Draft Checklist Audit Lingkungan Kampus

(1)

DRAFT CHECKLIST AUDIT INTERNAL UNIVERSITAS KEBANGSAAN REPUBLIK INDONESIA Disusun untuk memenuhi tugas

Mata Kuliah: Audit Lingkungan

Dosen Pengampu: Arief Nur Muchamad, ST.MT.

Disusun oleh:

PROGRAM STUDI TEKNIK LINGKUNGAN FAKULTAS TEKNIK SIPIL DAN PERENCANAAN

UNIVERSITAS KEBANGSAAN REPUBLIK INDONESIA BANDUNG 2022

 Muhamad Novian R. (20201220022)

 Risa Azzahra (20191220021)

 Tria Nur Ikhlas (20201220027)

 Ilham Hilmi H (20191220022)

 Indriwati (20191220035)

 Nurul Ma'rifah (20191220017)

 Nanda Nafisa (20201220011)

 M. Fikri Ali Latif (20201220039)

 Alwan Shalahuddin (20191220027)

 Dede Nuh Nugraha (20191220003)

 Dika Saputra (20201220013)

 Fara Qainvincena (20201220028)

 Galih Putra N. (20201220037)

(2)

Area Audit: Aula Tanggal: 18 Juli 2022 Auditor: Auditee:

Alwan S. (20191220027) Ilham H. H (20191220022) Muhamad N. R (20201220022) Ir. Eddy Alfendy Lubis

Dede N. N. (20191220003) M. Fikri A. L. (20201220039) Tria N.I (20201220027) Dadar Supriatna, S.Kom., M.M.

Fara Q. (20201220028) Galih P. N. (20201220037)

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan Referensi klien

dan/atau bukti Kesenjangan diidentifikasi Ya Tidak Part

1 4 Konteks Organisasi

2 4.1 Memahami organisasi dan Konteksnya

 Apakah organisasi telah

mengidentifikasi dan menentukan masalah internal dan eksternal yang relevan untuk mencapai sistem manajemen lingkungan?



3 4.2 Memenuhi harapan dan kebutuhan pihak berkepentingan

 Apakah telah mengidentifikasi pihak berkepentikan yang relevan dengan sistem manajemen lingkungan?

 Apakah kebutuhan dan harapan pihak berkepentingan bagi sistem manajemen lingkungan?

 Apakah kebutuhan dan harapan pihak berkepentingan yang sesuai peraturan perundangan

4 4.3 Menentukan lingkup sistem manajemen lingkungan

 Sudahkan organisasi menentukan data

(3)

dan batas aplikasi sistem manajemen lingkungan dengan pertimbangan:

a. mengacu pada 4.1 b. mengacu pada 4.2

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

Referensi klien dan/atau bukti

Kesenjangan diidentifikasi Ya Tidak Part

c. unit organisasi, bidang terkait dan batas fisik

d. Kegiatan, produk dan jasa e. Kewenangan dan kemampuan

untuk pengendalian pengaruh

 Apakah ruang lingkup sistem

manajemen lingkungan terdokumentasi dan terpelihara sebagai informasi terdokumentasi?

 Apakah ruang lingkup tersedia untuk pihak yang berkepentingan?

5 4.4 Sistem Manajemen Lingkungan (SML)

 Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan dan memelihara sistem manajemen lingkungan termasuk proses yang diperlukan dan interaksi antar proses?

 Adakah bukti informasi terdokumentasi perbaikan berkelanjutan?

6 5 Kepemimpinan

7 5.1 Kepemimpinan dan komitmen

 Bertanggung jawab atas efektivitas system manajemen lingkungan?

 Apakah manajemen puncak

(4)

menunjukkan kepemimpinan dan komitmen dengan organisasi?

 Memastikan integrasi persyaratan sistem manajemen lingkungan ke dalam proses bisnis?

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

 Memastikan sumber daya yang dibutuhkan untuk sistem manajemen lingkungan tersedia?

 Mengkomunikasikan pentingnya pengelolaan lingkungan yang efektif &

penyesuaian untuk persyaratan system manajemen lingkungan?

 Memastikan bahwa sistem manajemen lingkungan mencapai tujuannya?

 Mengarahkan & mendukung orang- orang untuk berkontribusi pada keefektifan sistem manajemen lingkungan?

 Mempromosikan perbaikan terus- menerus?

 Mendukung peran manajemen terkait untuk menunjukkan kepemimpinan mereka yang berlaku untuk bidang tanggung jawab mereka?

8 5.2 Kebijakan lingkungan

Apakah manajemen puncak menerapkan dan memelihara kebijakan lingkungan yang:

 Sesuai dengan tujuan dan konteks

(5)

organisasi?

 Menyediakan kerangka kerja untuk menetapkan tujuan lingkungan?

 Meliputi komitmen terhadap

perlindungan lingkungan & komitmen

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

spesifik lainnya yang relevan dengan konteks organisasi?

 Meliputi komitmen untuk memenuhi kepatuhan pada kewajiban?

 Meliputi komitmen untuk perbaikan terus-menerus?

 Dipelihara sebagai informasi terdokumentasi?

 Apakah dikomunikasikan dalam organisasi?

 Tersedia untuk pihak yang berkepentingan?

9 5.3 Peran organisasi, tanggung jawab dan wewenang

 Apakah manajemen puncak yakin bahwa tanggung jawab dan wewenangn untuk peran yang relevan telah ditetapkan dan dikomunikasikan dalam organisasi?

 Apakah manajemen puncak

menugaskan tanggung jawab untuk : a. Memastikan bahwa sistem

manajemen lingkungan sesuai

(6)

persyaratan standar ISO14001:

2015?

b. Melaporkan kinerja sistem

manajemen lingkungan, termasuk

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

kinerja lingkungan kepada manajemen puncak ? 10 6 Perencanaan

11 6.1 Tindakan untuk mengatasi peluang dan resiko

Organisasi perlu mengidentifikasi risiko (ancaman), peluang, aspek lingkungan yang signifikan, kewajiban kepatuhan, dan kebutuhan pihak berkepentingan yang menjadi prioritas terkait dengan

pengaruhnya terhadap kemampuan SML untuk mencapai hasil yang diinginkan Tindakan perlu direncanakan untuk menangani item prioritas ini - tindakan dapat mencakup tujuan, prosedur

pengendalian operasional, program yang ada, dan/atau tindakan yang dapat dibuktikan.

12 6.1.1 Umum

 Apakah proses telah ditetapkan untuk memenuhi persyaratan 6.1?

 Sudahkah organisasi menentukan situasi darurat potensial yang bisa terjadi di dalam lingkup sistem

(7)

manajemen lingkungan?

 Apakah informasi terdokumentasi terkait penentuan risiko dan peluang dipelihara?

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

13 6.1.2 Aspek Lingkungan

 Apakah aspek lingkungan dari kegiatan, produk dan layanan sudah ditentukan?

 Apakah perspektif siklus hidup sudah dipertimbangkan?

 Untuk aspek lingkungan yang telah teridentifikasi memiliki perubahan, kondisi abnormal dan keadaan darurat apakah telah diperhitungkan?

 Apakah aspek lingkungan yang signifikan telah diidentifikasi

menggunakan kriteria yg ditetapkan?

 Apakah aspek lingkungan yang signifikan telah dikomunikasikan di antara berbagai tingkatan dan fungsi organisasi?

 Apakah informasi terdokumentasi terpelihara untuk aspek dan dampak lingkungan, termasuk di dalamnya itu penting?

14 6.1.3 Kepatuhan Peraturan

 Apakah telah ditentukan dan memiliki

(8)

akses terhadap kepatuhan peraturan yang terkait dengan aspek lingkungan?

 Apakah organisasi telah mempertimbangkan kewajiban kepatuhan saat menerapkan,

memelihara, dan meningkatkan SML?

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

 Apakah informasi terdokumentasi terkait kepatuhan peraturan dipelihara?

15 6.1.4 Perencanaan Tindakan

 Sudahkah organisasi merencanakan tindakan untuk ditangani:

a. Identifikasi secara signifikan atas aspek lingkungan?

b. Kepatuhan peraturannya?

c. Risiko dan peluang yang diidentifikasi dalam 6.1.1?

 Sudahkah diimplemantasikan ke dalam proses SML?

 Apakahkah organisasi mengevaluasi efektivitas tindakan?

 Ketika merencanakan tindakan, apakah organisasi mempertimbangkan pilihan teknologi, kebutuhan finansial, dan operasionalnya ?

16 6.2 Sasaran Lingkungan dan Perencanaan untuk Mencapainya

17 6.2.1 Sasaran lingkungan

(9)

 Apakah sasaran lingkungan yang telah ditetapkan mempertimbangkan aspek lingkungan yang signifikan, kepatuhan peraturan dan mempertimbangkan risiko dan peluangnya?

 Apakah tujuan lingkungan hidup:

a. Terukur?

b. Dipantau?

c. Dikomunikasikan?

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

d. Diperbarui, jika sesuai?

 Apakah informasi terdokumentasi terkait sasaran lingkungan dipelihara?

18 6.2.2 Tindakan perencanaan untuk mencapai sasaran lingkungan

Untuk sasaran lingkungan yang

diidentifikasi maka organisasi tentukan:

 Apa yang akan dilakukan?

 Sumber daya apa yang dibutuhkan?

 Siapa yang bertanggung jawab?

 Kapan akan selesai?

 Bagaimana hasilnya akan dievaluasi, menggunakan indikator untuk memantau kemajuan menuju pencapaiannya?

 Apakah organisasi mempertimbangkan bagaimana tindakannya untuk

mencapai sasaran lingkungannya dapat terintegrasi ke dalam proses bisnis organisasi?

(10)

19 7 Dukungan

20 7.1  Sudahkah organisasi menentukan dan menyediakan sumber daya yang dibutuhkan untuk pembentukan, implementasi, pemeliharaan dan perbaikan berkesinambungan terhadap sistem manajemen lingkungan

21 7.2 Kompetensi

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

Sudahkah organisasi :

 Menentukan kompetensi yang

diperlukan dari orang yang melakukan pekerjaan di bawah kendalinya itu mempengaruhi kinerja lingkungan dan kemampuan untuk memenuhi

kepatuhan peraturan?

 Memastikan bahwa orang-orang ini memiliki kompetensi dasar pendidikan, pelatihan atau pengalaman?

 Menentukan kebutuhan pelatihan yang ditentukan terkait dengan aspek

lingkungan?

22 7.3 Kesadaran

Sudahkah organisasi memastikan bahwa orang-orang melakukan pekerjaan di bawah kendali menyadari:

 Kebijakan lingkungan?

 Aspek lingkungan yang signifikan dan

(11)

dampak lingkungan yang potensial pada pekerjaan mereka?

 Manfaat kinerja lingkungan yang disempurnakan dan implikasinya tidak sesuai dengan persyaratan sistem manajemen lingkungan?

23 7.4 Komunikasi 24 7.4.1 Umum

 Sudahkah organisasi menetapkan, menerapkan dan memelihara proses yang diperlukan untuk

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

komunikasi internal dan eksternal yangrelevan untuk sistem manajemen lingkungan termasuk :

a. Apa yang akan dikomunikasikan?

b. Kapan akan dikomunikasikan?

c. Dengan siapa dikomunikasikan?

d. Bagaimana dikomunikasikan?

 Sudahkah organisasi

mempertimbangkan kepatuhan peraturan dan informasi tersebut bisa diandalkan?

 Sudahkah organisasi menanggapi komunikasi yang relevan?

 Apakah informasi terdokumentasi disimpan sebagai bukti komunikasi?

25 7.4.2 Komunikasi internal

mengkomunikasikan secara internal

(12)

informasi yang relevan dengan sistem manajemen lingkungan?

 Sudahkah organisasi memastikan proses komunikasi memungkinkan orang untuk berkontribusi pada perbaikan berkelanjutan ? 26 7.4.3 Komunikasi eksternal

mengkomunikasikan informasi yang relevan dengan sistem manajemen lingkungan ke pihak eksternal

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

sebagaimana ditetapkan oleh proses komunikasi organisasi dan seperti yang dipersyaratkan oleh kepatuhan

peraturan?

27 7.5 Informasi Terdokumentasi 28 7.5.1 Umum

 Apakah sistem manajemen lingkungan mencakup informasi terdokumentasi yang diperlukan oleh Standar

Internasional ini?

 Informasi terdokumentasi ditentukan oleh organisasi yang diperlukan untuk keefektifan sistem manajemen

lingkungan?

29 7.5.2 Membuat dan memperbarui Sudahkah organisasi memastikan:

 Identifikasi dan deskripsi dokumen?

 Format dan media (misal kertas,

(13)

elektronik)?

 Meninjau dan menyetujui kesesuaian dan kecukupan?

30 7.5.3 Pengendalian informasi terdokumentasi Apakah informasi terdokumentasi

dikontrol untuk memastikan:

 Tersedia dan cocok untuk digunakan, dimana dan kapan diperlukan?

Apakah persyaratan berikut telah ditangani:

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

a. Distribusi, akses, pengambilan dan penggunaan?

b. Penyimpanan dan pelestarian?

c. Pengendalian perubahan?

d. Retensi dan disposisi?

 Sudahkah dokumen asal luar telah diidentifikasi dan dikendalikan?

31 8 Operasi

32 8.1 Perencanaan dan pengendalian operasional

Apakah proses telah ditetapkan,

diterapkan, dikendalikan dan dipelihara untuk memenuhi persyaratan sistem manajemen lingkungan dan untuk menerapkan tindakan yang diidentifikasi dalam 6.1 dan 6.2 dengan:

 Menetapkan kriteria operasi untuk

(14)

proses?

 Melaksanakan pengendalian proses, sesuai dengan kriteria operasi?

 Telah mengendalikan perubahan yang direncanakan dan meninjau

konsekuensi dari perubahan yang tidak diinginkan, mengambil tindakan untuk mengurangi efek samping yang

diperlukan?

 Sudahkah organisasi memastikan bahwa proses outsourcing dikendalikan atau dipengaruhi?

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

Terkait dengan perspektif siklus hidup, sudahkah organisasi:

• Menetapkan pengendalian untuk memastikan bahwa persyaratan lingkungan dibahas dalam desain dan pengembangan proses untuk produk atau layanan, mempertimbangkan setiap tahap siklus hidupnya?

• Mempertimbangkan kebutuhan untuk memberikan informasi tentang potensi lingkungan yang berdampak signifikan yang terkait dengan transportasi atau pengiriman, penggunaan, perlakuan akhir dan akhir pembuangan produk dan jasanya?

 Mengkomunikasikan persyaratan lingkungan yang relevan untuk

(15)

penyedia eksternal, termasuk kontraktor?

33 8.2 Kesiapsiagaan dan tanggap darurat

 Sudahkah organisasi menetapkan, menerapkan dan memelihara proses yang dibutuhkan untuk mempersiapkan dan menanggapi situasi darurat

potensial yang diidentifikasi di 6.1.1?

(16)

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

Sudahkah organisasi:

 Mempersiapkan diri untuk menanggapi dengan

perencanaan tindakan untuk mencegah atau mengurangi dampak lingkungan yang merugikan dari situasi darurat?

 Mengambil tindakan untuk mencegah atau mengurangi konsekuensi situasi darurat, sesuai dengan besarnya situasi darurat dan dampak lingkungan

potensial?

 Secara berkala mengkaji dan merevisi proses dan

tindakan tanggap darurat yang direncanakan, khususnya setelah terjadinya situasi darurat atau simulasi?

 Memberikan informasi dan pelatihan yang relevan terkait dengan

kesiapsiagaan dan tanggap darurat yang sesuai kepada pihak yang berkepentingan, termasuk orang yang bekerja di bawah kendalinya?

 Sudahkah organisasi memelihara informasi terdokumentasi untuk memastikan bahwa prosesnya dilakukan sesuai dengan rencana?

34 9 Evaluasi Kerja

35 9.1 Pemantauan, pengukuran, analisa dan

(17)

evaluasi

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

36 9.1.1 Umum

Untuk kinerja lingkungan, sudahkah organisasi menentukan:

a. Apa yang perlu dipantau dan diukur?

b. Metode pemantauan, pengukuran, analisis dan evaluasi untuk memastikan hasil yang valid?

c. Kriteria yang akan dilakukan organisasi untuk mengevaluasi kinerja lingkungannya, dan indikator yang tepat?

d. Kapan pemantauan dan pengukuran harus dilakukan ?

e. Kapan hasil pemantauan dan pengukuran akan dianalisis dan dievaluasi?

 Sudahkah organisasi memastikan bahwa peralatan untuk pemantauan dan pengukuran yang telah dikalibrasi atau diverifikasi tersebut digunakan dan terawat?

 Sudahkah organisasi mengevaluasi kinerja lingkungannya dan efektivitas system manajemen lingkungan?

 Apakah organisasi memiliki informasi terdokumentasi yang sesuai sebagai bukti pemantauan, pengukuran,

(18)

analisis dan hasil evaluasi?

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

37 9.1.2 Evaluasi kepatuhan

Sudahkah organisasi menetapkan

menerapkan, dan memelihara proses yang diperlukan untuk mengevaluasi

pemenuhan kepatuhan peraturan, termasuk:

 Menentukan frekuensi kepatuhan itu akan dievaluasi?

 Mengevaluasi kepatuhan dan tindakan jika dibutuhkan?

 Mempertahankan pengetahuan dan pemahaman status kepatuhannya?

Apakah organisasi menyimpan informasi terdokumentasi sebagai bukti hasil evaluasi kepatuhan?

38 9.2 Audit Internal 39 9.2.1 Umum

Apakah organisasi telah melaksanakan audit internal pada selang waktu yang direncanakan untuk menentukan apakah system manajemen lingkungan :

 Sesuai dengan persyaratan manajemen lingkungan?

 Sesuai dengan persyaratan Standar

(19)

Internasional ini?

 Diimplementasikan dan dipelihara secara efektif?

40 9.2.2 Program audit internal

(20)

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

 Sudahkah organisasi tersebut menetapkan, menerapkan, dan memelihara program audit internal, termasuk frekuensi, metode, tanggung jawab, perencanaan persyaratan dan pelaporan audit internalnya?

mempertimbangkan pentingnya lingkungan dari proses yang bersangkutan, perubahan yang mempengaruhi organisasi dan hasil audit sebelumnya?

Sudahkah organisasi :

 Menetapkan kriteria dan ruang lingkup setiap audit?

 Memilih auditor dan melakukan audit untuk memastikan

objektivitas dan ketidakberpihakan dari proses audit?

 Memastikan bahwa hasil audit dilaporkan kepada manajemen yang terkait?

 Apakah organisasi menyimpan

informasi terdokumentasi sebagai bukti pelaksanaan audit program dan hasil audit?

41 9.3 Tinjauan Manajemen

 Apakah manajemen puncak meninjau ulang system manajemen lingkungan

(21)

organisasi pada selang waktu yang

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

yang direncanakan untuk memastikan kesesuaian, kecukupan dan

efektivitasnya?

Sudah kah tinjauan manajemen mempertimbangkan :

 Status Tindakan dari tinjauan manajemen sebelumnya?

 Perubahan dalam hal :

- Isu eksternal dan internal yang relevan ke system manajemen lingkungan?

- Kebutuhan dan harapan pihak yang berkepentingan, termasuk kepatuhan peraturan?

- Aspek lingkungan yang penting?

- Risiko dan peluang?

 Sejauh mana tujuan lingkungan telah tercapai?

 Informasi tentang kinerja lingkungan organisasi, termasuk kecenderungan dalam hal :

- Ketidaksesuaian dan tindakan korektif?

- Hasil pemantauan dan pengukuran?

- Pemenuhan kepatuhan peraturan?

- Hasil audit?

(22)

 Kecukupan sumber daya?

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

 Komunikasi yang relevan dari pihak yang berkepentingan, termasuk keluhan?

 Peluang untuk perbaikan terus menerus?

Sudah kah output dari proses tinjauan manajemen mencakup :

 Kesimpulan tentang kesesuaian yang berkelanjutan, kecukupan, dan efektivitas system manajemen lingkungan?

 Keputusan terkait dengan peluang perbaikan berkelanjutan?

 Keputusan terkait dengan kebutuhan untuk perubahan pada system manajemen lingkungan, termasuk sumber daya?

 Tindakan, jika diperlukan, saat tujuan lingkungan belum tercapai?

 Kesempatan untuk meningkatkan integrasi system manajemen lingkungan dengan proses bisnis lainnya, jika dibutuhkan?

 Implikasinya terhadap arah strategis organisasi?

 Apakah organisasi menyimpan

(23)

informasi terdokumentasi sebagai bukti hasil tinjauan manajemen?

(24)

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

42 10 Peningkatan 43 10.1 Umum

Sudahkah organisasi menemukan peluang untuk perbaikan dan menerapkan tindakan yang diperlukan mencapai hasil yang dihrapkan dari system manajemen lingkungannya

44 10.2 Ketidaksesuaian dan tindakan korektif

 Bila ketidaksesuaian telah terjadi, maka organisasi:

 Mengambil tindakan untuk mengendali dan memperbaikinya?

 Mengatasi konsekuensi. Termasuk mitigasi dampak lingkungan yang merugikan?

 Menevaluasi kebutuhan

 Tindakan untuk menghilangkan penyebab ketidaksesuaian, agar hal itu tidak terjadi atau tidak terulang di tempat lain, dengan:

a. Meninjau ketidaksesuaian?

b. Menentukan penyabab dari kedidaksesuaian?

c. Menentukan apakah

ketidaksesuaian serupa ada, atau berpotensi terjadi?

(25)

No Klausal Pertanyaan Status Kepatuhan Komentar/

Catatan

 Melaksanakan tindakan yang dibutuhkan?

 Meninjau keefektifan tindakan korektif yang dilakukan?

 Membuat perubahan pada sistem manajemen lingkungan, jika perlu?

 Sudahkah tindakan korektif sesuai dengan pentingannya dampak dari ketidasesuaian yang ditemui, termasuk dampak lingkungan?

 Sudahkah informasi terdokumentasi tercatat sebagai bukti dari:

a. Sifat ketidaksesuaian dan tindakan selanjutnya?

b. Hasil dari setiap tindakan korektif?

45 10.3 Perbaikan berkelanjutan

Apakah organisasi terus meningkatkan kesesuaian, kecukupan dan keefektifan siste manajemen lingkungan kinerja lingkungan?