Borang Laporan Audit Internal Mutu dan Daftar Ketidaksesuaian (Corrective Action Requirement – CAR)
Audit ke : 11 Auditor : 1. Prof. Dr. Surachman, MSi. Ak.
2. Dwi Fadila Kurniawan, ST., MT.
Tanda tangan KetuaAuditor :
Tanggal : 19 September 2012 Auditee : Prof, Ir. Ratya Anindita, Ph.D : Fakultas Ilmu Budaya Tanda tangan Auditee:
No.
diaudit Uraian Ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan
Target Waktu
Selesai Verifikasi
Status Akhir
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)
1. KTS/Baru PTK AIM Siklus 10 Borang 7 (7.2.4)
Jumlah penelitian belum memenuhi
standar penilaian Meningkatkan jumlah penelitian 1 tahun Open
2. KTS/Baru PTK AIM Siklus 10 Borang 7 (7.2.5)
1.5 ≤ skor akhir < 2.5. = 1,7 Meningkatkan jumlah penelitian 1 tahun
Open
3. KTS/Baru PTK AIM Siklus 10 Borang 7 (7.3.2)
Ada bukti bahwa hasil penelitian dan pengabdian kepada masyarakat selama 5 tahuan terakhir <5%-20% per tahun. 15 dari 41 = 12%
Meningkatkan jumlah penelitian 1 tahun
Open
4. KTS/Baru PTK AIM Siklus 10 Borang 7 (7.4.1)
Tidak ada bukti pengabdian kepada masyarakat yang terkait dengan penelitian yang dilaksanakan selama 5 tahun terakhir
Mengisi dan Meningkatkan jumlah pengabdian kepada masyarakat.
1 tahun
Open
5. KTS/Baru PTK AIM Siklus 10 Borang 7 (7.4.2)
18,7% (11 - 25% dosen terlibat per
tahun) Meningkatkan jumlah pengabdian kepada masyarakat 1 tahun Open
6. KTS/Baru PTK AIM Siklus 10 Borang 7 (7.4.3)
skor akhir < 1.5.
(skor akhir = 0,33, kurang dari 1.5) Meningkatkan jumlah pengabdian kepada masyarakat 1 tahun Open
7. KTS/Baru PTK AIM Siklus 10 Borang 7 (7.4.4)
skor akhir < 1.5.
(skor akhir ==1, kurang dari 1.5) Meningkatkan jumlah pengabdian kepada masyarakat 1 tahun Open
8. KTS/Baru PTK AIM Siklus
10 Borang 7 Tidak ada karya dipatenkan/ dimintakan hak cipta dalam 5 tahun terakhir Meningkatkan karya inovatif yang mendapat penghargaan 1 tahun Open
Audit ke : 11 Auditor : 1. Prof. Dr. Surachman, MSi. Ak. 2. Dwi Fadila Kurniawan, ST., MT.
Tanda tangan KetuaAuditor :
Tanggal : 19 September 2012 Auditee : Prof, Ir. Ratya Anindita, Ph.D : Fakultas Ilmu Budaya Tanda tangan Auditee:
No.
diaudit Uraian Ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan
Target Waktu
Selesai Verifikasi
Status Akhir
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)
(7.5.3) dan paten
9. KTS/ Open Surveilance ISO
Tinjauan Manajemen (5.6)
a. Pelaksanaan Tinjauan Manajemen (management review) sudah ditetapkan secara regular, namun belum memenuhi persyaratan SMM ISO 9001:2008.
b. Termasuk juga belum adanya bukti tentang tindakan perbaikan, tindakan koreksi dan tindak lanjut atas hasil tinjauan manajemen sebelumnya.
a. Penetapan Management review disesuaikan dengan persyaratan SMM ISO 9001:2008 dan akan dimasukkan dalam laporan management review b. Melampirkan bukti-bukti
tindakan perbaikan, tindakan koreksi, dan laporan hasil tindak lanjut hasil tinjauan management sebelumnya
2 minggu
2 minggu
open
10. KTS/ Open Surveilance ISO
Pengendalian Dokumen (4.2.3) Pengendalian Rekaman (4.2.4)
a. Belum ada metode untuk identifikasi, penyimpanan, pemeliharaan, retensi dan disposisi
rekaman/dokumen/arsip.
a. Menetapkan metode identifikasi, cara/pola
penyimpanan, pemeliharaan, retensi, dan disposisi
rekaman/dokumen/arsip
2 minggu
open
11. KTS/ New Surveilance ISO
Infrastruktur (6.3)
Sarana-prasarana terkait PBM belum sepenuhnya optimal digunakan, termasuk belum adanya
program/penetapan untuk memelihara sarana-prasarana tersebut.
Mengoptimalkan penggunaan sarana prasarana dan membuat penetapan pemeliharaan sarana prasarana
2 minggu
Open
Audit ke : 11 Auditor : 1. Prof. Dr. Surachman, MSi. Ak. 2. Dwi Fadila Kurniawan, ST., MT.
Tanda tangan KetuaAuditor :
Tanggal : 19 September 2012 Auditee : Prof, Ir. Ratya Anindita, Ph.D : Fakultas Ilmu Budaya Tanda tangan Auditee:
No.
diaudit Uraian Ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan
Target Waktu
Selesai Verifikasi
Status Akhir
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)
12. Obs/New Implementasi
SPMI / Tupoksi Tugas-tugas yang strategis tidak didukung MP Membuat MP 2 minggu Open
13. Obs/New Implementasi
SPMI / Proses Bisnin dan Organisasi
Proses bisnis belum dapat menjelaskan
kegiatan Tri Dharma PT secara spesifik Memberi tambahan penjelasan berupa narasi dan diagram 2 minggu Open
14. KTS/ New Implementasi SPMI / Siklus PDCA
Siklus PDCA belum ada dalam bisnis
proses dan tinjauan manajemen Memberi tambahan penjelasan berupa narasi dan diagram 2 minggu Open
15. Obs/New Implementasi
SPMI / Rekaman
Pendokumentasian rekaman belum
memenuhi persyaratan ISO Melakukan perbaikan pengelolaan dokumen 2 minggu Open
16. Obs/New Implementasi
SPMI / Penyediaan SDM
Belum ada job analisis Dibuat metode/MP untuk
melakukan Job Analysis 2 minggu Open
17. KTS/New Implementasi
SPMI / Evaluasi kinerja SDM
Belum dilakukan/ada metode evaluasi
kinerja SDM Dibuatkan aturan/MP untuk melakukan evaluasi kinerja SDM 2 minggu Open
18. KTS/New Implementasi
SPMI / Perencanaan dan realisasi produk
Belum dilaksanakan uraian khusus untuk tahapan disain dan pengembangan unit kerja
Dirancang uraian desain
pengembangan unit kerja FIB 2 minggu Open
19. KTS/New Implementasi
SPMI / Perencanaan dan realisasi produk
Pemantauan dan evaluasi output serta
tindak lanjutnya Pemantauan, evaluasi dan tindaklanjut harus dibuat dan disesuaian dengan
perkembangan unit kerja
2 minggu
Open
Audit ke : 11 Auditor : 1. Prof. Dr. Surachman, MSi. Ak. 2. Dwi Fadila Kurniawan, ST., MT.
Tanda tangan KetuaAuditor :
Tanggal : 19 September 2012 Auditee : Prof, Ir. Ratya Anindita, Ph.D : Fakultas Ilmu Budaya Tanda tangan Auditee:
No. Temua
n
Kategori Temuan
dan Status Temuan
Bidangyang
diaudit Uraian Ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan
Target Waktu
Selesai Verifikasi
Status Akhir
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8)
20. KTS/New
(sementar a)
Implementasi SPMI / standar 3 dan 4
Ada beberapa butir yang perlu
ditingkatkan Ditingkatkan kualitas prosesnya 2 minggu Open
21. KTS/New
(sementara) Standar pelayanan prima
Ada beberapa butir yang perlu ditingkatkan Ditingkatkan kualitas prosesnya 2 minggu
Open
