penelitian berbentuk luaran yang berupa penerbitan karya ilmiah, produk teknologi tepat guna, bahan ajar, dan hak kekayaan intelektual

2) Apakah hasil penelitian sudah sesuai dengan bidang ilmu yang meliputi Humaniora, Sosial, Pendidikan, Studi Agama Islam Pertanian, Ekonomi dan Bisnis, serta Teknologi dan wajib disebarluaskan sepanjang tidak merugikan kepentingan umum

3) Apakah hasil penelitian memenuhi kaidah dan metode ilmiah secara sistematis sesuai otonomi keilmuan, budaya dan etika akademik

4) Apakah hasil penelitian mahasiswa

memenuhi kriteria bebas plagiaris maksimum 30 persen

5) Apakah hasil penelitian dosen memenuhi kriteria bebas plagiaris maksimum 20 persen 6) Apakah hasil penelitian dosen dan

mahasiswa sejalan dengan roadmap penelitian Unisma dan Fakultas/Sekolah Pascasarjana, serta mendukung pencampaian kompetensi lulusan (profil lulusan) masing-masing program studi

Keterangan: Y= Ya T = Tidak 1. 1 2. 3. 4. 2. 5. Unit Terkait Ketersediaan Dokumen Dokumen Standar Hasil Penelitian No Referensi/Standar/ Butir Pertanyaan Hasil Observasi/Audit/Visitas i Kesesuaian

Hari/Tanggal Jam