Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah Sesuai Dengan Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.10

(1)

(2)

(3)

Panduan Penyusunan

Standarisasi Pembukaan

Rekening Nasabah

Sesuai Dengan Peraturan Bapepam dan LK Nomor

V.D.10

(4)

Daftar Isi

Investor Individu ... 3 Investor Institusi ... 5

(5)

Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah

Halaman 3

Investor Individu

No. Field M Keterangan

1. Selling Agent M Member ID MI/APERD/BK dalam ARIA 2. Investor type M Tipe investor: Individu

3. Client code M CIF Number nasabah 4. First Name M Nama Depan nasabah

5. Middle Name O Nama Tengah nasabah (Mandatory) jika nama nasabah terdiri dari 3 suku kata

6. Last Name O Nama Belakang nasabah (Mandatory) jika nama nasabah terdiri dari 2 suku kata

7. Nationality M Kode Kewarganegaraan dalam ARIA

Jika nasabah merupakan individu asing maka disebutkan nama negara individu asing yang bersangkutan

8. Number of identification card M Jumlah Kartu Identitas nasabah (Maksimal 4) 9. (1)Identification Type M  KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu

lokal

 SIM dan Paspor (Optional) bagi individu lokal

 Paspor (Mandatory) bagi individu asing

 KIMS, KITAS, dan KITAP (Optional) bagi individu asing

10. (1)Identity Number M Nomor Kartu Identitas (1) 11. (1)ID expiration date

(1)ID registration date

M  Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP

 Tanggal registrasi untuk kartu identitas: NPWP

 Format: YYYYMMDD

12. (2)Identification Type O  KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu lokal

13. (2)Identity Number O Nomor kartu identitas (2) 14. (2)ID expiration date

O  Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, KITAS/KIMS/KITAP/SKD

(6)

NPWP

 Format: YYYYMMDD 21. Place of Birth M Tempat lahir

22. Date of Birth M Tanggal lahir (YYYYMMDD)

23. Sex M Kode Jenis Kelamin dalam ARIA

24. Marital Status M Kode Status Perkawinan dalam ARIA 25. Spouse Name O Nama pasangan (Mandatory) untuk status

dalam perkawinan

26. Heir O Penerima waris nasabah

27. Heir relation O Hubungan nasabah dengan penerima waris 28. Educational background M Kode Pendidikan dalam ARIA

29. Religion M Kode Agama dalam ARIA

30. Occupation M Kode Pekerjaan dalam ARIA 31. Nature of business for the

entrepreneur

O Deskripsi pekerjaan nasabah 32. Income per annum M Kode Penghasilan dalam ARIA 33. Source of funds M Kode Sumber Dana dalam ARIA 34. For correspondance: Address

(Line1)

M Alamat (1) surat menyurat 35. Address (Line2) O Alamat (2) surat menyurat 36. Address (Line3) O Alamat (3) surat menyurat

37. City M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA 38. Province M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA

39. Postal Code O Kode Pos

40. Country M Negara

41. Home Phone (Area Code-Phone Number)

O Nomor telefon rumah nasabah (Mandatory) jika nasabah tidak mempunyai nomor telefon genggam

42. Mobile Phone M Nomor telefon genggam nasabah 43. Email address O Alamat surat elektronik nasabah 44. Fax Number O Nomor faksimili nasabah

45. Other (office, ID card, residence): Address (Line1)

O Alamat (1) KTP, kantor, atau rumah 46. Address (Line2) O Alamat (2) KTP, kantor, atau rumah 47. Address (Line3) O Alamat (3) KTP, kantor, atau rumah 48. City O Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA 49. Province O Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA

50. Postal Code O Kode Pos

(7)

Halaman 5

52. Home Phone (Area Code-Phone Number)

O Nomor telefon rumah nasabah (Mandatory) jika nasabah tidak mempunyai nomor telefon genggam

53. Mobile Phone O Nomor telefon genggam nasabah 54. Email address O Alamat surat elektronik nasabah 55. Fax Number O Nomor faksimili nasabah

56. Description O Keterangan tambahan

57. Number of Bank M Jumlah bank nasabah (maksimum 3) 58. (1)Bank Name M Nama bank nasabah (1)

59. (1)Bank Account Number

[Branch code – account number]

M Nomor rekening bank (1) (kode cabang bank, nomor rekening bank)

60. (1)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (1) 61. (1)Accountholder Name M Nama pemilik rekening bank (1) 62. (1)Account Currency M Kode Mata Uang dalam ARIA 63. (2)Bank Name O Nama bank nasabah (2) 64. (2)Bank Account

Number

O Nomor rekening bank (2) (kode cabang bank, nomor rekening bank)

65. (2)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (2) 66. (2)Accountholder Name O Nama pemilik rekening bank (2) 67. (2)Account Currency O Kode Mata Uang dalam ARIA 68. (3)Bank Name O Nama bank nasabah (3) 69. (3)Bank Account

Number

70. (3)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (3) 71. (3)Accountholder Name O Nama pemilik rekening bank (3) 72. (3)Account Currency O Kode Mata Uang dalam ARIA 73. Investment objectives (more

than one option)

M Kode Maksud dan Tujuan Investasi dalam ARIA

Investor Institusi

No. Field M Keterangan

1. Selling Agent M Member ID MI/APERD/BK dalam ARIA 2. Investor type (Individual, Institutional) M Tipe investor: institusi

3. Client code M CIF Number nasabah 4. Company Name M Nama perusahaan nasabah

5. BIC Code O SWIFT code rekening nasabah

6. Tax Rate O Dikosongkan

7. Legal domicile M Kode Domisili Perusahaan dalam ARIA Jika nasabah merupakan institusi asing maka disebutkan nama negara institusi asing yang bersangkutan

8. Type of Business M Kode Tipe Perusahaan dalam ARIA

9. Company characteristic M Kode Karakteristik Perusahaan dalam ARIA

(8)

lokal

11. ID registration date M Tanggal registrasi NPWP

12. SKD number M SKD (mandatory) bagi institusi domisili asing

13. ID expired date of SKD M Tanggal kadaluwarsa (Mandatory) SKD bagi institusi domisili asing

14. Date of company establishment M Tanggal pendirian perusahaan YYYYMMDD

15. Place of company establishment M Lokasi pendirian perusahaan

16. Article of association M Nomor Anggaran Dasar perusahaan 17. Business registration certificate no. M Nomor SIUP (surat ijin usaha

perdagangan)

18. Number of Authorized Person M Jumlah pejabat berwenang (maksimum 4) 19. (1)First Name M Nama depan (1)

20. (1)Middle Name O Nama tengah (1) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata 21. (1)Last Name O Nama belakang (1) Mandatory jika nasma pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata 22. (1)Position M Posisi pejabat berwenang (1)

23. (1)Number of identification card

M Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4)

24. (a)Identification Type M Kode Nomor Identitas dalam ARIA 25. (a)Identity Number M Nomor kartu identitas (a)

26. (a)ID expiration date (a)ID registration date

M  Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP

27. (b)Identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 28. (b)Identity Number O Nomor kartu identitas (b)

29. (b)ID expiration date (b)ID registration date

30. (c)Identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 31. (c)Identity Number O Nomor kartu identitas (c)

32. (c)ID expiration date (c)ID registration date

33. (d)Identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 34. (d)Identity Number O Nomor kartu identitas (d)

35. (d)ID expiration date (d)ID registration date

(9)

Halaman 7

 Format: YYYYMMDD 36. (2)First Name O Nama depan (2)

37. (2)Middle Name O Nama tengah (2) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata 38. (2)Last Name O Nama belakang (2) Mandatory jika nama

pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata 39. (2)Position O Posisi pejabat berwenang (2)

O Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4)

41. (a)Identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 42. (a)Identity Number O Nomor kartu identitas (a)

O  Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP

(10)

(a)ID registration date identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP

O  Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP

(11)

Halaman 9

 Format: YYYYMMDD 87. Company Address – Line 1 M Alamat Perusahaan (1) 88. Company Address – Line 2 O Alamat Perusahaan (2) 89. Company Address – Line 3 O Alamat Perusahaan (3)

90. City M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA

91. Province M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA

92. Postal Code O Kode pos

93. Country M Negara

94. Business Phone (Area Code-Phone Number)

M Nomor telefon institusi

95. Email Address O Alamat surat elektronik institusi 96. Mobile Phone O Nomor telefon genggam pejabat

berwenang 97. Fax Number (Area Code-Phone

Number)

M Nomor faksimili

98. Source of funds M Kode Sumber Dana ARIA 99. Financial information for the last

three years – Assets

M Informasi laporan keuangan selama 3 tahun - Aset  Tahun ke-1 o < Rp 100 billion o Rp 100 billion – Rp 500 billion o Rp 500 billion – Rp 1 trillion o Rp 1 trillion – Rp 5 trillion o > Rp 5 trillion  Tahun ke-2 o < Rp 100 billion o Rp 100 billion – Rp 500 billion o Rp 500 billion – Rp 1 trillion o Rp 1 trillion – Rp 5 trillion o > Rp 5 trillion  Tahun ke-3 o < Rp 100 billion o Rp 100 billion – Rp 500 billion o Rp 500 billion – Rp 1 trillion o Rp 1 trillion – Rp 5 trillion o > Rp 5 trillion

(12)

100. Financial information for the last three years – Operating profit

M Informasi laporan keuangan selama 3 tahun – operating profit

 Tahun ke-1 o < Rp 1 Billion o Rp 1 Billion – Rp 5 Billion o Rp 5 Billion – Rp 10 Billion o Rp 10 Billion – Rp 50 Billion o > Rp 50 Billion  Tahun ke-2 o < Rp 1 Billion o Rp 1 Billion – Rp 5 Billion o Rp 5 Billion – Rp 10 Billion o Rp 10 Billion – Rp 50 Billion o > Rp 50 Billion  Tahun ke-3 o < Rp 1 Billion o Rp 1 Billion – Rp 5 Billion o Rp 5 Billion – Rp 10 Billion o Rp 10 Billion – Rp 50 Billion o > Rp 50 Billion

101. Description O Keterangan tambahan

102. Number of Bank M Jumlah bank (maksimum 3) 103. (1)Bank Name M Nama bank nasabah (1) 104. (1)Bank Account Number

M Nomor rekening bank (1) (kode cabang bank, nomor rekening bank)

105. (1)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (1) 106. (1)Accountholder Name M Nama pemilik rekening bank (1) 107. (1)Account Currency M Kode Mata Uang dalam ARIA 108. (2)Bank Name O Nama bank nasabah (2) 109. (2)Bank Account Number

110. (2)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (2) 111. (2)Accountholder Name O Nama pemilik rekening bank (2) 112. (2)Account Currency O Kode Mata Uang dalam ARIA 113. (3)Bank Name O Nama bank nasabah (3) 114. (3)Bank Account Number

115. (3)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (3) 116. (3)Accountholder Name O Nama pemilik rekening bank (3) 117. (3)Account Currency O Kode Mata Uang dalam ARIA 118. Investment objectives (more than

one option)

M  Kode Maksud dan Tujuan Investasi dalam ARIA