Public Disclosure Form

(1)

PDF 1 Public Disclosure Form

PDF 1.1

PDF 1.2

PDF 1.3

PDF 1.3.1 Name of Contact Person

PDF 1.3.2

Position in the CAB's organisation

PDF 1.3.3 Mailing address

PDF 1.3.4 Email address PDF 1.3.5 Phone number PDF 1.3.6 Other

PDF 1.4

PDF 1.4.1 Name of Contact Person

PDF 1.4.2 Position in the client's organisation PDF 1.4.3 Mailing address PDF 1.4.4 Email address PFD 1.4.5 Phone number PDF 1.4.6 Other

PDF 1.5

PDF 1.5.1 Single Site PDF 1.5.2 Cluster of Sites

PDF 1.6 Sites to be audited

Site Name GPS Coordinates Other Location Information

Planned Site Audit(s)

Date of planned

audit

Wadas Lintang 7o35’45.99”, 109o47’01.49” Wadas Lintang 29-Dec-15

PDF 1.7 Species and Standards

Standard Species (scientific name) _produced Included in scope (Yes/No) ASC endorsed standard to _{be used} Version Number

Talapia Oreochromis niloticus Yes ASC Tilapia Standard V1.0 January 2012

PDF 1.8 Planned Stakeholder Consultation(s) and How Stakeholders can Become Involved

Name/organisation Relevance for this audit How to involve this stakeholder

(in-person/phone interview/input submission)

When stakeholder may be

contacted How this stakeholder will be contacted

Bapak SUYONO Local Authorities Phone interview Prior to the site visit Phone

Bapak YATIMIN Local Authorities Phone interview Prior to the site visit Phone

Ibu SRI NGADINI MARIDI Public Figure Phone interview Prior to the site visit Phone

PDF 1.9

PDF 1.9.1 Contract Signed: PDF 1.9.2 Start of audit: PDF 1.9.3 Onsite Audit(s): PDF 1.9.4 Determination/Decision:

PDF 1.10 Audit Team

Column1 Name ASC Registration Reference

PDF 1.10.1 Lead Auditor Todd Frank

PDF 1.10.2 Technical Experts Christine Crawford

Translator Amelia Afianti

PDF 1.10.3 Social Auditor Todd Frank

jkochanski@scsglobalservices.com

+61 (0) 451877074

ASC Name of Client

The audit team recommends recertification. Single Site

Proposed Timeline

23-Sep-15 23-Sep-15 29-Oct-15

Public Disclosure Form

This form shall be submitted by the CAB no less than thirty (30) calendar days prior to any onsite audit. Any changes to this information shall be submitted to the ASC

within five (5) days of the change and not later than 10 days before the planned audit. If later, a new announcement is submitted and another 30 days rule will apply.

The information on this form shall be public and should be posted on the ASC website within three (3) days of submission.

This form shall be written to be readable to the stakeholders and other interested parties.

This form should be translated into local languages when appropriate

Unit of Certification

Desa Sumberrejo, Kecamatan Wadaslintang, Kabupaten Wonosobo, Jawa Tengah, Indonesia

anne.laurence@regalsprings.com +62 61-4564654 Sustainability Officer Name of CAB Anne Laurence SCS Global Services

Date of Submission

29-Sep-15

CAB Contact Person

Joseph Kochanski Program Associate Australasia (MSC and ASC) Sustainable Seafood

(2)

Laporan Audit ASC - Pembukaan

1 Judul Halaman

1.1 Nama Pemohon

1.2 Judul Laporan [seperti contohnya Laporan Sertifikasi Publik]

1.3 Nama Lembaga Penilai Kesesuaian (Conformity

Assessment Body -CAB)

1.4 Nama Ketua Auditor

1.5 Nama dan Posisi Penyusun dan Peninjau Laporan

1.6 Kontak Person Klien: Nama and Jabatan 1.7 Tanggal

2 Daftar Isi

3 Glosarium

4 Ringkasan

4.1 Deskripsi singkat mengenai cakupan audit

4.2 Deskripsi singkat mengenai kegiatan operasional pemohon

4.3 Ringkasan temuan-temuan utama 4.4 Keputusan Audit

5 Informasi Kontak CAB

5.1 Nama CAB 5.2 Alamat Surat CAB 5.3 Alamat Email

5.4 Informasi Kontak lainnya

6 Latar belakang mengenai Pemohon

6.1

6.2 CATATAN: Laporan ini adalah untuk dirilis bagi publik. PT Aquafarm Nusantara telah memilih untuk menjaga

transparansi 100% dan tidak menyembunyikan informasi apapun dari versi publik laporan ini.

Ringkasan singkat mengenai laporan dan temuan. Ringkasan harus dituliskan dalam bentuk yang dapat dibaca oleh para pemangku kepentingan dan pihak berkepentingan lainnya.

PTAN memproduksi ikan nila yang dibudidayakan dengan menggunakan keramba apung pada Waduk Wadas Lintang di Jawa Tengah, Indonesia. Ikan nila utuh yang diproduksi diproses di instalasi pengolahan untuk dijadikan produk ekspor beku. Unit pembudidayaan pembesaran ikan di Wadas Lintang terdiri dari 150 keramba apung lingkar dan 36 keramba apung persegi. Bangunan kantor pusat terletak di sebelah tempat pendaratan ikan di mana pakan disimpan, peralatan disimpan dan diperbaiki, ikan disiapkan untuk ditransportasikan, dan perkantoran berlokasi. Setelah panen ikan kemudian ditransportasikan dengan menggunakan kapal ke tempat pendaratan untuk dipindahkan kembali dalam kondisi hidup dengan menggunakan truk ke instalasi pengolahan. PT Aquafarm Nusantara

Laporan Sertifikasi Publik SCS Global Services Todd Frank

Todd Frank - Ketua Auditor, Auditor Sosial Dr. Christine Crawford - Ahli Bagian Teknis Amelia Afianti - Penerjemah

Informasi mengenai Formulir Disklosur Publik (Form 3) kecuali untuk poin 1.2-1.3. Semua informasi

diperbaharui sebagaimana diperlukan untuk

Deskripsi mengenai kegiatan operasional yang sedang

dievaluasi PTAN memiliki 5 lokasi budidaya di Indonesia. Audit ini dilakukan di unit pembesaran ikan diWadas Lintang. Anne Laurence

Staf Bagian Keberlanjutan 29 Oktober 2015

Tab 1: Formulir Disklosur Publik Tab 2: Pembukaan Laporan Audit Tab 3: Laporan Ketidaksesuaian Tab 4: Daftar Periksa Laporan Audit Tab 5: Ketertelusuran Laporan Audit Tab 6: Ringkasan Laporan Audit Istilah dan singkatan spesifik yang digunakan di dalam

laporan audit ini dan oleh karenanya tidak tercantum di dalam glosarium ASC

PTAN - PT Aquafarm Nusantara

Tim audit merekomendasikan dilakukannya re-sertifikasi.

SCS Global Services 2000 Powell St., Ste. 600 Emeryville, CA 94608

jkochanski@scsglobalservices.com

Cakupan audit ini adalah audit re-sertifikasi PT Aquafarm Nusantara Lokasi Wadas Lintang untuk produksi ikan nila di tingkat unit usaha pembudidayaan ikan terhadap Standar ASC untuk Ikan Nila V1.0 Januari 2012, Panduan Audit, Standar ASC untuk Ikan Nila V1.1 Januari 2014, dan Persyaratan untuk Sertifikasi dan Akreditasi ASC V1.0.

(3)

6.3

6.4 7 Cakupan

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5 8 Rencana Audit

8.1

8.2

8.3

8.4

8.5

8.6

8.7

8.8

Relevansi untuk dihubungi Tanggal _Kontak CAB menanggapi _Ya/Tidak Ringkasan singkat mengenai hal-hal _{yang diangkat} Penggunaan komentar _{oleh CAB}

Tanggapan yang dikirimkan ke

pemangku kepentingan

Pihak Berwewenang Setempat

8-Oct-15

Limbah ikan dibuang di tepi waduk. Perusahaan seharusnya mengolah limbah ikan dengan lebih baik dan membuangnya dengan cara yang sesuai.

Pihak Berwewenang Setempat 8-Oct-15 Tidak ada tanggapan. Fajar Sandy - Direktur Jaminan Kualitas Negara

Bambang - Asisten Manajer, Kegiatan Operasional Unit Pembudidayaan Herbaruna Rexadona - Ketua Divisi Keuangan (Semua unit pembudayaan dan instalasi)

Wayan Mudana, Koordinator Unit Pembudidayaan Manajer Unit Pembudidayaan

Pengajuan pemangku kepentingan, termasuk di dalamnya informasi tertulis atau terdokumentasi dan tanggapan tertulis dari CAB bagi setiap pengajuan.

Nama pemangku kepentingan (jika izin

untuk mempublikasikan

nama diberikan)

Bpk. Suyono

Deskripsi badan air penerima. Wadas Lintang berada di Waduk Wadas Lintang, Jawa Tengah. Waduk tersebut berukuran 1460 ha. Waduk Wadas Lintang dibuat pertama kali pada tahun 1982 dan selesai pada tahun 1988 dengan tujuan utama untuk mengendalikan banjir, irigasi, wisata air, pembangkit listrik tenaga air, dan budidaya ikan.

Nama auditor dan tanggal dilaksanakan atau

diselesaikannya berbagai kegiatan berikut: pelaksanaan audit, penyusunan laporan, peninjauan laporan, dan pengambilan keputusan mengenai sertifikasi.

Todd Frank- Ketua Auditor & Auditor Sosial Dr. Christine Crawford- Ahli Bagian Teknis Amelia Afianti- Penerjemah

Tanggal Audit Lokasi-29 Oktober 2015 Penyusunan Laporan-24 November 2015

Audit sebelumnya (jika ada): Audit awal pada bulan Mei 2012 dan Audit Penilikan pada bulan Oktober 2014 yang keduanya dilaksanakan oleh IMO.

Sertifikat lain yang dimiliki oleh pemohon Global GAP, BRC, HACCP, SYSCO GMP Perkiraan volume produksi tahunan unit sertifikasi 4200 metrik ton

Standar yang digunakan untuk pelaksanaan audit. Standar ASC untuk Ikan Nila V1.0 Januari 2012 , Panduan Audit, Standar ASC untuk Ikan Nila V1.1 Januari 2014, dan Persyaratan untuk Sertifikasi dan Akreditasi ASC V1.0.

Spesies yang diproduksi pada unit pembudidayaan pemohon

Oreochromis niloticus

Rencana audit sebagaimana dilaksanakan termasuk: Deskripsi cakupan audit, termasuk di dalamnya deskripsi mengenai apakah unit sertifikasi mencakup semua kawasan produksi atau panen (yaitu kolam) yang dikelola oleh kegiatan operasional atau berada di lokasi yang masuk ke dalam audit ini, atau apakah hanya sebagian dari kawasan tersebut yang dimasukkan ke dalam unit sertifikasi. Jika hanya sebagian dari kawasan produksi atau panen yang dimasukkan ke dalam unit sertifikasi, maka nama-nama bagian tersebut harus secara jelas disebutkan.

Cakupan audit ini adalah audit re-sertifikasi PTAN untuk produksi ikan nila di tingkat unit pembudidayaan ikan terhadap Standar ASC untuk Ikan Nila V1.0 Januari 2012, Panduan Audit, Standar ASC untuk Ikan Nila V1.1 Januari 2014, dan Persyaratan untuk Sertifikasi dan Akreditasi ASC V1.0. Unit sertifikasi dalam kegiatan ini adalah unit pembudidayaan di Waduk Wadas Lintang, Jawa Tengah, Indonesia. Unit sertifikasi ini mencakup kawasan produksi dan panen yang dikelola oleh PTAN pada Waduk Wadas Lintang.

Nama dan alamat lokasi penyimpanan, pengolahan, atau distribusi yang termasuk di dalam kegiatan operasional (termasuk di dalamnya kegiatan operasional sub kontrak) yang kemungkinan akan menangani produk bersertifikat hingga pada titik di mana produk masuk ke dalam lacak balak selanjutnya.

Instalasi Pengolahan: Negara Indonesia Provinsi: Jawa Tengah Kota Madya: Semarang

Alamat: Jl. Tambak Aji V No.9 Semarang-Jateng

Ringkasan audit sertifikasi ASC sebelumnya beserta

kesimpulan dan rekomendasi atau persyaratannya. PTAN pada awalnya diaudit berdasarkan Standar ASC untuk Ikan Nila oleh badan sertifikasi IMO pada bulan Mei 2012. PTAN berhasil lulus audit dan merupakan usaha budidaya ikan nila pertama di dunia yang bersertifikat ASC. Audit tahunan dilaksanakan pada bulan Oktober 2014 dan PTAN berhasil mempertahankan sertifikatnya.

Lih. Lampiran 1

Tinjauan dan kegiatan lainnya yang dilaksanakan

sebelum dan sesudah dilakukannya kunjungan lapangan.Tinjauan pustaka dilaksanakan sebelum dilaksanakannya audit.

Bpk. Yatmin

Kunjungan lapangan dengan tanggal dan lokasinya. Kunjungan lapangan pada 29 Oktober 2015 di kantor PTAN dan lokasi unit pembudidayaan yang berada di Wadas Lintang, Jawa Tengah, Indonesia.

Nama dan afiliasi perorangan yang diajak berkonsultasi atau terlibat di dalam proses audit, termasuk di dalamnya perwakilan klien, karyawan, kontraktor, pemangku kepentingan, dan pengamat yang terlibat di dalam proses audit.

(4)

Tokoh publik

8-Oct-15

Perusahaan baik untuk masyarakat karena mempekerjakan banyak masyarakat sekitar.

Bekerja di sekitar danau

29-Oct-15

Saya tidak punya masalah dengan perusahaan. Perusahaan tidak ganggu saya. Pengunjung makan di warung saya jadi saya bahagia.

Tinggal dekat dengan instalasi PTAN

29-Oct-15

Perusahaan baik untuk masyarakat karena mempekerjakan banyak masyarakat sekitar.

Pemilik warung setempat

Masyarakat setempat Ibu Sri Ngadini Maridi

(5)

Formulir Laporan Ketidaksesuaian

Definisi:

Salinan formulir ini harus diselesaikan dan disertakan di dalam laporan audit untuk setiap ketidaksesuaian yang diangkat.

Teks akan

disediakan oleh:

NCF 1 CAB Acuan NC

CAB NC Dideteksi oleh Christine Crawford

CAB Tanggal Dideteksi 29 Oktober 2015

CAB Acuan Audit prinsip 2.5.1

CAB Status NC Terbuka terbuka

CAB Ditutup

CAB Tingkat NC Kritis

CAB Mayor

CAB Minor

CAB Observasi observasi

CAB Tenggat waktu untuk ditutupnya ketidaksesuaian audit selanjutnya

CAB Acuan Persyaratan Dokumen Sumber Standar ASC untuk Ikan Nila

CAB Nomor Klausa 2.5.1

CAB Teks Persyaratan

CAB Deskripsi Ketidaksesuaian

CAB Pernyataan mengenai bukti yang terdeteksi Client CAB Client CAB Client CAB Client CAB CAB NCF 2 CAB Acuan NC

CAB NC Dideteksi oleh Christine Crawford

CAB Acuan Audit 6.1.1

Ketidaksesuaian Minor: Segala ketidaksesuaian di mana klien tidak mematuhi standar dan ketidaksesuaian tersebut tidak membahayakan integritas produk bersertifikat. Hal-hal yang termasuk ke dalam ketidaksesuaian minor adalah : 1.) Tidak dipatuhinya persyaratan yang kemungkinan besar tidak menyebabkan terganggunya sistem untuk memenuhi persyaratan ASC; 2.) Ketidakpatuhan merupakan kesalahan tunggal atau suatu insiden yang terpisah; 3.) Tidak terdapat ketidakpatuhan sistematik dalam

pemenuhan persyaratan ASC; 4.) Ketidaksesuaian dengan dampak pada skala waktu dan tempat yang terbatas; 5.) Terdapat risiko minimal dilakukannya pengiriman barang yang tidak sesuai dengan persyaratan ASC; 6.) Ketidakpatuhan yang ada tidak memenuhi definisi Ketidaksesuaian Mayor; 7.) Ketidakpatuhan tidak akan menyebabkan dihasilkannya produk yang tidak memenuhi kesesuaian.

Ketidaksesuaian Mayor: Segala ketidaksesuaian yang terdiri dari satu atau lebih hal-hal berikut : 1.) Tidak adanya atau terganggunya sistem secara keseluruhan yang kemungkinan besar menyebabkan tidak dapat dicapainya tujuan Kriteria ASC terkait atau persyaratan sertifikasi yang berlaku lainnya; 2.) Akan menyebabkan kemungkinan pengiriman produk yang tidak sesuai dengan persyaratan ASC; 3.) Kemungkinan menyebabkan kegagalan sistem atau berdampak pada penurunan kemampuan klien untuk menjamin integritas produk bersertifikat; 4.) Terlihat berlangsung dalam waktu lama; 5.) Berulang; 6.) Merupakan ketidaksesuaian yang sistematik atau merupakan hasil dari tidak adanya atau terganggunya sistem secara keseluruhan; 7.) Mempengaruhi kawasan yang luas dan/atau menyebabkan kerusakan yang signifikan; 8.) Tidak dikoreksi atau tidak ditanggapi dengan semestinya oleh klien setelah ketidaksesuaian teridentifikasi; 9.) Ketika dua (2) atau lebih ketidaksesuaian minor yang secara bersama-sama dapat memenuhi kriteria di atas.

Tanggal ditutupnya ketidaksesuaian.

Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pengambilan sampel akan dilaksanakan 2 jam sebelum terbenamnya matahari sesuai dengan persyaratan ASC. Faiz Syahli, 14 Desember 2015

Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pernyataan mengenai akar penyebab ketidaksesuaian

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pihak pengelola tidak mengetahui pentingnya pengambilan sampel 2 jam sebelum terbenamnya matahari untuk pengamatan kualitas air. Faiz Syahli, 14 Desember 2015

Tanggapan (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya)

Tanggapan mengenai tindakan perbaikan yang diusulkan dan dilaksanakan

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pengambilan sampel akan dilaksanakan 2 jam sebelum terbenamnya matahari sesuai dengan persyaratan ASC. Faiz Syahli, 14 Desember 2015

Selama audit unit pembudidayaan, atur kegiatan pemantauan kualitas air. Auditor akan menyaksikan dan mereplikasi pengambilan sampel air. Sampel air diambil 2 jam sebelum terbenamnya matahari. Sampel air diambil pada siang hari dan bukan 2 jam sebelum terbenamnya matahari seperti yang telah ditentukan.

Catatan pemantauan kualitas air dan pengamatan pengambilan sampel air.

Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya)

(6)

CAB Ditutup

CAB Mayor

CAB Minor minor

CAB Observasi

CAB NC Dideteksi oleh Todd Frank

CAB Acuan Audit Kriteria 7.3.1

CAB Status NC Terbuka Terbuka

Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Verifikasi dan rumus akan ditinjau pada audit Penilikan selanjutnya untuk menutup NC ini. Hal ini harus menyertakan rincian mengenai bagaimana penghitungan ini ditetapkan, termasuk di dalamnya berapa banyak ikan yang ditimbang setiap harinya untuk menghasilkan bobot rata-rata. Hal ini juga harus ditandatangani dan diberi tanggal. Christine Crawford, 15 Desember 2015

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) PT Aquafarm akan menyediakan rumus dan penjelasannya sebelum audit selanjutnya dilaksanakan. I Wayan Mudana, 31 Januari 2016 Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Disetujui. Christine Crawford, 15 Desember 2015

Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) PT Aquafarm akan menyediakan rumus dan penjelasannya sebelum audit selanjutnya dilaksanakan. I Wayan Mudana, 31 Januari 2016 Tanggapan (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya)

Pernyataan mengenai akar penyebab ketidaksesuaian

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) PT Aquafarm tidak mengetahui adanya persyaratan mengenai pengusulan modifikasi rumus untuk menghitung persentasi pemulihan ikan tahunan yang ditebar pada tahap produksi setelah mencapai bobot 100 gram dengan syarat klien dapat menunjukkan bahwa perubahan demikian dijustifikasi. PT Aquafarm tidak mengetahui adanya persyaratan untuk menyerahkan usulan tersebut ke CB bersama dengan deskripsi rinci mengenai siklus produksi unit pembudidayaan dan penjelasan lengkap yang menunjukkan bagaimana rumus yang sudah dimodifikasi akan menghasilkan penghitungan yang lebih akurat mengenai persentase pemulihan ikan tahunan yang ditebar pada tahap produksi dan usulan tersebut harus ditinjau dan disetujui oleh CB sebelum dilakukannya audit. I Wayan Mudana, 31 Januari 2016.

Tanggapan (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) OK. Christine Crawford, 15 Desember 2015

Klien dapat mengusulkan untuk dimodifikasinya rumus penghitungan persentase pemulihan ikan tahunan yang ditebar pada tahap produksi setelah ikan mencapai ukuran 100 gram dengan syarat klien dapat membuktikan bahwa perubahan tersebut dijustifikasi. Justifikasi tertulis harus diserahkan ke CB bersama dengan deskripsi rinci mengenai siklus produksi unit pembudidayaan dan penjelasan lengkap yang menunjukkan bagaimana rumus yang sudah dimodifikasi akan menghasilkan penghitungan yang lebih akurat mengenai persentase pemulihan ikan tahunan yang ditebar pada tahap produksi. Usulan harus ditinjau dan disetujui oleh CB sebelum dilakukannya audit.

Klien tidak menyediakan deskripsi dan justifikasi tertulis sebelum dilaksanakannya audit mengenai rumus yang dimodifikasi untuk menghitung % pemulihan ikan tahunan setelah mencapai bobot 100 g. Deskripsi dan justifikasi hanya diberikan secara verbal di lokasi. Tidak adanya deskripsi tertulis mengenai rumus yang dimodifikasi yang diterima sebelum dilaksanakannya audit.

(7)

CAB Ditutup

CAB Mayor

CAB Minor Minor

CAB Observasi

CAB Pernyataan mengenai bukti yang terdeteksi

Client CAB Client CAB Client CAB Client CAB CAB NCF 4 CAB Acuan NC

CAB Acuan Audit Indikator 7.3.2 c)

CAB Ditutup

CAB Mayor

CAB Minor

CAB Observasi Observasi

CAB Tenggat waktu untuk ditutupnya ketidaksesuaian

CAB Nomor Klausa 7.3.2 c)

Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Disetujui. Kebijakan yang telah direvisi dan catatan perekrutan akan ditinjau pada audit Penilikan selanjutnya. Todd Frank, 6 Desember 2015

c. Perbandingan mengenai keragaman tenaga kerja dengan demografi masyarakat setempat diperbaharui secara rutin oleh pengelola.

Pekerja merupakan perwakilan masyarakat setempat dengan sebagian besar pekerja tinggal sangat dekat dengan unit pembudidayaan. Akan tetapi, perusahaan belum secara resmi membandingkan keragaman tenaga kerja dengan demografi masyarakat setempat. Dengan demikian diisukanlah Observasi.

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) PT Aquafarm Nusantara akan merevisi pernyataan di dalam peraturan perusahaan untuk menghapuskan ketentuan batasan/diskriminasi usia. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015

Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Disetujui. Todd Frank, 16 Desember 2015 Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) PT Aquafarm Nusantara akan merevisi pernyataan di dalam peraturan perusahaan untuk menghapuskan ketentuan batasan/diskriminasi usia. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015

Tanggapan (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pernyataan mengenai akar penyebab ketidaksesuaian

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) PT Aquafarm Nusantara tidak mengetahui bahwa ketentuan usia tenaga kerja yang lebih disukai seperti demikian dianggap sebagai diskriminasi. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015

Tanggapan (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Ok. Todd Frank, 16 Desember 2015 Indikator: Jumlah insiden diskriminasi [12] Persyaratan: 0 (nol)

Keberlakuan: Semua Unit Pembudidayaan, pada skala unit pembudidayaan.

Walaupun PTAN memang memiliki kebijakan anti diskriminasi yang memenuhi persyaratan standar tersebut dan para pekerja yang diwawancara juga mengindikasikan bahwa perusahaan tidak melakukan diskriminasi terhadap pekerja, akan tetapi terdapat satu kebijakan yang menyebabkan diskriminasi usia. Perusahaan memiliki peraturan tertulis yang berlaku yang menyebutkan bahwa pekerja berusia lebih dari 45 tahun tidak akan direkrut oleh perusahaan kecuali jika pekerja tersebut memiliki keterampilan khusus. Hal ini merupakan diskriminasi usia yang sangat jelas.

Kebijakan tertulis perusahaan yang menyebutkan bahwa pekerja berusia lebih dari 45 tahun tidak akan direkrut, wawancara dengan staf perekrutan, dan wawancara dengan para pekerja.

Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian

(8)

CAB Acuan Audit Indikator 7.4.1 c)

CAB Ditutup

CAB Mayor

CAB Minor Minor

CAB Observasi

CAB Nomor Klausa 7.4.1 c)

Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pernyataan mengenai akar penyebab ketidaksesuaian

Wawancara dengan pengelola dan peninjauan catatan. Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian

c. Pelatihan kesehatan dan keselamatan untuk semua pekerja dilaksanakan secara rutin (sekali setahun dan bersifat seketika untuk semua pekerja baru), termasuk di dalamnya pelatihan untuk

meminimalisasi potensi bahaya dan risiko.

Kebijakan perusahaan menyatakan bahwa pelatihan K3 diberikan untuk semua pekerja baru sebelum masa bekerjanya dimulai dan pelatihan tersebut diberikan setiap tahun. Akan tetapi kebijakan tersebut berbeda dengan yang ditemukan. Pekerja baru tidak selalu diberi pelatihan mengenai K3 sebelum masa bekerjanya dimulai. Hal ini dikonfirmasi melalui peninjauan catatan. Selain itu, wawancara dengan para pekerja juga menunjukkan bahwa pelatihan tidak diberikan setiap tahun. Banyak pekerja yang tidak ingat kapan terakhir kali pelatihan dilaksanakan dan menyatakan bahwa sedah lama sekali pelatihan tersebut dilaksanakan. Dengan demikian diisukanlah Ketidaksesuaian.

Peninjauan catatan pelatihan dan wawancara dengan pekerja. Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pengelola tidak mengetahui adanya pelatihan Kesehatan dan Keselamatan sebelum masa bekerja yang diselenggarakan setiap tahun secara rutin untuk para pekerjanya dan tidak memverifikasi efektivitasnya. I Wayan Mudana, 14 Dec. 2015

Tanggapan (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) OK. Todd Frank, 16 Desember 2015 Tanggapan mengenai tindakan perbaikan yang diusulkan dan dilaksanakan

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pelatihan kembali mengenai Kesehatan dan Keselamatan akan dilaksanakan dan akan dilakukan setiap tahun. Pelatihan Kesehatan dan Keselamatan sebelum masa bekerja akan diberikan kepada setiap pekerja baru. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015

Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Disetujui. Todd Frank, 16 Desember 2015 Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan

(sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pelatihan kembali mengenai Kesehatan dan Keselamatan akan dilaksanakan dan akan dilakukan setiap tahun. Pelatihan Kesehatan dan Keselamatan sebelum masa bekerja akan diberikan kepada setiap pekerja baru. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015

Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Disetujui. Kebijakan pelatihan yang telah direvisi dan catatan pelatihan akan ditinjau pada audit Penilikan selanjutnya. Todd Frank, 16

Desember 2015 Tanggal ditutupnya ketidaksesuaian.

(9)

CAB Acuan Audit Indikator 7.4.2 a)

CAB Ditutup

CAB Mayor

CAB Minor

CAB Observasi Observasi

CAB Nomor Klausa 7.4.2 a)

CAB Pernyataan mengenai bukti yang terdeteksi

Client CAB Client CAB Client CAB Client CAB CAB

a. Disusun dokumentasi mengenai pelanggaran terhadap kesehatan dan keselamatan kerja.

Walaupun dokumentasi disusun untuk pelanggaran K3, peninjauan catatan yang tersimpan di kantor menunjukkan bahwa dokumentasi tersebut sangat jarang disusun. Dokumentasi tersebut hanya disusun untuk kasus yang membutuhkan perawatan rumah sakit. Dengan demikian diisukanlan Observasi.

Peninjauan catatan pelanggaran K3 dan laporan insiden yang tersimpan di kantor utama, serta wawancara dengan pekerja yang mengetahui mengenai kasus pelanggaran K3 dan laporan insiden. Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian

Tanggapan mengenai tindakan perbaikan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya) Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh CAB (sertakan nama penulis dan tanggal pengajuannya)

(10)

Laporan Audit ASC-Ringkasan

11 Temuan

11.1 Tabel ringkasan yang berisi semua ketidakpatuhan dan observasi

Acuan NC Status NC Acuan Klausa Deskripsi NC Deskripsi tindakan yang ditunda

2015.1 Observasi 2.5.1 Sampel air diambil pada siang hari dan bukan

2 jam sebelum terbenamnya matahari seperti yang telah ditentukan.

2015.2 Minor 6.1.1 Klien tidak menyediakan deskripsi dan

justifikasi tertulis sebelum dilaksanakannya audit mengenai rumus yang dimodifikasi untuk menghitung % pemulihan ikan tahunan setelah mencapai bobot 100 g. Deskripsi dan justifikasi hanya diberikan secara verbal di lokasi.

Usulan deskripsi dan justifikasi penghitungan akan diserahkan ke CB pada 31 Januari 2016

2015.3 Minor 7.3.1 Walaupun PTAN memang memiliki kebijakan

anti diskriminasi yang memenuhi persyaratan standar tersebut dan para pekerja yang diwawancara juga

mengindikasikan bahwa perusahaan tidak melakukan diskriminasi terhadap pekerja, akan tetapi terdapat satu kebijakan yang menyebabkan diskriminasi usia. Perusahaan memiliki peraturan tertulis yang berlaku yang menyebutkan bahwa pekerja berusia lebih dari 45 tahun tidak akan direkrut oleh perusahaan kecuali jika pekerja tersebut memiliki keterampilan khusus. Hal ini merupakan diskriminasi usia yang sangat jelas.

Kebijakan tersebut akan direvisi pada 31 Januari 2016. Tidak akan ada lagi batasan usia pekerja kecuali yang sudah ditentukan oleh peraturan perundangan nasional yaitu pekerja harus berusia 18 tahun atau lebih.

2015.4 Observasi 7.3.2 c) Pekerja merupakan perwakilan masyarakat

setempat dengan sebagian besar pekerja tinggal sangat dekat dengan unit

pembudidayaan. Akan tetapi, perusahaan belum secara resmi membandingkan keragaman tenaga kerja dengan demografi masyarakat setempat. Dengan demikian diisukanlah Observasi.

2015.5 Minor 7.4.1 c)

Kebijakan perusahaan menyatakan bahwa pelatihan K3 diberikan untuk semua pekerja baru sebelum masa bekerjanya dimulai dan pelatihan tersebut diberikan setiap tahun. Akan tetapi kebijakan tersebut berbeda dengan yang ditemukan. Pekerja baru tidak selalu diberi pelatihan mengenai K3 sebelum masa bekerjanya dimulai. Hal ini dikonfirmasi melalui peninjauan catatan. Selain itu, wawancara dengan para pekerja juga menunjukkan bahwa pelatihan tidak diberikan setiap tahun. Banyak pekerja yang tidak ingat kapan terakhir kali pelatihan dilaksanakan dan menyatakan bahwa sudah lama sekali pelatihan tersebut dilaksanakan. Dengan demikian diisukanlah

Ketidaksesuaian.

Pelatihan kesehatan dan keselamatan akan dilaksanakan untuk setiap pekerja baru dan diberikan setiap tahun. Tindakan tambahan akan dilaksanakan untuk memastikan pemahaman peserta pelatihan yang berupa tes tertulis untuk memverifikasi efektivitas pelatihan. Tenggat waktu : Juni 2016

2015.6 Observasi 7.4.2 a) Walaupun dokumentasi disusun untuk

pelanggaran K3, peninjauan catatan yang tersimpan di kantor menunjukkan bahwa dokumentasi tersebut sangat jarang disusun. Dokumentasi tersebut hanya disusun untuk kasus yang membutuhkan perawatan rumah sakit. Dengan demikian diisukanlan

(11)

11.2

Salinan formulir laporan ketidaksesuaian dilengkapiuntuk setiap ketidaksesuaian dan observasi yang dimunculkan.

12 Hasil Evaluasi

12.1 12.2 12.3

13

13.1 13.2 13.3 13.4 13.4.1 13.4.2

14 Penilikan

14.1 Penilikan selanjutnya yang direncanakan

14.1.1 Tanggal yang direncanakan 14.1.2 Lokasi yang direncanakan 14.2 Tipe audit selanjutnya

14.2.1 Penilikan 1 14.2.2 Penilikan 2 14.2.3 Re-sertifikasi

14.2.4 Lainnya (tentukan tipenya)

10/20/2016 Wadaslintang X

Jika sertifikat telah diterbitkan, maka bagian ini harus meliputi:

Tanggal diterbitkan dan habisnya masa berlaku sertifikat. Tanggal terbit sertifikat: 22 Januari 2016

Tanggal habisnya masa berlaku sertifikat: 21 Januari 2019

Cakupan sertifikat Produksi budidaya Ikan Nila (Oreochromis niloticus) di lokasi unit pembudidayaan Wadaslintang di Jawa Tengah, Indonesia.

Apakah sertifikat Lacak Balak (CoC) yang terpisah disyaratkan

Ya

Laporan hasil audit kegiatan operasional terhadap elemen spesifik

di dalam dokumen standar dan panduan. Lokasi budidaya ikan nila PTAN yang berada di dalam cakupan audit re-sertifikasi ini secara garis besar menunjukkan kepatuhan dengan Standar ASC untuk Ikan Nila. Tim kajian mengevaluasi kegiatan operasional terhadap Standar ASC untuk Ikan Nila V. 1.0 Januari 2012.

Selama kajian penuh, terdapat tiga (3) Ketidaksesuaian Minor final (NC) dan tiga (3) Observasi yang teridentifikasi.

Pernyataan jelas mengenai apakah kegiatan operasional yang telah diaudit memiliki kemampuan secara konsisten untuk memenuhi tujuan standar terkait.

PTAN telah menunjukkan kemampuannya untuk memenuhi semua persyaratan standar ASC untuk Ikan Nila.

Kajian Dampak Lingkungan Keanekaragaman Hayati (Biodiversity

Environmental Impact Assessment- BEIA) atau Kajian Dampak

Sosial Partisipatif (Participatory Social Impact Assessment- PSIA) harus dimasukkan seluruhnya ke dalam laporan audit. JIKA dokumen tersebut tidak ditulis dalam Bahasa Inggris, maka ringkasan dalam Bahasa Inggris harus ditambahkan ke dalam laporan.

Tidak Berlaku

Keputusan

Apakah sertifikat telah diterbitkan? (ya/tidak) Ya Tanggal memenuhi syarat (jika ada) 1/2/2016

(12)