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Sesión 19:
Sesión 19:
Administrando el grupo y sus
Administrando el grupo y sus
riesgos
riesgos
Sesión 19:
Sesión 19:
Administrando el grupo y sus
Administrando el grupo y sus
riesgos
riesgos
Versión: 2011
Versión: 2011Versión: 2011Versión: 2011
Norma correspondiente
Norma para Certificación de Grupos (Marzo 2011)
Norma correspondiente
Información de los miembros
correspondiente:3.9 a,b,e,f
(crítico)
correspondiente: 3.9 a,b,e,f
(crítico)
•
Nombre u otra identificación
•
Fecha de ingreso al grupo
•
Estado de la Certificación
(noauditada, auditada, certificada, sancionada, etc.)
•
Ubicación
•
Tamaño del área total y del área de
producción
•
Volumen de producción anual
•
Mapa o croquis de la finca
•
Resultado de la inspección interna
(si la hubo)
•
Resultado de la auditoría externa
(si la hubo)
Mapa de la Región
correspondiente:3.9 c (crítico)
correspondiente: 3.9 c (crítico)
Leyenda
Río:
Lago: Finca:
Leyenda
Río:
Procedimientos de documentación
correspondiente:3.1 c (crítico)
correspondiente: 3.1 c (crítico)
•
Ingreso de nuevos miembros
•
Renovar el estado de los miembros
existentes
•
Mantener registro de la
administración del grupo
•
Mantener registros de las fincas
•
Inspecciones internas
Trazabilidad
correspondiente:2.3, 3.9 d
(crítico)
correspondiente: 2.3, 3.9 d
(crítico)
•
Sistema de trazabilidad
(Verificar el volumen de los productos certificados en todas las etapas de
manipulación del producto)
•
Sistema de trazabilidad
(Verificar el volumen de los productos certificados en todas las etapas de
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1
correspondiente:
2.1
Con base en:
1.
Escala y complejidad de la producción
2.
Medio ambiente
3.
Sistema de trazabilidad
4.
Sistema de comercialización
5.
Capacitación
6.
Equipo SIG
7.
Registros
8.
Características de los miembros
9.
Inspecciones internas y auditorías
externas
Farm
Farm
Non-certified farm with high use of toxic
chemicals
Non-certified farm with high use of toxic
chemicals
Primary forest
Primary forest
Wetlan d
Wetlan d
Group
Both certified product
AND
Non-certified product
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1, 2.2 correspondiente:
2.1, 2.2
1.
Escala y complejidad de la producción
Pequeño productor
Finca de gran escala con operaciones intensivas y
complejas
Menor riesgo
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1, 2.2 correspondiente:
2.1, 2.2
2.
Medio ambiente
Finca
Finca
Finca Orgánica
Finca Orgánica
Finca Certificada
Finca Certificada
Finca
Tierra en barbech
o
Tierra en barbech
o
Finca
Finca
Finca no certificada con alto uso de químicos tóxicos
Finca no certificada con alto uso de químicos tóxicos
Bosque primario
Bosque primario
Humed al
Humed al
Menor riesgo de
contaminació n
Mayor riesgo de
Grupo
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1, 2.2 correspondiente:
2.1, 2.2
3.
Sistema de trazabilidad
Menor riesgo de mezclar
productos
Mayor riesgo de mezclar productos Grupo
Sólo producto certificado
Producto certificado
Y
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1, 2.2 correspondiente:
2.1, 2.2
4.
Sistema de comercialización
Menor riesgo de
fraude Mayor riesgo de
fraude Grupo
Todos los miembros venden por medio del grupo
Varias ventas informales e
individuales
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1, 2.2 correspondiente:
2.1, 2.2
5.
Capacitación
Suficiente capacitación de los miembros y el
personal
Pobre
capacitación de los miembros y
el personal
Menor riesgo de
incumplimiento Mayor riesgo de incumplimiento
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1, 2.2 correspondiente:
2.1, 2.2
6.
Equipo SIG
Personal suficiente, bien calificado y con los recursos
necesarios Personal insuficiente, mal calificado y con
pocos recursos
Menor riesgo
Mayor riesgo de que colapse el
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1, 2.2 correspondiente:
2.1, 2.2
7.
Mantenimiento de registros
Registros bien
llevados Registros deficientes o incompletos
Menor riesgo Mayor riesgo
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1, 2.2 correspondiente:
2.1, 2.2
8.
Características de los miembros
Comprometido, competente técnica y financieramente,
viejo miembro
Menor riesgo de
incumplimiento Mayor riesgo de incumplimiento
Evaluación de riesgos
correspondiente:2.1, 2.2 correspondiente:
2.1, 2.2
9.
Inspecciones internas y auditorías
externas
Excelentes resultados de inspecciones/
auditorias
Incumplimientos repetidos
Incumplimientos críticos
16
Resumen
Mantener
información de los miembros
Documentar los procedimientos
del SIG
vida sostenibles
transformando las prácticas en el uso de la tierra, las prácticas comerciales y los hábitos del consumidor.