ONSITE REVIEW DAN MONITORING (ORM)
DIVISI COMPLIANCE
Melakukan Kunjungan ke cabang-cabang yang
menjadi target Review Tingkat Kepatuhan dan
Monitoring Pelaksanaan hasil temuan-temuan dari
Audit Internal / Eksternal
Review Kecukupan
Kebijakan
Review ketersediaan Kebijakan dan Standar Prosedur yang
membantu Cabang dalam melakukan aktivitas sehari-hari
Review kelengkapan Kebijakan dan Prosedur yang telah
dikeluarkan Bank
Melakukan assesment terhadap AMLO Cabang tentang
pemenuhan Penerapan Program APU dan PPT sesuai SP APU dan PPT
Review kelengkapan kantor sesuai Standar Kantor dan
Jobdescription
Internal Control
Review terhadap peran RBC di kantor cabang
Monitoring tindaklanjut temuan-temuan RBC yang belum
ditindaklanjuti cabang
Compliance Risk Statement (CRS)
Review tingkat pemahaman Cabang terkait Risiko Kepatuhan
Sampling Dokumen
Review kelengkapan Dokumen / Voucher transaksi
Kesesuaian Kualitas data CIF dengan dokumen yang
dimintakan ke nasabah
Melakukan review Underlying Transaction dan
kelengkapan Vocher transaksi di cabang
Kepatuhan Cabang dalam melaporkan transaksi-transaksi
yang menjadi kewajiban untuk dilaporkan ke pihak terkait
Sosialisasi
Review pegawai yang telah mendapatkan pendidikan /
training minimal dalam satu tahun terakhir
Review kegiatan Pengembangan dan kompetensi
pegawai dalam meningkatkan kemampuan
melaksanakan tugas-tugas.
Laporan (hasil)
Memberikan Rekomendasi terhadap hal-hal yang menjadi tindak lanjut cabang
Program ORM :
Pre-Review Dokumen
Menyusun Program Review dan indikator penilaian kepatuhan Kantor Cabang
Menetapkan Jadwal Kantor Cabang yang menjadi target ORM
Menyampaikan Rencana dan Kelengkapan Dokumen yang akan direview ke Kantor Cabang
Review
Menyusun Compliance Checklist
terkait Penerapan Program APU dan PPT dan Tingkat Kepatuhan Kantor Cabang
Sosialisasi dan rekomendasi terkait tindaklanjut Kantor Cabang
Laporan pelaksanaan
Menyusun Laporan hasil Pelaksanaan ORM
Menyampaikan hasil temuan secara Bankwide kepada Management dan Kantor Cabang
apuppt@bankmantap.co.id (0361) 8421520 (ext. 243)
