(Termasuk Insider Trading) Bank memiliki Kebijakan Conflict Management yang
STRUKTUR KEPENGURUSAN
Berdasarkan POJK No.18/POJK.03/2014 tentang Penerapan Tata Kelola bagi Konglomerasi Keuangan, berikut struktur kepengurusan pada Konglomerasi Keuangan CIMB Indonesia:
Entitas Komite TKT KepatuhanFungsi Audit InternalFungsi Manajemen RisikoFungsi
CIMB Niaga √ √ √ √
CIMB Niaga Auto Finance (CNAF) √ √ √ √
CIMB Securities Indonesia (CSI) √ √ √ √
Entitas Utama: PT Bank CIMB Niaga Tbk
Dewan Komisaris
No. Nama Jabatan
1 Dato’ Sri Nazir Razak Presiden Komisaris
2 Glenn Muhammad Surya Yusuf Wakil Presiden Komisaris
3 Pri Notowidigdo Komisaris Independen
4 Zulkifli M. Ali Komisaris Independen
5 David Richard Thomas Komisaris
6 Armida Salsiah Alisjahbana Komisaris Independen
7 Jeffrey Kairupan Komisaris Independen
8 Ahmad Zulqarnain Onn*) Komisaris
9 Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz**) Komisaris
*) Efektif mengundurkan diri sebagai Komisaris sejak RUPSLB 24 Agustus 2017
**) diangkat pada RUPSLB 24 Agustus 2017 dan efektif menjabat sebagai Komisaris pada tanggal 16 Maret 2018
Tugas dan Tanggung Jawab Dewan Komisaris Entitas Utama
Melakukan pengawasan atas penerapan TKT dengan melakukan:
1. Menyetujui pedoman TKT yang disusun oleh Direksi EU;
2. Mengawasi penerapan Tata Kelola pada masing-masing anggota Konglomerasi Keuangan CIMB Indonesia agar sesuai dengan Pedoman TKT; 3. Mengawasi pelaksanaan tugas dan tanggung jawab
Direksi EU, serta memberikan arahan atau nasihat kepada Direksi EU atas pelaksanaan Pedoman TKT;
4. Mengevaluasi Pedoman TKT dan pedoman pelaksanaannya;
5. Memberikan arahan dalam rangka penyempurnaan Pedoman TKT dan pedoman pelaksanaannya; 6. Menyampaikan rekomendasi Komite TKT kepada
Direksi EU tentang pelaksanaan TKT oleh anggota Konglomerasi Keuangan CIMB Indonesia;
7. Membentuk Komite TKT dalam rangka mendukung efektivitas pelaksanaan tugasnya yang akan diatur dalam bagian tersendiri;
8. Menyelenggarakan rapat secara berkala paling sedikit 1 (satu) kali setiap semester.
Direksi
No. Nama Jabatan
1 Tigor M. Siahaan Presiden Direktur
2 Wan Razly Abdullah Direktur
3 Rita Mas’Oen Direktur
4 Megawati Sutanto Direktur
5 Vera Handajani Direktur
6 John Simon Direktur
7 Lani Darmawan Direktur
8 Fransiska Oei Direktur
9 Hedy Lapian Direktur
10 Pandji P. Djajanegara Direktur
11 Rahardja Alimhamzah*) Direktur
Tugas dan Tanggung Jawab Direksi Entitas Utama
1. Memastikan penerapan TKT dalam Konglomerasi Keuangan CIMB Indonesia;
2. Menyusun Pedoman TKT untuk disetujui oleh Dewan Komisaris EU;
3. Menyusun Pedoman pelaksanaan yang diperlukan guna mendukung implementasi Pedoman TKT seperti namun tidak terbatas pada:
a. Pedoman Manajemen Risiko Terintegrasi; b. Pedoman Kepatuhan Terintegrasi; dan c. Pedoman Audit Internal Terintegrasi
4. Mengarahkan, memantau, dan mengevaluasi pelaksanaan Pedoman TKT;
5. Menindaklanjuti arahan dan nasihat Dewan Komisaris EU dalam rangka penyempurnaan Pedoman TKT dan pelaksanaannya;
6. Memastikan bahwa temuan audit dan rekomendasi dari Satuan Kerja Audit Internal Terintegrasi, audit eksternal, hasil pengawasan OJK dan/atau hasil pengawasan oleh otoritas lain telah ditindaklanjuti oleh LJK dalam Konglomerasi Keuangan CIMB Indonesia;
7. Melaporkan penilaian TKT (semesteran) dan Laporan Tahunan TKT;
8. Menunjuk unit organisasi dalam struktur organisasi EU yang bertanggung jawab sebagai Koordinator dalam pelaksanaan TKT Konglomerasi Keuangan CIMB Indonesia.
Dewan Pengawas Syariah
No. Nama Jabatan
1 M. Quraish Shihab Ketua
2 Fathurrahman Djamil Anggota
3 Yulizar Djamaluddin Sanrego Anggota
Tugas dan Tanggung Jawab Dewan Pengawas Syariah
Memastikan penerapan TKT tidak bertentangan dengan prinsip-prinsip syariah.
Anggota LJK: PT CIMB Securities Indonesia Dewan Komisaris
Jabatan Nama Keterangan
Presiden Komisaris Inarno Djajadi mengundurkan diri efektif sejak 1 Oktober 2017
Komisaris Chan Swee Liang Carolina -
Kong Sooi Lin -
Malcolm Koo Chin Wei efektif sejak 6 September 2017
Direksi
Jabatan Nama Keterangan
Presiden Direktur Harry M. Supoyo -
Deputi Presiden Direktur Lim Kim Siah efektif sejak 16 November 2017
Direktur Yuga Nugraha -
R. Muhammad Irwan mengundurkan diri efektif per 1 Januari 2018
I Wayan Gemuh Kertaraharja -
Anggota LJK: PT CIMB Principal Asset Management Dewan Komisaris
Jabatan Nama Keterangan
Presiden Komisaris Albertus Banunaek -
Komisaris Pedro Esteban Borda -
Budiman Tanjung -
Effendy Bin Shahul Hamid
-Alejandro Elias Echegorri Rodriguez
-Direksi
Jabatan Nama Keterangan
Presiden Direktur Ridwan Soetedja -
Direktur Rudi Hermanto Sagala -
Priyanto Soedarsono -
Mauldy Rauf Makmur
-Anggota LJK: PT CIMB Niaga Auto Finance Dewan Komisaris
Jabatan Nama Keterangan
Presiden Komisaris Wan Razly Abdullah
-Komisaris Budiman Tanjung -
Koei Hwei Lien
-Serena K. Ferdinandus -
Hidayat Dardjat Prawiradilaga
-Direksi
Jabatan Nama Keterangan
Presiden Direktur Ristiawan Efektif per 10 Oktober 2017
Direktur Ir. Purwadi Indra Martono -
Drs. H. Harijanto -
-Tugas dan Tanggung Jawab Anggota Konglomerasi Keuangan CIMB Indonesia
Dewan Komisaris Direksi
1. Memberikan rekomendasi dan persetujuan atas Kebijakan Tata Kelola yang disusun oleh Direksi serta memastikan bahwa Kebijakan Tata Kelola telah disusun sesuai dengan pedoman TKT;
2. Melakukan pengawasan atas penerapan TKT dengan tugas dan tanggung jawab sebagai berikut:
a. Mengawasi penerapan Tata Kelola agar sesuai dengan Pedoman TKT dan Kebijakan Tata Kelola;
b. Menindaklanjuti rekomendasi Komite TKT dalam rangka pelaksanaan TKT maupun dalam rangka penyempurnaan Kebijakan Tata Kelola;
c. Mengawasi pelaksanaan tugas dan tanggung jawab Direksi, serta memberikan arahan atau rekomendasi kepada Direksi atas pelaksanaan Kebijakan Tata Kelola;
d. Mengevaluasi dan memberikan persetujuan terhadap Kebijakan Tata Kelola dalam rangka penyempurnaan;
e. Membentuk Komite Tata Kelola dengan mempertimbangkan karakteristik dan skala usaha;
f. Dewan Komisaris membahas rekomendasi dari Komite TKT dalam rapat Dewan Komisaris dan Direksi untuk memberikan arahan dan nasihat.
Direksi wajib memastikan penerapan TKT dalam anggota Konglomerasi CIMB Indonesia dengan tanggung jawab:
1. Menyusun kebijakan Tata Kelola yang mengacu (aligned) kepada pedoman TKT;
2. Menyusun kebijakan serta prosedur yang dibutuhkan guna pelaksanaan TKT yang mengacu (aligned) pada pedoman-pedoman yang telah disusun oleh EU;
3. Mempersiapkan sumber daya yang memadai;
4. Mengarahkan, memantau dan mengevaluasi pelaksanaan Kebijakan Tata Kelola; termasuk pelaporan Tata Kelola, dan 5. Menindaklanjuti arahan dan nasihat Dewan Komisaris dalam
rangka penyempurnaan Kebijakan Tata Kelola maupun pelaksanaan TKT dan Tata Kelola berdasarkan rekomendasi komite TKT;
6. Melaporkan penilaian dan pelaksanaan Tata Kelola kepada EU sesuai dengan tata cara yang telah disepakati.