STAI AL MUHAMMAD CEPU

(1)

Institut

BUKU 4

FORMULIR SPMI

STAI AL MUHAMMAD CEPU

LEMBAGA PENJAMINAN MUTU STAI AL MUHAMMAD CEPU

ma Is

(2)

Formulir SPMI STAI Al Muhammad Cepu

KATA PENGANTAR

Merujuk Peraturan Menteri Riset, Teknologi, dan Pendidikan Tinggi Nomor 62 tahun 2016 tentang sistem penjaminan mutu pendidikan tinggi, Sistem Penjaminan Mutu Internal (SPMI), merupakan kegiatan sistemik penjaminan mutu pendidikan tinggi oleh setiap perguruan tinggi secara otonom untuk mengendalikan dan meningkatkan penyelenggaraan pendidikan tinggi secara berencana dan berkelanjutan. SPMI direncanakan, dilaksanakan, dievaluasi, dikendalikan, dan dikembangkan oleh perguruan tinggi dengan siklus penetapan, pelaksanaan, evaluasi, pengendalian, dan peningkatan Standar Pendidikan Tinggi. SPMI diimplementasikan pada semua bidang kegiatan perguruan tinggi, meliputi bidang akademik; pendidikan, penelitian, dan pengabdian kepada masyarakat, serta non akademik antara lain sumber daya manusia, keuangan, sarana dan prasarana.

Sebagai ikhtiar implementasi SPMI dimaksud, Lembaga Penjaminan Mutu (LPM) STAI Al Muhammad Cepu melakukan penyusunan empat (4) dokumen SPMI melalui serangkaian kegiatan yang berkesinambungan dengan melibatkan berbagai unsur pimpinan di lingkungan STAI Al Muhammad Cepu meliputi unsur senat institut, rektorat, dekanat dan program studi.

Pelibatan secara aktif unsur- unsur pimpinan itu dimaksudkan agar buku-buku SPMI dapat dilahirkan melalui proses bersama-sama sehingga memudahkan untuk implementasinya dalam proses Tri Dharma STAI Al Muhammad Cepu.

Dokumen SPMI STAI Al Muhammad Cepu terdiri dari Kebijakan SPMI, Manual SPMI, Standar SPMI dan Formulir SPMI. Kebijakan SPMI disusun sebagai acuan bagi pelaksana penjaminan mutu pada tingkat Fakultas, Pascasarjana, Lembaga, dan Unit Pelaksana Teknis yang ada di lingkungan STAI Al Muhammad Cepu. Kebijakan SPMI hendaknya dijalankan secara konsisten dan bertanggung jawab oleh seluruh unsur pengelola baik bidang akademik maupun non akademik dengan mengacu pada Standar SPMI.

Kebijakan SPMI merupakan dokumen yang berisi garis besar tentang bagaimana pengelola dalam lingkup STAI Al Muhammad Cepu memahami, merancang, dan mengimplementasikan SPMI dalam penyelenggaraan pendidikan tinggi sehingga terwujud budaya mutu.

Manual mutu mencakup aspek kegiatan pendidikan tinggi meliputi penjaminan mutu akademik dan non akademik sebagai dasar implementasi SPMI di seluruh unit kerja

(3)

Formulir SPMI STAI Al Muhammad Cepu

penyelenggaraan pendidikan di STAI Al Muhammad Cepu dalam merancang, merumuskan, dan menetapkan suatu standar. Standar SPMI meliputi standar mutu bagi implementasi pendidikan dan pengajaran, standar penelitian dan standar pengabdian kepada masyarakat. Sementara formulir SPMI merupakan intrumen-instrumen sebagai salah satu alat ukur implementasi standar mutu yang telah ditetapkan.

Kami mengucapkan terima kasih atas peran aktif semua pihak dalam keseluruhan proses, sehingga dokumen SPMI ini dapat diselesaikan dan ditetapkan dalam keputusan Ketua STAI Al Muhammad Cepu. Masukan guna evaluasi dan peningkatan standar pendidikan tinggi di STAI Al Muhammad Cepu selalu kami harapkan dari semua pihak.

Cepu, 18 Februari 2018

Ketua LPM STAI Al Muhammad Cepu

Tri Setyo, M. M. Pd.

(4)

Lembaga Penjaminan Mutu STAI Al Muhammad Cepu 4 FORM 1

LEMBAGA PENJAMINAN MUTU

STAI AL MUHAMMAD CEPU

_{KODE :}

Jalan Blora Nomor 151 Cepu - Blora- Jawa Tengah Telepon 0296 - 421515, Faximile 0296 - 425136

FORMULIR : RENCANA AUDIT

Auditi Standar/Kriteria/Reff

Lokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit

Wakil Auditi Auditor Ketua Auditor Anggota

Distribusi Auditi Auditor LPM Arsip

Tgl/Jam Unit kerja/ Proses Auditor Auditi Ruang lingkup Hari 1

Hari 2

dst

………..,………..

Ketua Auditor

………..

(5)

LEMBAGA PENJAMINAN MUTU STAI AL MUHAMMAD CEPU

KODE : Jalan Blora Nomor 151 Cepu - Blora- Jawa Tengah

Telepon 0296 - 421515, Faximile 0296 - 425136

FORMULIR : AUDIT CHECKLIST

Auditi Reff:

Standar SPMI, Manual, SOP dan Ketentuan lainnya

Tanggal Lokasi Auditor

Pertanyaan Referensi Bukti/Keterangan

(6)

LEMBAGA PENJAMINAN MUTU STAI AL MUHAMMAD CEPU

KODE Jalan Blora Nomor 151 Cepu - Blora- Jawa Tengah

FORMULIR : DESKRIPSI TEMUAN AUDIT

Auditi Kriteria

Distribusi Auditi Auditor LPM Arsip

Deskripsi Kondisi

Kriteria

Akar Penyebab

Akibat

Rekomendasi

Kategori Observasi KTS / Minor KTS/ Major

Tanggapan Auditi

Rencana Perbaikan

Jadwal Perbaikan Penanggung Jawab

Rencana Pencegahan

Jadwal Pencegahan Penanggung Jawab

Tempat Persetujuan Pimpinan

Auditi

Tanda Tangan ttd

Ketua Auditor

Tanda Tangan ttd

Direview oleh :

Kapus Mutu Audit Tanda Tangan

ttd

(7)

LEMBAGA PENJAMINAN MUTU STAI AL MUHAMMAD CEPU

KODE Jalan Blora Nomor 151 Cepu - Blora- Jawa Tengah

FORMULIR : DAFTAR/ LOG STATUS AUDIT

Auditi Kriteria

Distribusi Auditi x Auditor 0 LPM x Arsip x

No Kondisi

Diskripsi Kondisi Kategori

(OB / KTS) 1

2 3 4 5 6 7 Dst

Tempat Persetujuan Pimpinan

Auditi

Tanda Tangan ttd

Ketua Auditor

Tanda Tangan ttd

Direview oleh :

Penjamin Mutu Audit Tanda Tangan

ttd

(8)

LAPORAN

AUDIT MUTU INTERNAL Periode : ...

AUDITOR:

1. ... (Ketua) 2. ... (Sekretaris)

3. ... (Anggota) 4. ... (Anggota)

STAI AL MUHAMMAD CEPU Lembaga Penjaminan Mutu

2018

(9)

Lembaga Penjaminan Mutu STAI Al Muhammad Cepu 9

RINGKASAN EKSEKUTIF

 Sekilas gambaran auditi hal yg positip

 Jumlah dan klasifikasi kondisi (ketidaksesuaian dan observasi)

 Kondisi

 Rekomendasi

 Harapan/saran/tindak lanjut.

(10)

KATA PENGANTAR

Puji syukur kami panjatkan syukur kehadirat Alloh SWT sehingga ”Laporan Audit Mutu Internal ... STAI Al Muhammad Cepu Tahun 2018 ” ini dapat diselesaikan. Laporan ini disusun sebagai laporan hasil audit oleh Tim Audit Mutu Internal berdasarkan Surat Tugas Rektor Nomor xx tanggal xx tentang xx.

Berdasarkan hasil audit terdapat beberapa kondisi yang keseluruhannya sudah mendapat tanggapan dari pihak (Unit Kerja) STAI Al Muhammad Cepu Tahun 2018. Harapan kami kondisi tersebut dapat segera ditindaklanjuti sehingga dapat meningkatkan kualitas dan kinerja.

Apresiasi kami sampaikan kepada auditi yang telah berkooperatif dalam pelaksanaan kegiatan audit ini. Ucapan terima kasih kami berikan bagi semua pihak yang telah membantu terlaksananya kegiatan.

……….., ... 2018 Lembaga Penjaminan Mutu

(11)

DAFTAR ISI

Ringkasan Eksekutif ...

Kata Pengantar ...

Daftar Isi ...

Bab 1. Pendahuluan ...

1.1. Latar Belakang...

1.2. Gambaran Ringkas Auditi ...

1.3. Tujuan Pemeriksaan ...

1.4. Lingkup Pemeriksaan ...

1.5. Dasar Hukum/Aturan yang Digunakan ...

1.6. Batasan Pemeriksaan ...

1.7. Metode Pemeriksaan ...

1.8. Tahapan Pemeriksaan ...

1.9. Kajian Ulang Hasil Audit Sebelumnya ...

1.10. Pengorganisasian Tim Audit ...

Bab 2. Hasil Pemeriksaan ...

3.1. Kondisi-A1.xx ...

3.2. Kondisi -A2. xx ...

Bab 3. Kesimpulan ...

Lampiran ...

(12)

BAB I PENDAHULUAN

1.1. Latar Belakang

Tuntutan masyarakat terhadap kualitas pendidikan tinggi saat ini semakin menjadi pacuan bagi setiap institusi pendidikan tinggi meningkatkan mutu akademik/ non akademik beserta pelayanannya. Pemerintah juga memperkuat hal ini dengan mengeluarkan berbagai undang-undang dan peraturan yaitu Undang-undang Nomor 20 tahun 2003 tentang sistem pendidikan nasional, Undang-undang Nomor 14 tahun 2005 tentang Guru dan Dosen, Undang-undang Nomor 12 tahun 2012 tentang Standar Nasional Pedidikan tinggi, Peraturan Pemerintah Nomor 4 Tahun 2014 tentang Penyelenggaraan pendidikan tinggi dan pengelolaan perguruan tinggi, Perpres Nomor 8 Tahun 2012 tentang KKNI, dan Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016 Tentang Sistem Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi.

Pemerintah juga memandatkan penguatan pengendalian mutu kepada perguruan tinggi yang tercantum dalam Peraturan Menteri Agama RI Nomor... tahun ... tentang penetapan STAI Al Muhammad Cepu ...

STAI Al Muhammad Cepu merupakan perguruan tinggi negeri yang terus berusaha untuk meningkatkan kualitas baik dalam segi mutu akademik/ non akademik maupun pelayanan administrasi bagi civitas akademik/ non akademik itu sendiri. Hal ini juga terkait dengan salah satu misi STAI Al Muhammad Cepuyaitu menyelenggarakan pendidikan tinggi bermutu tinggi dan pembinaan kemahasiswaan yang komprehensif dalam rangka meningkatkan daya saing bangsa. Menyikapi kondisi ini, sudah seyogyanya STAI Al Muhammad Cepu mengembangkan sistem penjaminan mutu dan melakukan pengendalian internal dengan melaksanakan audit mutu akademik/ non akademik. Terkait dengan peningkatan mutu input, proses dan output pendidikan serta pengembangan sistem penjaminan mutu akademik/ non akademik di STAI Al Muhammad Cepu, maka diperlukan suatu audit internal bidang akademik/ non akademik dan non akademik/ non akademik.

Kegiatan audit internal bidang akademik/ non akademik merupakan salah satu bentuk monitoring dan evaluasi yang dilakukan terhadap capaian maupun target-target yang telah ditetapkan.

Kegiatan ini terkait dengan program Renstra lima tahunan terutama pada rencana kerja bidang akkademik STAI Al Muhammad Cepu pada program kerja peningkatan mutu input, proses dan output pendidikan dan pengembangan sistem penjaminan mutu akademik/ non akademik. Adapun sasaran dari program kerja ini adalah meningkatnya mutu akademik/ non akademik dan adanya penjaminan mutu.

1.2. Tujuan Pemeriksaan

1. Meneliti kepatuhan/ketaatan penjaminan mutu akademik/ non akademik internal tingkat unit kerja terhadap kebijakan akademik/ non akademik, peraturan akademik/

non akademik, standar SPMI, manual / SOP internal tingkat Unit kerja dan institut.

2. Meneliti kesesuaian arah dan pelaksanaan penjaminan mutu akademik/ non akademik internal tingkat Unit kerja terhadap kebijakan akademik/ non akademik, peraturan akademik/ non akademik, standar SMPI, manual / SOP internal tingkat Unit kerja dan institut.

(13)

Lembaga Penjaminan Mutu STAI Al Muhammad Cepu 13 3. Meneliti kepastian bahwa lulusan/layanan memiliki kompetensi sesuai dengan yang

ditetapkan oleh unit kerja.

4. Untuk memastikan konsistensi penjabaran kurikulum dengan kompetensi unit kerja.

5. Untuk memastikan kepatuhan pelaksanaan proses pembelajaran di unit kerja terhadap prosedur operasional dan Instruksi Kerja unit kerja.

6. Untuk memastikan konsistensi pelaksanaan proses pembelajaran unit kerja terhadap pencapaian kompetensi lulusan/layanan unit kerja.

1.3. Lingkup Pemeriksaan a. Sasaran Pemeriksaan

Keandalan Sistem Pengendalian Internal atas administrasi bidang akademik/ non akademik di unit kerja ... Unit kerja ...

b. Periode yang Diperiksa

Pelaksanaan akademik/ non akademik semester genap dan ganjil periode tahun 20xx sampai dengan tahun 20xx.

1.4. Dasar Hukum/Aturan yang Digunakan

1. Undang-undang Nomor 20 tahun 2003 tentang Sistem Pendidikan Nasional 2. Undang-undang Nomor 14 tahun 2005 tentang Guru dan Dosen

3. Undang-undang Nomor 12 tahun 2012 tentang Standar Nasional Pedidikan tinggi 4. Peraturan Pemerintah Nomor 4 Tahun 2014 tentang Penyelenggaraan pendidikan

tinggi dan pengelolaan perguruan tinggi 5. Perpres Nomor 8 Tahun 2012 tentang KKNI

6. Permenristekdikti No. 62 Tahun 2016 Tentang Sistem Sistem Penjaminan Mutu Pendidikan Tinggi

7. PMA tentang berdirinya STAI Al Muhammad Cepu

8. Peraturan Rektor NO. ...Tentang Kebijakan akademik/ non akademik STAI Al Muhammad Cepu

9. Peraturan Rektor NO. ...Tentang Pedoman akademik/ non akademik STAI Al Muhammad Cepu

10. Peraturan Rektor NO. ...Tentang Kebijakan SPMI STAI Al Muhammad Cepu 11. Peraturan Rektor NO. ...Tentang Standar SPMI STAI Al Muhammad Cepu 1.5. Batasan Pemeriksaan

1. Semua informasi tentang sistem penjaminan mutu internal unit kerja ...Tahun Akademik/ non akademik ...

2. Pemeriksaan meliputi persyaratan, standar dan kriteria yang dirancang untuk memberikan keyakinan yang memadai dalam mendeteksi adanya ketidaksesuaian dari pelaksanaan akademik/ non akademik yang berpengaruh terhadap pelayanan mutu akademik/ non akademik institut.

1.6. Metode Pemeriksaan

Kegiatan pemeriksaan diawali dengan melakukan audiensi sebagai kunjungan awal dengan pimpinan maupun bagian yang terkait dengan kegiatan akademik/ non akademik di Unit kerja dan Unit kerja. Kemudian dilakukan pemeriksaan dokumen dan peninjauan lapang.

(14)

Lembaga Penjaminan Mutu STAI Al Muhammad Cepu 14 Data dan informasi selanjutnya dianalisis hingga diperoleh hasilnya. Pembahasan dilakukan untuk verifikasi serta untuk mendapatkan tanggapan dan komitmen tindak lanjut dari auditi.

1.7. Tahapan Pemeriksaan

Pelaksanaan kegiatan audit dimulai dari persiapan administrasi yang dilakukan oleh Lembaga Penjaminan Mutu STAI Al Muhammad Cepu. Tim auditor kemudian melakukan perencanaan audit, survey pendahuluan, desk evaluation, visitasi, penyusunan temuan dan rekomendasi hingga penyusunan laporan. Audit Sistem dilaksanakan pada tanggal xx, dan Audit Lapangan dilaksanakan pada tanggal xx di xx (jadwal terlampir). Tahap tindak lanjut hasil audit dan tahap evaluasi kegiatan audit dilakukan oleh Lembaga Penjaminan Mutu/ Tim Auditor Internal.

1.8. Kajian Ulang Hasil Audit Sebelumnya

Berdasarkan laporan hasil audit internal STAI Al Muhammad Cepu tahun 20...., Unit kerja ... memiliki temuan, yaitu : ...

1.9. Pengorganisasian Tim Audit 1. ... (Ketua) 2. ... (Sekretaris) 3. ... (Anggota) 4. ... (Anggota)

(15)

BAB II HASIL PEMERIKSAAN

2.1. Penjelasan Umum Hasil Audit

Uraian dari bagian lampiran ; pelaksanaan audit, catatan audit, Form-1, Form-2, Form-3 dan Form-4.

2.2. Hasil Lengkap Audit dan Catatan Audit

Berikut adalah hasil-hasil lengkap audit beserta catatan-catatan audit sebagaimana dijelaskan berikut.

Isikan (Log status) ………., analisis (%) Lampiran : Semua FM 1-4

(16)

BAB IV

KESIMPULAN

(17)

LAMPIRAN

Form-1 Form-2 Form-3 Form-4 Foto kegiatan