KEPUTUSAN KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL NOMOR : KEP- 22 /PM/2004
TENTANG
PEDOMAN BENTUK DAN ISI PROSPEKTUS DALAM RANGKA PENAWARAN UMUM REKSA DANA
KETUA BADAN PENGAWAS PASAR MODAL,
Menimbang : bahwa dalam rangka meningkatkan kualitas keterbukaan dalam Penawaran Umum
Reksa Dana dan memenuhi standar internasional serta dalam rangka efisiensi
dalam pembaharuan penerbitan prospektus, dipandang perlu untuk mengubah
Keputusan Ketua Bapepam Nomor:Kep-54/PM/1996 tentang Pedoman Mengenai
Bentuk d an Isi Prosp ektus Dalam Rang ka Penawaran Umum Reksa Dana;
Mengingat : 1. Und ang -und ang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Mod al (Lemb aran
Negara Tahun 1995 Nomor 64, Tambahan Lembaran Negara Nomor 3608);
2. Peraturan Pemerintah Nomor 45 Tahun 1995 tentang Penyeleng g araan
Kegiatan Di Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor 86,
Tambahan Lembaran Negara Nomor 3617) sebagaimana diubah dengan
Peraturan Pemerintah Nomor 12 Tahun 2004 (Lembaran Negara Tahun 2004
Nomor 27, Tambahan Lembaran Negara Nomor 4372);
3. Peraturan Pemerintah Nomor 46 Tahun 1995 tentang Tata Cara Pemeriksaan
Di Bidang Pasar Modal (Lembaran Negara Tahun 1995 Nomor 87, Tambahan
Lembaran Negara Nomor 3618);
4. Kep utusan Presid en Rep ub lik Ind onesia Nomor 7/M Tahun 2000;
M E M U T U S K A N :
Pasal 3
Kep utusan ini mulai b erlaku sejak tang g al d itetap kan.
Ditetap kan d i : Jakarta p ad a tang g al : 28 Mei 2004
BADAN PENGAWAS PASAR MODAL Ketua,
Perat u ran No m o r IX.C.6
PERATURAN NOMOR IX.C.6 : PEDOMAN BENTUK DAN ISI PROSPEKTUS DALAM RANGKA PENAWARAN UMUM REKSA DANA.
1. Umum
Suatu Prosp ektus wajib menc akup semua rinc ian d an Fakta Material meng enai Reksa Dana yang d ap at memp eng aruhi kep utusan p emod al, yang d iketahui atau layak d iketahui oleh Manajer Investasi d an atau d ireksi Reksa Dana (b ila Reksa Dana b erb entuk p erseroan), d isamp ing keterang an yang sec ara khusus d ip ersyaratkan d alam p eraturan ini. Prosp ektus wajib d ib uat sed emikian rup a sehing g a jelas d an komunikatif.
Setiap Prosp ektus d ilarang memuat informasi yang tid ak b enar tentang Fakta Material, atau tidak memuat Fakta Material yang dibutuhkan, agar informasi yang termuat dalam Prospektus terseb ut tid ak memb erikan g amb aran yang menyesatkan.
Bag i Manajer Investasi yang menawarkan leb ih d ari satu Reksa Dana, Prosp ektus d ap at memuat leb ih d ari satu Reksa Dana.
Dalam pemasaran Reksa Dana tersebut, Prospektus terbaru wajib disediakan untuk pemodal. Pro s p e k t u s Re k s a D a n a s e k u r a n g - k u r a n g n y a m e m u a t i n f o r m a s i s e b a g a i b e r i k u t :
a. Informasi yang wajib d isajikan (d iung kap kan) p ad a b ag ian luar kulit muka Prosp ektus:
1) Nama leng kap ;
2) Dasar hukum Reksa Dana;
3) Alamat, log o, nomor telep on/teleks /faksimili d an Kotak Pos alamat kantor Reksa
Dana (jika ad a);
4) Tang g al Efektif;
5) Batasan masa p enawaran, jika ad a;
6) Tang g al akhir p enjatahan, jika ad a;
7) Tang g al p eng emb alian uang p emesanan, jika ad a;
8) N a m a B u r s a Ef e k d a n t a n g g a l p e n c a t a t a n y a n g d i re n c a n a k a n , j i k a a d a ;
9) Penjelasan sing kat meng enai keb ijakan d asar renc ana investasi Reksa Dana;
LAMPIRAN
K e p u t u s a n K e t u a B a d a n Peng awas Pasar Mod al
Nomor : Kep- 22/PM/2004
15) Temp at d an tang g al Prosp ektus d iterb itkan;
16) Kolom p erhatian d eng an menyeb utkan: SEBELUM ANDA MEMUTUSKAN UNTUK M EM B EL I SA H A M (U N IT PEN YERTA A N ) IN I A N D A H A RU S TERL EB IH D A H U L U MEMPELAJARI HALAMAN… (yang menunjuk pada halaman dalam Prospektus mengenai keb ijakan investasi, faktor-faktor risiko d an Manajer Investasi).
17) Pernyataan b erikut d ic etak d alam huruf b esar :
BAPEPAM TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK INI, TIDAK JUGA MENYATAKAN KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP PERNYATAAN YANG BERTENTANGAN DENGAN HAL-HAL TERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM.
b . Daftar Isi
c . Istilah d an d efinisi
I s t i l a h d a n d e f i n i s i s e k u r a n g - k u r a n g n y a m e m u a t h a l - h a l s e b a g a i b e r i k u t :
1 ) Peng ertian Reksa Dana;
2 ) Bentuk Hukum Reksa Dana;
3 ) Peng ertian Reksa Dana yang sed ang d itawarkan (Perseroan Tertutup atau Terb uka d an Kontrak Investasi Kolektif);
4 ) Peng ertian Manajer Investasi;
5 ) Peng ertian Bank Kustod ian;
6 ) Peng ertian Efek;
7 ) Peng ertian Portofolio Efek;
8 ) Pe n g e r t i a n b u k t i k e p e m i l i k a n Re k s a D a n a ( s a h a m a t a u U n i t Pe n y e r t a a n ) ;
9 ) Peng ertian, metod a p eng hitung an d an p eriod e p eng umuman Nilai Aktiva Bersih (NAB);
10) Hal-hal lain yang d iang g ap material untuk d ijelaskan;
d . Informasi meng enai Reksa Dana:
1 ) Pend irian Reksa Dana;
2 ) Penawaran;
3 ) Penemp atan Dana Awal;
4 ) Ikhtisar keuang an sing kat seb ag aimana d imaksud d alam Peraturan Bap ep am Nomor
VI I I . G . 9 t e n t a n g I n f o r m a s i D a l a m I k h t i s a r K e u a n g a n Si n g k a t Re k s a D a n a ;
5 ) Peng elola Reksa Dana, yang menc akup antara lain:
a ) Komite Investasi; d an
b ) Tim Peng elola Investasi.
e . Informasi meng enai Manajer Investasi:
1 ) Keterang an Sing kat Tentang Manajer Investasi;
2 ) Peng alaman Manajer Investasi; d an
3 ) Pihak yang terafiliasi d eng an Manajer Investasi.
f . Informasi meng enai Bank Kustod ian:
1 ) Keterang an Sing kat Tentang Bank Kustod ian;
2 ) Peng alaman Bank Kustod ian; d an
3 ) Pihak yang terafiliasi d eng an Bank Kustod ian.
g . Tujuan d an Keb ijakan Investasi, yang menc akup antara lain:
1 ) Uraian tujuan investasi Reksa Dana yang memuat sec ara jelas d an sp esifik semua d etail yang d ip erlukan c alon p emod al d alam memb uat kep utusan investasi;
2 ) Uraian keb ijakan investasi yang memuat keb ijakan umum yang akan d iamb il oleh Manajer
Investasi untuk menc ap ai tujuan investasi. Uraian ini wajib menc akup keb ijakan yang mend asar, termasuk jenis Efek yang akan menjad i p ortofolio Reksa Dana d an jenis Efek yang akan menjad i p e n e k a n a n u t a m a p o r t o f o l i o ( s e b a g a i c o n t o h , s a h a m a t a u o b l i g a s i ) ; d a n
3 ) Uraian keb ijakan meng enai p emb ag ian hasil investasi sec ara b erkala kep ad a p emod al.
h . Metod e Peng hitung an Nilai Pasar Wajar d ari Efek d alam Portofolio Reksa Dana yang meng ac u
kep ad a Peraturan Nomor IV.C.2 tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana.
i . Alokasi Biaya, yang menc akup antara lain:
1 ) Biaya yang menjad i b eb an Manajer Investasi;
2 ) Biaya yang menjad i b eb an Reksa Dana;
3 ) Biaya yang menjad i b eb an p emod al; d an
4 ) Biaya yang menjad i b eb an Manajer Investasi atau Reksa Dana.
j . Perp ajakan.
Uraian status p ajak Reksa Dana b erd asarkan p eraturan p erp ajakan d i Ind onesia sec ara khusus, untuk p emod al d alam neg eri maup un asing :
1 ) Perlakuan meng enai p erp ajakan atas p end ap atan, d ivid en, d an c ap ital g ain kep ad a Reksa Dana d an p emod al; d an
LAMPIRAN
K e p u t u s a n K e t u a B a d a n Peng awas Pasar Mod al
Nomor : Kep- 22/PM/2004
2). Risiko likuiditas bagi Reksa Dana terbuka.
Pembelian kembali (pelunasan) tergantung kepada likuiditas dari portofolio atau kemampuan dari Manajer Investasi untuk membeli kembali (melunasi) dengan menyediakan uang tunai dengan segera.
3) Risiko likuiditas bagi Reksa Dana tertutup.
Penjualan saham oleh pemodal untuk memperoleh uang tunai tergantung pada likuiditas perdagangan saham Reksa Dana tersebut di Bursa. Kemungkinan harga saham Reksa Dana di Bursa diperdagangkan dengan diskon atau kemungkinan juga dengan premium atau sama dengan Nilai Aktiva Bersih per saham. Hal ini tergantung pada kekuatan permintaan dan penawaran saham Reksa Dana dimaksud.
l. Hak-hak Pemodal, antara lain :
1) Hak untuk memperoleh laporan keuangan secara periodik;
2) Hak untuk memperoleh informasi mengenai Nilai Aktiva Bersih harian untuk Reksa Dana terbuka atau mingguan untuk Reksa Dana tertutup;
3) Hak untuk menjual kembali (pelunasan) saham atau Unit Penyertaan pada Reksa Dana terbuka;
4) Hak atas dividen;
5) Pemb ag ian uang tunai sec ara b erkala b ag i p emeg ang Unit Penyertaan, jika ad a;
6) Hak suara bagi pemegang saham Reksa Dana Perseroan; dan
7) Hak atas sisa hasil likuidasi.
m. Pend ap at hukum (leg al op inion) d ari Konsultan Hukum yang terd aftar d i Bap ep am.
n. Laporan Keuangan Reksa Dana yang telah diaudit oleh Akuntan yang terdaftar di Bapepam.
o. Persyaratan d an Tata Cara Pemesanan saham atau Pemb elian Unit Penyertaan :
1) Tata cara pembelian Unit Penyertaan;
2) Batasan minimum dan maksimum pembelian Unit Penyertaan;
3) Harga pembelian Unit Penyertaan;
4) Syarat-syarat pembayaran dan biaya yang menyertainya;
5) Biaya dalam rangka pembelian, jika ada;
6) Penjatahan saham, jika ada;
7) Pembatalan pemesanan, jika ada;
8) Pengembalian uang pesanan, jika ada;
9) Penyerahan surat saham atau Unit Penyertaan, jika ada; dan
10) Persyaratan atau hal lain, jika ada.
p . Persyaratan d an Tata Cara Penjualan kemb ali (p elunasan) saham atau Unit Penyertaan Reksa Dana terb uka:
1) Tata c ara p enjualan kemb ali (p elunasan);
2) Batas minimum d an maksimum p enjualan kemb ali (p elunasan) saham atau Unit
Penyertaan;
3) Peng alihan saham atau Unit Penyertaan, jika ad a;
4) Biaya d alam rang ka p enjualan kemb ali (p elunasan), jika ad a;
5) Persyaratan atau hal lain; jika ad a.
q . Informasi meng enai Penyeb arluasan Prosp ektus d an formulir p emesanan saham atau
p emb elian unit p enyertaan.
r. S k e m a p e n j u a l a n d a n p e m b e l i a n k e m b a l i ( p e l u n a s a n ) R e k s a D a n a ;
s. Meng ung kap kan hal-hal lain yang material untuk d iketahui oleh p emod al, jika ad a.
t. Pemb ub aran d an Likuid asi, yang menc akup antara lain:
1) Hal-hal yang menyeb ab kan Reksa Dana d ap at d ib ub arkan;
2) Proses p emb ub aran d an likuid asi Reksa Dana;
3) Pemb ag ian hasil likuid asi; d an
4) Hal-hal lain meng enai p emb ub aran d an likuid asi yang d iseb utkan d alam Kontrak Investasi Kolektif.
2. Pemb aharuan Prosp ektus
a. Reksa Dana wajib menerb itkan Pemb aharuan Prosp ektus ap ab ila terd ap at p erub ahan Fakta Material, sep erti lap oran keuang an, p erg antian d ireksi, p erub ahan b iaya-b iaya, p erub ahan alamat Manajer Investasi;
b . Pemb aharuan Prosp ektus d ap at b erup a sisip an p erub ahan terhad ap p rosp ektus d eng an menc antumkan p ernyataan, ” SISIPAN INI MERUPAKAN PEMBAHARUAN DAN BAGIAN YANG TIDAK TERPISAHKAN DARI PROSPEKTUS.”
3. Deng an tid ak meng urang i ketentuan p id ana d i b id ang Pasar Mod al, Bap ep am b erwenang meng enakan sanksi terhad ap setiap p elang g aran ketentuan p eraturan ini, termasuk Pihak yang menyeb ab kan terjad inya p elang g aran terseb ut.
LAMPIRAN
K e p u t u s a n K e t u a B a d a n Peng awas Pasar Mod al
Nomor : Kep- 22/PM/2004
