VERIFIKASI BORANG. 1. Apakah Lembaga memiliki Standard Operation Procedure (SOP) : [ YA, TIDAK ]

(1)

VERIFIKASI BORANG

A. Sourcing - Absorptive Capacity

1. Apakah Lembaga memiliki Standard Operation Procedure (SOP) : [ YA , TIDAK ]

Jika Ya, bagaimana tingkat pemanfaatannya dalam menunjang pencapaian kinerja dalam tiga tahun terakhir? [ Sangat Buruk, Buruk, Sedang, Baik, Sangat Baik ]

Pertanyaan Nomor 1 terkait dengan informasi ketersediaan Standard Operation Procedure (SOP) dan tingkat pemanfaatannya dalam menunjang pencapaian kinerja dalam tiga tahun terakhir. Bagian awal ditanyakan terkait ketersediaan SOP dijalankan (YA atau TIDAK) dan selanjutnya ditanyakan terkait tingkat pemanfaatannya (Sangat Buruk, Buruk, Sedang, Baik dan Sangat Baik).

Verifikasi Data Lapangan :

 Lembaga diminta melengkapi matrik informasi SOP dalam kurun waktu 2014, 2015, dan 2016

sebagaimana disampaikan dalam pertanyaan borang.

 Selanjutnya diminta untuk menjelaskan pelaksanaan SOP selama ini.

Data Pendukung :

 Dokumen terkait mekanisme pelaksanaan

 Dokumen Laporan Monitoring Pelaksanaan SOP

(2)

2. Sebutkan SOP yang telah ada dan dilaksanakan dalam pelaksanaan kegiatan Lembaga dalam tiga tahun terakhir?

Nama SOP yang tersedia dan dilaksanakan oleh lembaga menjadi pokok pertanyaan Nomor 2. Mohon dilengkapi matrik SOP yang tersedia dan disertakan file matrik sebagaimana dalam Panduan Teknis Nomor 04/PUI/P-Teknis/Litbang/2017

 Lembaga diminta melengkapi matrik informasi SOP dalam kurun waktu 2014, 2015, dan 2016

sebagaimana disampaikan dalam pertanyaan borang.

 Selanjutnya diminta untuk menjelaskan pelaksanaan SOP selama ini

 Matrik Nama SOP dan Tingkat Pemanfaatannya

 Dokumen SOP yang ada dan dilaksanakan

(3)

3. Apakah tersedia sistem informasi manajemen yang menunjang pelaksanaan kegiatan Lembaga dalam tiga tahun terakhir ?

Bagaimana Kualitas Pemanfaatannya ?

Pertanyaan Nomor 3 terkait dengan ketersediaan sistem informasi manajemen yang menunjang pelaksanaan kegiatan lembaga dalam 3 tahun terakhir. Bagian awal ditanyakan tentang ketersediaannya (YA atau TIDAK) dan selanjutnya ditanyakan kualitas pemanfaatannya (Sangat Tidak Memadai, Tidak Memadai, Cukup Memadai, Memadai dan Sangat Memadai).

Lembaga diminta menjelaskan sistem informasi yang tersedia dan dipergunakan dalam aktivitas operasional lembaga mencakup sistem informasi kepegawaian, website-intranet, jejaring komunikasi dan pelaporan kinerja, jejaring informasi promosi produk lembaga, dan sistem informasi lainnya yang mendukung pelaksanakan manajemen internal lembaga.

 Dokumen terkait penjelasan sistem informasi yang dikembangkan dan diterapkan lembaga.

(4)

4. Apakah jumlah SDM dari segi kuantitas sudah sesuai dengan beban kerja Lembaga ? [ Sangat Tidak Memadai, Tidak Memadai, Cukup Memadai, Memadai dan Sangat Memadai ]

Informasi kesesuaian antara jumlah Sumber Daya Manusia (SDM) dari sisi kuantitas dengan beban kerja lembaga menjadi pokok pertanyaan Nomor 4 [ Sangat Tidak Memadai, Tidak Memadai, Cukup Memadai, Memadai dan Sangat Memadai ]. Selanjutnya mohon diisi data jumlah SDM ke dalam bentuk matrik sebagaimana lampiran dari Borang PUI 2017.

 Lembaga diminta menjelaskan komposisi Sumber Daya Manusia dari sisi kuantitas dengan

beban kerja lembaga.

 Lembaga diminta memberikan data SDM dan menjelaskan permasalahan terkait komposisi

SDM ini dan strategi lembaga dalam pengembangan SDM organisasi.

 Deskripsi Pemanfaatan SDM : pembagian kelompok peneliti-perekayasa, pembagian SDM untuk

fokus riset, alokasi SDM untuk kegiatan non riset, dan informasi media-wahana yang dikembangkan.

Dokumen terkait data dan informasi SDM berdasar kualifikasi (strata pendidikan), keahlian - kompetensi yang dimiliki, serta dokumen terkait lainnya yang mendukung jawaban atas pertanyaan.

(5)

5. Apakah jumlah SDM dari segi kualifikasi dan kompetensi sudah memadai dan sesuai dengan fokus unggulan dan bidang riset prioritas ? [ Sangat Tidak Memadai, Tidak Memadai, Cukup Memadai, Memadai dan Sangat Memadai ]

Pertanyaan Nomor 5 menggambarkan bagaimana kesesuaian jumlah SDM dari segi kualifikasi dan kompetensi dengan fokus unggulan dan bidang riset prioritas. Gambaran kondisi tersebut

didapatkan dari jawaban yang tersedia (Sangat Tidak Memadai, Tidak Memadai, Cukup Memadai, Memadai dan Sangat Memadai)

 Lembaga diminta untuk menjelaskan jumlah SDM dari sisi kualifikasi (strata pendidikan),

keahlian, kompetensi yang dimiliki.

 Lembaga juga diminta menjelaskan keterkaitannya dalam pengembangan fokus unggulan

yang diusulkan serta data bidang riset prioritas yang dilaksanakan oleh lembaga.

 Deskripsi Pemanfaatan SDM : pembagian kelompok peneliti-perekayasa, pembagian SDM

untuk fokus riset, alokasi SDM untuk kegiatan non riset, dan informasi media-wahana yang dikembangkan.

Dokumen terkait data dan informasi SDM berdasar kualifikasi (strata pendidikan), keahlian, kompetensi yang dimiliki, serta dokumen terkait lainnya yang mendukung jawaban atas pertanyaan.

(6)

6. Apakah sarana dan prasarana riset dan pengembangan yang ada saat ini telah memadai ? [ Sangat Tidak Memadai, Tidak Memadai, Cukup Memadai, Memadai dan Sangat Memadai ]

Pertanyaan Nomor 6 memperlihatkan bagaimana kondisi sarana dan prasarana riset dan pengembangan yang ada saat ini. Jawaban yang tersedia adalah Sangat Tidak Memadai, Tidak Memadai, Cukup Memadai, Memadai dan Sangat Memadai.

 Lembaga diminta menjelaskan ketersediaan sarana - prasarana dalam dukungan pelaksanaan

riset

 bagaimana kondisi dan mekanisme pemanfaatannya

 ketersediaan SOP pemanfaatan

 permasalahan yang dihadapi

 strategi lembaga dalam meningkatkan optimalisasi pemanfaatan sarana prasarana dalam

mendukung pengembangan fokus unggulan.

 Matrik Ketersediaan Sarana Prasarana dan Pemanfaatannya

 Matrik SOP Pemanfaatan Sarana Prasarana

 Matrik Pemanfaatan Sarana Prasarana (untuk mendukung riset dan layanan yang

(7)

7. Sebutkan nilai realisasi penyerapan anggaran lembaga dalam tiga tahun terakhir [ anggaran tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Nilai realisasi penyerapan anggaran lembaga dalam tiga tahun terakhir menjadi pokok pertanyaan Nomor 7. Mohon dapat diisi data dan informasi dengan prosentase penyerapan lembaga untuk tahun 2014, 2015 dan 2016.

 Lembaga diminta menjelaskan kinerja pengelolaan anggaran :

 prosentase penyerapan anggaran tahun 2014-2015-2016 yang disertai dengan dokumen

bukti dan menjelaskan bagaimana mekanisme pengelolaan

 Matrik Penyerapan Anggaran 2014-2015-2016

(8)

8. Sebutkan nisbah Penerimaan Negara Bukan Pajak (PNBP) terhadap total anggaran dalam rata- rata 3 tahun terakhir (Bagi lembaga non pemerintah : Nisbah total pendapatan terhadap total anggaran dalam rata-rata 3 tahun terakhir [ anggaran tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Pertanyaan Nomor 8 terkait dengan prosentase nilai Nisbah yaitu perbandingan nilai Penerimaan Negara Bukan Pajak (PNBP) dengan total anggaran dalam rata rata per tahun dalam tiga tahun terakhir. Dalam matrik yang ada, mohon dapat diisikan jumlah rupiah PNBP dibagi dengan jumlah total anggaran dan disertai pula jumlah rupiah hasil pembagian tersebut. Mohon dilengkapi dengan nisbah dari perbandingan jumlah total rupiah dengan jumlah total anggaran lembaga selama 3 tahun terakhir.

 Lembaga diminta menjelaskan kinerja pengelolaan anggaran

 Prosentase penyerapan anggaran tahun 2014-2015-2016 yang disertai dengan dokumen bukti

dan menjelaskan bagaimana mekanisme pengelolaan anggaran selama ini,

 SOP yang digunakan dan mekanisme monitoring pelaksanaan anggaran.

 Matrik Perolehan Nisbah [ PNBP/Total Anggaran ] pada 2014-2015-2016

(9)

9. Apakah Lembaga Saudara telah terakreditasi Komite Nasional Akreditasi Pranata Penelitian dan Pengembangan (KNAPPP)?

Akreditasi Komite Nasional Akreditasi Pranata Penelitian dan Pengembangan (KNAPPP) yang menjadi mandatory bagi lembaga litbang di Indonesia. KNAPPP merupakan lembaga yang membantu Menteri Riset, Teknologi dan Pendidikan Tinggi dalam hal akreditasi Pranata Penelitian dan Pengembangan yang diberikan kepada pranata Penelitian dan Pengembangan (baik milik pemerintah maupun swasta) yang dianggap layak dan telah memenuhi persyaratan akreditasi pranata litbang.

Agar dapat disampaikan dalam pertanyaan Nomor 9 terkait apakah lembaga telah mendapatkan akreditasi dan informasi tahun perolehan akreditasi tersebut. Apabila lembaga litbang belum memperoleh akreditasi tersebut, maka akan menjadi prioritas dalam masa pembinaan untuk menjadi Pusat Unggulan Iptek.

(10)

10. Sebutkan sertifikasi (ISO dan sertifikasi lainnya) yang dimiliki Lembaga [ dalam kurun waktu tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Mohon disebutkan dalam pertanyaan Nomor 10 tentang perolehan sertifikasi (ISO dan sertifikasi lainnya) yang telah dimiliki lembaga. Dalam matrik yang tersedia, mohon dapat disampaikan informasi jenis sertifikasi, bidang dan tahun perolehan sertifikasi dimaksud.

 Lembaga dapat menyampaikan data dan informasi yang disertai dokumen bukti perolehan

akreditasi yang telah diperoleh dalam kurun waktu 2014-2015-2016.

 Lembaga diminta pula menjelaskan penerapan akreditasi tersebut dan mekanisme

pemanfaatannya dalam mendukung pengembangan fokus unggulan.

 Dokumen akreditasi yang telah diperoleh 2014-2015-2016

(11)

11. Sebutkan jumlah kunjungan pakar/ tenaga ahli/ peneliti dari luar negeri terkait dengan pelaksanaan kegiatan riset [ dalam kurun waktu tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Dalam pertanyaan Nomor 11, mohon dapat disampaikan informasi jumlah kunjungan pakar/ tenaga ahli/peneiti dari luar negeri terkait dengan pelaksanaan kegiatan riset. Dalam matrik yang tersedia, mohon dapat dijawab berapa jumlah kunjungan dimaksud. Dibutuhkan rekapitulasi lebih detail dengan menambahkan informasi dalam matrik yang ditentukan.

Lembaga diminta memberikan data dan informasi terkait kunjungan pakar/tenaga ahli/ peneliti dari luar negeri yang terkait dalam pelaksanaan kegiatan riset. Data dukung sebagai bukti kunjungan harus disampaikan dan Lembaga diminta menjelaskan secara rinci maksud kunjungan, manfaatnya bagi perkembangan kerjasama riset dan rencana tindak lanjut kunjungan.

Dokumen data dan informasi kunjungan (kurun waktu 2014-2015-2016) 1. surat menyurat terkait kunjungan

2. buku tamu

3. notulen pertemuan 4. foto kegiatan

(12)

12. Berapa jumlah peneliti yang mengikuti kegiatan ilmiah/internasional dalam kurun waktu 3 tahun terakhir ? [ dalam kurun waktu tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Pertanyaan Nomor 12 terkait dengan jumlah peneliti - perekayasa yang mengikuti kegiatan ilmiah Internasional dalam kurun waktu 3 tahun terakhir. Dimohonkan dapat disampaikan jumlah penelitiperekayasa pada matrik yang tersedia. Dibutuhkan rekapitulasi lebih detail dengan menambahkan informasi dalam matrik yang ditentukan.

Lembaga diminta memberikan data dan informasi terkait peneliti yang mengikuti kegiatan ilmiah Internasional dalam kurun waktu 2014-2015-2016. Penjelasan terkait aktivitas peneliti – perekayasa diperlukan : maksud kegiatan, dampak bagi perkembangan riset, manfaat aktivitas tersebut bagi pengembangan jaringan dan akses informasi dan rencana tindak lanjut ke depan.

Dokumen data dan informasi kegiatan ilmiah internasional yang diikuti peneliti - perekayasa (kurun waktu 2014-2015-2016)

1. surat menyurat terkait keikutsertaan dalam kegiatan 2. informasi agenda kegiatan

3. notulen-hasil kegiatan 4. foto kegiatan

(13)

13. Apakah Lembaga terlibat aktif dalam forum atau wadah komunikasi dengan pengguna dalam rangka pengembangan riset dan atau pemanfaatan hasil riset? [ dalam kurun waktu tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Pertanyaan Nomor 13 terkait dengan forum atau wadah komunikasi dengan pengguna (dapat berasal dari lembaga pemerintah, perguruan tinggi, industri-swasta dan komunitas-asosiasi masyarakat) dalam rangka pengembangan dan atau pemanfaatan hasil riset. Bagian awal ditanyakan tentang ketersediaannya (YA atau TIDAK) dan selanjutnya ditanyakan rincian forum – wadah komunikasi dan intensitas pertemuan yang dilakukan dalam kurun waktu 1 tahun.

 Lembaga diminta memberikan data dan informasi terkait aktivitas lembaga dalam forum -

wadah komunikasi dengan pengguna (misal temu lapang, forum pengguna, forum diseminasi, dll) yang dapat menjadi forum dialog antara lembaga dengan pengguna-pemanfaat produk riset- teknologi.

 Lembaga diminta menjelaskan detail aktivitas, mekanisme penyelenggaraan, intensitasnya

dalam 1 tahun berjalan, serta dampak aktivitas tersebut bagi pengembangan jaringan dan akses informasi.

Data dukung yang disertakan dan ditunjukkan pada saat verifikasi data antara lain : 1. informasi undangan forum atau wadah komunikasi

2. notulen atau hasil pertemuan 3. foto foto kegiatan

(14)

14. Apakah Lembaga memiliki akses secara online (jurnal online dan akses informasi lainnya) dalam tiga tahun terakhir? [ dalam kurun waktu tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Ketersediaan akses secara online (jurnal online dan akses informasi lainnya) menjadi pokok pertanyaan Nomor 14. Bagian awal ditanyakan tentang ketersediaannya (YA atau TIDAK) dan selanjutnya ditanyakan berapa jumlah jurnal online dan nama jurnal online yang dapat diakses. Akses jurnal online ini termasuk juga akses yang dapat diakses lembaga dari yang disediakan oleh lembaga induk di samping akses yang telah dimiliki dan dikelola oleh lembaga litbang.

Lembaga diminta memberikan data dan informasi terkait akses online (: jurnal online atau akses informasi lainnya) : berapa jumlah akses jurnal yanhg dimiliki, mekanisme pemanfaatannya, permasalahan yang dihadapi, dan dampak pemanfaatan akses online tersebut bagi lembaga.

Data pendukung yang perlu disertakan antara lain 1. data akses jurnal

(15)

15. Apakah lembaga memiliki unit kerja (atau staf) yang bertugas mengakses informasi (informasi pengembangan teknologi, informasi kebutuhan pengguna, informasi pemanfaatan produk- hasil riset) Ya atau Tidak dan Jika Ya, bagaimana efektifitas dalam menunjang pencapaian kinerja Lembaga? [ Sangat Buruk, Buruk, Sedang, Baik dan Sangat Baik ]

Pertanyaan Nomor 15 terkait ketersediaan staf atau unit kerja yang bertugas mengakses informasi baik informasi pengembangan teknologi, informasi kebutuhan pengguna, maupun informasi pemanfaatan produk hasil riset. Bagian awal ditanyakan tentang ketersediaannya (YA atau TIDAK) dan selanjutnya ditanyakan tingkat efektivitasnya dalam menunjang pencapaian kinerja lembaga.

 Lembaga diminta memberikan data dan informasi terkait unit kerja - staf yang bertugas

mengakses informasi dalam mendukung kinerja lembaga.

 Penjelasan yang diperlukan antara lain : tugas staf, rentang kendali dan kewenangan, alur -

mekanisme pemanfaatan informasi yang didapat, permasalahan yang dihadapi, strategi penguatannya, rencana tindak lanjut ke depan

Data pendukung yang perlu disampaikan antara lain 1. struktur organisasi

2. surat penugasan

3. daftar nama staf yang terlibat 4. dokumen terkait lainnya.

(16)

16. Kemampuan Lembaga untuk mengakses peralatan yang diperlukan Lembaga dalam pelaksanaan / pengembangan kegiatan riset [ Sangat Buruk, Buruk, Sedang, Baik dan Sangat Baik ]

Kemampuan lembaga untuk mengakses peralatan yang diperlukan lembaga dalam pelaksanaan/pengembangan kegiatan riset menjadi pokok pertanyaan Nomor 16. Kemampuan akses peralatan ini merupakan gambaran interaksi antar lembaga dalam pemanfaatan peralatan yang diperlukan dalam pelaksanaan riset. Dimohonkan dapat memberikan gambaran kemampuan tersebut dengan memilih salah satu jawaban yang tersedia (sangat buruk, buruk, sedang, baik dan sangat baik).

Lembaga diminta memberikan data dan informasi terkait kemampuan lembaga dalam mengakses peralatan yang diperlukan sementara tidak terdapat-tersedia di lembaga. bagaimana mengetahui keberadaan peralatan yang diperlukan, mekanisme komunikasi yang dijalankan dalam turut menggunakan peralatan yang tersedia di lembaga lain, strategi lembaga ke depan dalam pemenuhan peralatan tersebut (penguatan kerjasama-pengadaan peralatan)

Data pendukung yang perlu disampaikan antara lain 1. surat menyurat

2. daftar pemanfaatan peralatan di luar lembaga

3. gambaran potensi penggunaan bersama atas peralatan 4. dokumen terkait lainnya

(17)

17. Berapa jumlah undangan menjadi pembicara pada konferensi Internasional dalam kurun waktu 3 tahun terakhir ? [ dalam kurun waktu tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Pertanyaan Nomor 17 terkait infrmasi jumlah undangan menjadi pembicara pada konferensi Internasional dalam kurun waktu 3 tahun terakhir. Mohon dapat diisikan jumlah sesuai capaian yang ada pada matrik yang tersedia.

 Lembaga diminta memberikan data dan informasi terkait jumlah undangan menjadi

pemakalah dalam konferensi Internasional yang sesuai dengan fokus unggulan.

 Prestasi mendapatkan undangan sebagai pemakalah ini dimaknai sebagai apresiasi pengakuan

kompetensi lembaga dalam bidang fokus unggulan.

 Lembaga diminta menjelaskan secara detail terkait prosesnya, dampak kegiatan bagi jejaring

lembaga ke depan

Matrik yang tersedia dalam panduan teknis, dan data pendukung lainnya yang perlu disampaikan antara lain :

1. surat menyurat terkait keikutsertaan dalam kegiatan, 2. informasi agenda kegiatan,

3. notulen-hasil kegiatan, 4. foto kegiatan

(18)

18. Berapa jumlah undangan menjadi pemakalah pada konferensi Internasional dalam kurun waktu 3 tahun terakhir ? [ dalam kurun waktu tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Pertanyaan Nomor 18 terkait informasi jumlah undangan menjadi pemakalah pada konferensi Internasional dalam kurun waktu 3 tahun terakhir. Mohon dapat diisikan jumlah sesuai capaian yang ada pada matrik yang tersedia.

 Lembaga diminta memberikan data dan informasi terkait jumlah undangan menjadi pemakalah

dalam konferensi Internasional yang sesuai dengan fokus unggulan.

 Prestasi mendapatkan undangan sebagai pemakalah ini dimaknai sebagai apresiasi pengakuan

kompetensi lembaga dalam bidang fokus unggulan.

lembaga ke depan

Matrik yang tersedia dalam panduan teknis, dan data pendukung lainnya yang perlu disampaikan antara lain

 surat menyurat terkait keikutsertaan dalam kegiatan

 informasi agenda kegiatan

 notulen-hasil kegiatan

 foto kegiatan

(19)

19. Berapa jumlah kunjungan lembaga internasional ke Lembaga Saudara dalam kurun waktu 3 tahun terakhir ? [ dalam kurun waktu tahun 2014, 2015, dan 2016 ]

Pertanyaan Nomor 19 terkait informasi jumlah kunjungan lembaga Internasional ke lembaga dalam kurun waktu 3 tahun terakhir. Mohon dapat diisikan jumlah sesuai capaian yang ada pada matrik yang tersedia.

Lembaga diminta memberikan data dan informasi terkait kunjungan lembaga Internasional :

 mekanisme kunjungan, pertemuan yang dilakukan

 notulen pertemuan-kunjungan, dan kerjasama yang diadakan.

lembaga ke depan

 Matrik rekapitulasi dan Dokumen data dukung yang menjadi konfirmasi adanya kunjungan

lembaga internasional ke Pusat Unggulan Iptek

 surat menyurat terkait rencana kunjungan

 informasi agenda kunjungan

 notulen-hasil kegiatan

 foto kegiatan