Audit-Mutu-Internal-TW-1.pdf

MA RGIE'S TRA VEL

M

Audit Mutu Internal

F a k u l t a s Te k n i k

Working with the tagline of developing a system which is QUALITY as a CULTURE inside the

organization

MA RGIE'S TRA VEL

M

Continuous Quality Improvement – Follow Up

2

• Internal Audit:

• Prodi oleh GPM, TPMFT (OBE, IAPS, SPMI, ISO), AIMA Universitas

• Public hearing: onsite visit

• Eksternal Audit

• Nasional: BAN PT, LAM Teknik, MenPAN RB –

ZI WBK

• Internasional: ASIIN, IABEE

• Tindak lanjut

• Rapat tinjauan manajemen

• Manajemen risiko

• Program Kerja FT tahun 2022

• New Standard

• SOP, IK, dll

• Pelaksanaan Tri Dharma PT

• Pelaksanaan tata kelola

• Pendampingan Akreditasi nasional, internasional

• Pelaksanaan kurikulum OBE

• Pelaksanaan ZI WBK

• RENSTRA FT

• RENOP FT

• RKAT FT

• Sasaran Mutu Fakultas Teknik UNDIP

Plan Do

Check

Act

MA RGIE'S TRA VEL

M

Tahapan

3

• GPM  PBM, Protofolio Mata Kuliah (RPS, Soal Ujian,

Assessment CPMK,dll)

• TPMFT  Design Kurikulum OBE oleh Prodi, Assessment CPL, PEO, Verifikasi Portofolio Mata Kuliah, Kesiapan

Akreditasi Nasional dan Internasional

• LP2MP  AIMA

Audit Internal

• Penjelasan Hasil Audit

• Pengarahan Tindak Lanjut

Rapat Tinjauan

Manajemen • Penyusunan Tindak Lanjut oleh Setiap Departemen dan

Program Studi

• Paparan program mitigasi risiko oleh Departemen / Prodi

kepada Dekan

Mitigasi Risiko

MA RGIE'S TRA VEL

M

Audit Mutu sebagai Budaya Akademik

4

Monitoring PBM

• Eva PBM

• DPNA

• Assessment CPMK & CPL

Evaluasi oleh GPM

Audit Internal

oleh TPM FT Tracer Study

Internal Fakultas Teknik Eksternal

Fakultas Teknik

• Alumni

• End user

• Mahasiswa

• Dosen

• Fasilitas

• Tata Kelola

MA RGIE'S TRA VEL

M

P

P P E P

MA RGIE'S TRA VEL

M

MA RGIE'S TRA VEL

M

TujuanAudit Internal

• Audit Mutu adalah pengujian sistematik dan mandiri untuk memastikan pelaksanaan kegiatan PT secara efektif telah sesuai dengan rencana dan hasilnya telah sesuai dengan standar untuk mencapai tujuan

institusi/PT serta peluang peningkatannya.

• Tujuan Audit Internal adalah mencari peluang

peningkatan mutu bukan sekedar mencari

kesalahan

MA RGIE'S TRA VEL

M

Landasan Peraturan

Peraturan BAN-PT Nomor 59 tahun 2018 dalam Instrumen Akreditasi Perguruan Tinggi, elemen C.2.4.d :

1. mensyaratkan adanya audit berbasis risiko (risk based audit) atau inovasi lainnya dalam Sistem Penjaminan Mutu Internal PT

2. Butir 1 tersebut dibuktkan dengan :

 keberadaan 5 aspek (organ fungsi SPMI, dokumen SPMI, auditor internal, hasil kegiatan audit, bukti tindak lanjut temuan audit);

 memiliki standar yang melampaui SN-DIKTI

 menerapkan SPMI berbasis risiko

MA RGIE'S TRA VEL

M

Audit Berbasis Risiko

• Audit berbasis risiko adalah sebuah metode

audit internal untuk memberikan jaminan

bahwa risiko pada sebuah institusi telah dikelola sesuai dengan batasan risiko (risk appetite) yang telah ditetapkan oleh institusi.

• Tujuan audit berbasis risiko memberi keyakinan

bahwa kegiatan manajemen risiko yang dikelola

PT telah berjalan secara efektif dan efisien.

MA RGIE'S TRA VEL

M

RESIKO

1. menilai kemampuan manajemen PT dalam mengukur, merespon dan melaporkan resiko.

2. memfokuskan pekerjaan audit pada risiko signifikan yang telah diidentifikasi oleh jajaan manajemen

3. melakukan audit terhadap proses lintas unit kerja guna memastikan pengelolaan risiko yang telah teridentifikasi

4. memberikan pemahaman kepada Unit Kerja yang diaudit dalam memastikan efektivitas pengendalian internal

5. memberikan dukungan dan partisipasi aktif dalam proses pengendalian internal PT

MA RGIE'S TRA VEL

M

harus:

1. memahami aspek pengendalian dari setiap kegiatan proses akademik yang terkait

2. memahami risiko dan faktor-factor pengendalian guna mendukung pencapaian sasaran/target

PT

MA RGIE'S TRA VEL

M

MA RGIE'S TRA VEL

M

A u d i t I n t e r n a l T W 1

 Lingkup Audit TW1 adalah dokumen akademik dan dokumen mutu untuk persiapan audit eksternal ISO 9001:2015 dengan TuV Rheinlad

 Area Audit adalah Departemen dan Prodi Sarjana, Magister, Doktor

 Tujuan Audit TW 1 adalah 1. Spesifikasi Prodi

2. Buku Kurikulum

3. Portofolio mata kuliah

4. Dokumen Mutu Departemen

5. Dokumen Mutu dan Akademik Prodi Sarjana

6. Dokumen Mutu dan Akademik Prodi Magister

7. Dokumen Mutu dan Akademik Prodi Doktor

MA RGIE'S TRA VEL

M

MateriAudit

A u d i t I n t e r n a l T W 1

1. Spesifikasi Prodi 2. Buku Kurikulum

 Visi misi Prodi

 Profil Lulusan (PEO)

 Body of knowledge

 CPL

 CPMK & Sub CPMK

 Matriks PEO vs CPL

 Matriks CPL vs CPMK

 Matriks CPMK vs Bahan kajian

 Peta Kurikulum

 Mata Kuliah Wajib

 Mata Kuliah Pilihan

 Pembagian mata kuliah per semester

MA RGIE'S TRA VEL

M

A u d i t I n t e r n a l T W 1

3. Portofolio Mata Kuliah

1. Desain pembelajaran semester



RPS memuat CPL, CPMK, Sub CPMK



Matriks CPMK vs CPL



Kontrak Perkulaihan



Rubrik Penilaian

2. Laporan Pembelajaran Semester



Pelaksanaan PBM



Pengukuran CPMK



Analisis Hasil dan Tindak Lanjut



DPNA Versi SIAP

3. Lampiran 1. Soal UTS 4. Lampiran 2. Soal UAS

5. Lampiran 3. Handout Perkuliahan

6. Lampiran 4. Contoh Hasil Tugas Case Studi (Nilai Terendah, Median, Tertinggi) 7. Lampiran 5. Contoh Hasil Praktek / Praktikum (Nilai Terendah, Median, Tertinggi) 8. Lampiran 6. Contoh Hasil Jawaban UTS (Nilai Terendah, Median, Tertinggi)

9. Lampiran 7. Contoh Hasil Jawaban UAS (Nilai Terendah, Median, Tertinggi)

MA RGIE'S TRA VEL

M

MateriAudit

A u d i t I n t e r n a l T W 1

4. Dokumen Mutu Departemen

 Manual Prosedur

 Kelengkapan SOP / Instruksi Kerja Bidang Aset, SDM, Keuangan Departemen, K3, Lab, dll

 Dokumen Pendukung

 Rapat Tinjauan Manajemen Departemen (Notulen RKD)

 Dokumen PPEPP

 Dokumen tindak lanjut / mitigasi risiko

MA RGIE'S TRA VEL

M

 Manual Prosedur

 Kelengkapan SOP / Instruksi Kerja Bidang Akademik

 Dokumen Pendukung

 Dokumen Verifikasi RPS, Soal UTS UAS

 Dokumen verifikasi Portofolio

 Dokumen audit GPM

 Dokumen tindak lanjut hasil Audit GPM / mitigasi risiko

 Mata kuliah basic sciences dan matematika  25 sks

 Mahasiswa peserta MBKM ≥ 25% (minimal 20 SKS)

 Dokumen PPEPP

 Waktu tunggu lulusan dan kesesuaian bidang kerja

 Publikasi ilmiah mahasiswa secara mandiri atau bersama dosen

 Publikasi ilmiah mahasiswa secara mandiri atau bersama dosen

 Jumlah dan jabatan akademik dosen

 Capstone design (Panduan pelaksanaan, memiliki rumusan CPMK, menggunakan standar-standar keteknikan dan batasan-Batasan realistis berdasarkan pada pengetahuan dan ketrampilan yang telah diperoleh di perkuliahan sebelumnya, mempunyai bukti sahih

pelaksanaan)  contoh laporan

 Peningkatan Jumlah Prestasi Akademik Mahasiswa

 Peningkatan Jumlah Prestasi Non-Akademik Mahasiswa

 Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Penelitian Dosen

 Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Pengabdian Dosen

 Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan Paten

 Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan Hak Cipta

 Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan TTG

 Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan Buku

5. Dokumen Mutu dan Akademik Prodi Sarjana

MA RGIE'S TRA VEL

M

 Manual Prosedur

 Kelengkapan SOP / Instruksi Kerja Bidang Akademik

 Dokumen Pendukung

 Dokumen Verifikasi RPS, Soal UTS UAS

 Dokumen verifikasi Portofolio

 Dokumen audit GPM

 Dokumen tindak lanjut hasil Audit GPM / mitigasi risiko

 Dokumen PPEPP

 Publikasi ilmiah mahasiswa secara mandiri atau bersama dosen

 Jumlah dan jabatan akademik dosen

• Peningkatan Jumlah Prestasi Akademik Mahasiswa

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Penelitian Dosen

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan Paten

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan Hak Cipta

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan TTG

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan Buku

6. Dokumen Mutu dan Akademik Prodi Magister

MA RGIE'S TRA VEL

M

 Manual Prosedur

 Kelengkapan SOP / Instruksi Kerja Bidang Akademik

 Dokumen Pendukung

 Dokumen Verifikasi RPS, Soal UTS UAS

 Dokumen verifikasi Portofolio

 Dokumen audit GPM

 Dokumen tindak lanjut hasil Audit GPM / mitigasi risiko

 Dokumen PPEPP

 Publikasi ilmiah mahasiswa secara mandiri atau bersama dosen

 Jumlah dan jabatan akademik dosen

• Peningkatan Jumlah Prestasi Akademik Mahasiswa

• Peningkatan Jumlah Prestasi Non-Akademik Mahasiswa

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Penelitian Dosen

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Pengabdian Dosen

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan Paten

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan Hak Cipta

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan TTG

• Peningkatan Jumlah Keterlibatan Mahasiswa dalam Perolehan Buku

7. Dokumen Mutu dan Akademik Prodi Doktor

MA RGIE'S TRA VEL

M

TugasAuditor

Lead auditor

• Membuka rapat audit  tujuan audit mencari peluang peningkatan mutu

• Bersama auditor melakukan audit terhadap dokumen akademik dan dokumen mutu

• Menutup rapat audit

• Konfirmasi temuan kepada auditee

• Penanda tanganan berita acara audit

Auditor

• Bersama lead auditor melakukan audit

terhadap dokumen akademik dan dokumen mutu

• Membantu lead auditor melakukan konfirmasi temuan kepada auditee

• Penandatanganan berita acara audit

MA RGIE'S TRA VEL

M

A u d i t I n t e r n a l T W 1 Hari/

Tanggal

Auditee Tempat Auditor Observer

Kamis, 7 April 2022 Pk. 09.00-

11.30

Teknik Sipil Ruang 1 Prof. Dr. Dyah Hesti W (lead) Dr. Ir. Anik Sarminingsih

Dr. Budi P. Samadikun (coach)

1. WD I

2. Dr. Yustina Metanoia P 3. Wenti Arum W, ST Teknik

Elektro

Ruang 2 1. Abdi Sukmono, MT (lead) 2. Dr. R. Rizal Isnanto

3. Dr. Budi P. Samadikun (coach)

1. Spv Sumberdaya 2. Dr. Yasser Wahyudin 3. Indra Gunawan, S.Kom 4. Adi Jaka R, A.Md

Arsitektur Ruang 3 1. Ahmad Syauqi H, MT (lead)

2. Ocid Mursid, ST, MT

3. Dr. Naniek Utami H (coach)

1. Manajer TU

2. Dr. Ing. Bobby Rio I 3. Fitriana Iftatika, M.Sc

Teknik Kimia Ruang 4 1. Dr. Ars. Anita R R (lead)

2. Dr. Eng. Bangun IRH 3. Banu Ardi H, MT (coach)

WD II

Narulita Santi, M.Eng Farida Nur H N, SE Teknik

Mesin

Ruang 5 1. Teguh Prakoso, Ph.D (lead) 2. Dr. Yulita Arni P

3. Dr. Naniek Utami H (coach)

1. Dekan

2. M. Arfan, M. Eng 3. Prihantini, MT Teknik

Geodesi

Ruang 6 1. Dr.-Ing. Novie Susanto (lead) 2. Dr. M. Tauvirirrahman

3. Banu Ardi H, MT (coach)

1. Spv Akma

2. Mada Sophia, M.Sc 3. Mardian Ramaji, S.IP

MA RGIE'S TRA VEL

M

Hari/

Tanggal

Auditee Tempat Auditor Observer

Kamis, 7 April 2022 Pk. 13.00-

15.30

Teknik Perkapalan

Ruang 1 Nia Budi Puspitasari, MT (lead) Ahmad Syauqi H, MT

Dr. Naniek Utami H (coach)

1. Spv Akma

2. Mada Sophia, M.Sc 3. Mardian Ramaji, S.IP Teknik

Komputer

Ruang 2 1. Dr. Yulita Arni (lead)

2. Dr. Naniek Utami H (coach) 3. Teguh Prakoso, Ph.D

1. Manajer TU

2. Dr. Ing. Bobby Rio I 3. Fitriana Iftatika, M.Sc Teknik

Industri

Ruang 3 1. Dr. Sulardjaka (lead)

2. Dr. Budi P. Samadikun (coach) 3. Ocid Mursid, ST, MT

1. Spv Sumberdaya 2. Dr. Yasser Wahyudin 3. Indra Gunawan, S.Kom 4. Adi Jaka R, A.Md

Teknik Lingkungan

Ruang 4 1. Dr. R. Rizal Isnanto (lead) 2. Banu Ardi H, MT (coach) 3. Dr.-Ing. Novie Susanto

1. Dekan

2. M. Arfan, M. Eng 3. Prihantini, MT

PWK Ruang 5 Dr. M. Tauvirirrahman (lead)

Dr. Budi P. Samadikun (coach) Abdi Sukmono, MT

1. WD II

2. Narulita Santi, M.Eng 3. Farida Nur H N, SE Teknik

Geologi

Ruang 6 1. Dr. Eng. Bangun IRH (lead) 2. Banu Ardi H, MT (coach) 3. Dr. Ars. Anita R R

WD I

Dr. Yustina Metanoia P Wenti Arum W, ST PSPPI Ruang 7 Dr. Ir. Anik Sarminingsih (lead)

Prof. Dr. Dyah Hesti W Dr. Naniek Utami H (coach)

1. Dekan 2. Manajer TU

3. Margaretha Diana

MA RGIE'S TRA VEL

M

THANK YOU