FORMULIR PEMBUKAAN REKENING (Badan Hukum) OPENING ACCOUNT FORM (Institution)

(1)

(2)

REKSA DANA KHARISMA FLEXI TERBATAS

REKSA DANA KHARISMA FLEXI TERBATAS II

REKSA DANA KHARISMA FLEXI TERBATAS III

REKSA DANA TERPROTEKSI KHARISMA TERPROTEKSI

REKSA DANA KHARISMA DANA EKUITAS

FORMULIR PEMBUKAAN REKENING (Badan Hukum)

OPENING ACCOUNT FORM (Institution)

PT.KHARISMA ASSET MANAGEMENT

Thamrin Nine, UOB Plaza Lt.42 Unit 3

Jl. MH. Thamrin No. 10

Jakarta 10230

Tlp : (021) 2929 0881 – 83, Fax : (021) 2929 0876

Nama Pemohon

Applicant Name

Kode Nasabah

Client Code

: ……… : ………

(3)

FORMULIR PEMBUKAAN REKENING (Badan Hukum)

OPENING ACCOUNT FORM (Institution))

Mohon diisi dengan huruf cetak dan beri tanda pada kotak pilihan

Please fill in with block letters and mark in the box

Kode MI / Agen Penjual*) / Selling Agent ID

No CIF *) CIF Number

A. DATA PEMOHON / APPLICANT DATA

Nama Pemohon*) / Applicant Name :

Alamat*) / Address RT / RW / Kelurahan Village : ……… Sub-District Kecamatan ……… ……… Kota*) City Propinsi*) Province : ……… Kode Pos*) Zip Code ……… ……… : ……… : ……… Negara*) Country : ……… No. Telepon*) Phone Number No. Fax*) Fax Number NPWP*) Tax ID Number

No : Tanggal Registrasi NPWP*)_{Date of Tax ID Number}

Tipe Perusahaan*) / Company Type :

Perusahaan / Company Asuransi / Insurance

Perusahaan Efek / Securities Companies

Yayasan / Foundation Reksadana / Mutual Fund

Lainnya / Others : ………..

Lembaga Keuangan / Financial Institutions Dana Pensiun / Pension Fund

Karakteristik Perusahaan*) / Company Characteristic :

BUMN / State Owned

Usaha Patungan/ Joint Venture Perusahaan Keluarga / Family Business

Swasta / Private

PMA / Foreign Investment Company Afiliasi / Affiliate

Sosial / Social

Lainnya / Others ………... Alamat Email*)

Email Address : ……….

Status Kepemilikan Kantor / Office Owner Status :

Milik Sendiri / Owned Sewa / Rent Lainnya / Others ………...

Untuk Perusahaan yang didirikan berdasarkan hukum Negara Republik Indonesia

For Companies incorporated under the law of Republic of Indonesia

Akta Pendirian*) No. / Deed of Establishment Number : Akta Perubahan No.*) / Amendment Deed of Establishment Number : Jumlah Cabang (Jika Ada) / Number of branches (if any) : ………...

………... ………... Tempat & Tanggal Pendirian*) / Place & Date for Establishment :

………...

Tanggal Perubahan

Date of Amendment

No. SIUP*) / Business Licence Number :

………...

Nama Dewan Direksi*) / Name of the Board of Directors :

1. Nama*)

Name : ………

Jabatan*)

Designation : ………

Tanda Pengenal*) / Identity: KTP / ID Card Paspor / Passport Nomor Identitas*) / Identity Number :

Halaman 1 / 3

Domisili Perusahaan*) / Legal Domicile:

Lokal / Local Asing / Overseas

Dibuat di hadapan Notaris*) / Made before the Notary :

………...

Pengesahan Menteri Hukum dan HAM dan Pengumuman dalam Berita Negara*)

Legalization of Ministry of Law and Human Rights and Announcement in the State Gazzette

………... Kode Nasabah*) Client Code : Tandatangan / Signature / / tgl/bln/thn Dd/mm/yy / / tgl/bln/thn Dd/mm/yy / / tgl/bln/thnDd/mm/yy

(4)

Nama Perwakilan yang berwenang dari perusahaan*) / name of authorized representative from the company :

1. Nama*)

Name : ………

Jabatan*)

Tanda Pengenal*) / Identity : KTP / ID Card Paspor / Passport Nomor Identitas*) / Identity Number :

Tandatangan / Signature

Halaman 2 / 3

Berlaku s.d*) / Expiry Date : Seumur Hidup / No Expiry Date

NPWP*)

Tax ID Number

No : Tanggal Registrasi NPWP*)_{Date of Tax ID Number}

2. Nama*)

Name : ………

Jabatan*)

Berlaku s.d*) / Expiry Date : Seumur Hidup / No Expiry Date

NPWP*)

Tax ID Number

No :

Tanggal Registrasi NPWP*)

Date of Tax ID Number

Untuk Perusahaan yang didirikan tidak berdasarkan hukum Negara Republik Indonesia

For Companies not incorporated under the law of Republic of Indonesia

No. Surat Keterangan Domisili*) / Domicile Letter Number

………...

Nama Dewan Direksi*) / Name of the Board of Directors :

1. Nama*) Name : ……… Jabatan*) Designation : ……… 2. Nama*) Name : ……… Jabatan*) Designation : ………

Berlaku s.d*) / Expiry Date :

Nama Perwakilan yang berwenang dari perusahaan*) / name of authorized representative from the company :

Total Asset perusahaan*) (tiga tahun terakhir) / Company Total Asset (the last three years)

B. INFORMASI DATA KEUANGAN / INFORMATION FINANCIAL DATA

< 100 Milyar > 1 - 5 Triliun > 100 - 500 Milyar > 5 Triliun > 500 Milyar - 1 Triliun Tahun 1 1styear : < 100 Milyar > 1 - 5 Triliun > 100 - 500 Milyar > 5 Triliun > 500 Milyar - 1 Triliun Tahun 2 2nd_year : < 100 Milyar > 1 - 5 Triliun > 100 - 500 Milyar > 5 Triliun > 500 Milyar - 1 Triliun Tahun 3 3rd_year :

Keuntungan Operasional*) (tiga tahun terakhir) / Operational Profit (the last three years)

< 1 Milyar > 10 - 50 Milyar > 1 - 5 Milyar > 50 Milyar > 5 Milyar - 10 Milyar Tahun 1 1st_year : < 1 Milyar > 10 - 50 Milyar > 1 - 5 Milyar > 50 Milyar > 5 Milyar - 10 Milyar Tahun 2 2ndyear : < 1 Milyar > 10 - 50 Milyar > 1 - 5 Milyar > 50 Milyar > 5 Milyar - 10 Milyar Tahun 3 3rdyear : 2. Nama*) Name : ……… Jabatan*) Designation : ………

1. Nama*) Name : ……… Jabatan*) Designation : ……… 2. Nama*) Name : ……… Jabatan*) Designation : ……… / / tgl/bln/thn Dd/mm/yy / / tgl/bln/thn Dd/mm/yy / / tgl/bln/thn Dd/mm/yy / / tgl/bln/thnDd/mm/yy / / tgl/bln/thnDd/mm/yy

(5)

Halaman 3 / 3

Nama Pemilik Rekening*)

Beneficiary

C. REKENING BANK / BANK ACCOUNT

: ……….

Jenis Rekening

Type of Account : ……….

No. Rekening Bank*)

Bank Account Number

Nama Bank dan Cabang*)

Bank and Branch Name

……… / ……….………..

Maksud dan Tujuan Investasi*) / Invesment Objectives

D. LATAR BELAKANG DAN TUJUAN INVESTASI / INVESMENT BACKGROUND AND OBJECTIVES

Mendapatkan Kenaikan Harga / Capital Gain Pendapatan / Income Investasi / Invesments Spekulasi / Speculation Lainnya / Others ………

Sumber Dana*) / Source of Fund

Pendapatan Usaha / Business Profit Bunga Simpanan / Interest Income Investasi / Invesments Dana Pensiun / Pension Fund Lainnya / Others ………

Tandatangan / Signature

Pendapatan / Penjualan Setahun*) / Annual Revenue / sales

< 1 Milyar > 10 - 50 Milyar

> 1 - 5 Milyar > 50 Milyar

> 5 Milyar - 10 Milyar

Apakah perusahaan pemohon telah memiliki produk investasi di PT.Kharisma Asset Management ?

Does the applicant have the investment product managed by PT.Kharisma Asset Management?

Ya / Yes Tidak / No Bila ya, sebutkan nama dari product investasi tersebut

If you choose yes, please mention the name of the product(s) : ……….

Pihak yang bisa dihubungi atas keabsahan dokumen / informasi*)

Parties to be called for document / information validation : ………

E. INFORMASI TAMBAHAN / ADDITIONAL INFORMATION

Perkiraan Nilai Transaksi Maksimal Perbulan*) /

Estimated Maximum Transaction Value per Month

Perkiraan Frekuensi Transaksi Maksimal Perbulan*) /

Estimated Maximum Transaction Frequency per Month

: ………...

Saya / kami yang bertandatangan dibawah ini menyatakan bahwa semua keterangan yang saya / kami berikan dalam aplikasi ini adalah benar dan akurat serta merupakan data terkini. Apabila dokumen / keterangan yang saya / kami berikan dalam aplikasi ini adalah tidak benar atau palsu maka PT. Kharisma Asset Management berhak menutup reksning saya / kami. Segala resiko yang timbul akibat kesalahan pemberian data oleh nasabah adalah di luar tanggung jawab PT. Kharisma Asset Management.

I/We, the undersigned, declare that all of information given in this application form is true and accurate and the latest data. If any document / Information given by me / us in this application is untrue or false, so PT.Kharisma Asset Management is entitle to close my / our account. All riskarise because of given the wrong data by clients is beyond the responsibility of PT.Kharisma Asset Management

………, ……….

(Nama*) / Name) (Jabatan*) / Designation)

____________________________________

Diisi oleh Petugas PT. Kharisma Asset Management Interview Kelengkapan Dokumen Verifikasi :

Disetujui oleh Direkomendasi oleh

Diinput oleh Diperiksa oleh

(PEMASARAN) (PENYELESAIAN TRANSAKSI EFEK) _{(UNIT KERJA} PRINSIP MENGENAL NASABAH)

(DIREKSI) No. Telepon

(6)

DOKUMEN PENDUKUNG / SUPPORTING DOCUMENTS

Mohon dilampirkan / please enclose a copy of :

Nama Dokumen / Document Name √ / X

Akta Pendirian Perusahaan / Article of Association

Akta Perubahan Terakhir / Latest Amended Artidle of Assosiation

Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP) / Tax Account Number

Tanda Daftar Perusahaan / Surat Ijin Usaha Perdagangan / Surat Keterangan Domisili Perusahaan

Letter of company Registration / Business Licenci Number / Letter of Company Domicile

KTP / Paspor Direksi

ID Card / Passport of the Directors

KTP / Paspor Perwakilan yang Berwenang dari Perusahaan

Authorized Signatory’s ID Card / Passport

Surat Pengesahan Oleh Menteri Kehakiman

Legalization of Minister of Finance

Akta Notaris Susunan Pengurus Terakhir

Public Notary Deed of Board of Directors and Commisioners

Laporan Keuangan Terkini / Latest Auditted Report

Contoh Tanda Tangan / Signature Speciment

Tandatangan / Signature Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP) Pejabat Berwenang

(7)

Tanggal diterima Received on ____________________________________

Kode Nasabah

Client Code

1.Tanda tangan Signature

Tanda tangan Dicocokan oleh

Verified by

____________________________________

Contoh Tanda Tangan

Signature Speciment

Nama Badan Hukum

Company Name

(Nama / Name) (Jabatan / Designation) ____________________________________ (Nama / Name) (Jabatan / Designation) ____________________________________ (Nama / Name) (Jabatan / Designation) ____________________________________ (Nama / Name) (Jabatan / Designation) ____________________________________ 1.Tanda tangan Signature 2.Tanda tangan Signature 2.Tanda tangan Signature

2. Cap Badan Hukum

(8)

PT.KHARISMA ASSET MANAGEMENT

Thamrin Nine, UOB Plaza Lt.42 Unit 3

Jl. MH. Thamrin No. 10

Jakarta 10230

Tlp : (021) 2929 0881 – 83, Fax : (021) 2929 0876

PROFIL INVESTOR / INVESTOR PROFILE

(9)

Investor Reksa Dana wajib mengisi Formulir ini bila baru pertama kali melakukan pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana di PT. Kharisma Asset Management. Pengisian formulir ini ditujukan untuk membantu Investor dalam mengetahui tingkat toleransi risiko yang mungkin timbul selama berinvestasi, dan Investor disarankan untuk memilih jenis investasi yang sesuai dengan profil risikonya.

New mutual fund investor should fill in the form of mutual fund PT.Kharisma Asset Management. The purpose of filling this form is to know the investment risk tolerance may arise and investor is recommended to choose investment according to this risk profile.

NO

NO PERTANYAAN / QUESTION _SCORENILAI

1. _{Jangka Waktu Investasi Perusahaan Anda / Your company’s investment horizon :}

a. Investasi jangka pendek (< 1 tahun) / Short Term Investment < 1 year)

b. Investasi jangka menengah (1-5 tahun) / Middle Term Investment (1-5 years)

c. Investasi jangka panjang (> 5 tahun) / Long Term Investment (>5 years)

2.

10

8

5

Apakah Perusahaan Anda merencanakan suatu pengeluaran besar dalam 5 tahun mendatang yang menyebabkan Anda mencairkan sebagian atau seluruh reksadana yang Anda miliki ?

Does Your company plan to have big spending within next 5 years, so you need to redempt partially or all your account in your mutual fund

a. Ya, Kami memerlukannya dalam jangka waktu kurang dari 3 tahun mendatang

Yes, We need it in less than 3 years later

b. Ya, Kami memerlukannya dalam jangka waktu 3-5 tahun mendatang

Yes, We need it 3-5 years later

c. Tidak, karena Kami sudah menyiapkan sumber pendapatan lainnya

No, because we have prepared from other source

10

8

5

Maksud dan Tujuan Investasi Perusahaan Anda / Your Company Investment Objectives : 3.

a. Investasi / Investment

b. Mendapatkan Penghasilan atau Pendapatan / Income

c. Mendapatkan Kenaikan Harga / Capital Gain

d. Spekulasi / Speculation

10

8

5 15

Bagaimana sikap perusahaan Anda dalam menghadapi kemungkinan kehilangan sebagian dari nilai investasi Anda ?

How does your company react if your investment loses partially ?

4.

a. Kami tidak ingin mengalami kerugian dari investasi ini karena akan mempengaruhi pendapatan kami, sehingga kami lebih menekankan keamanan investasi.

We don’t want to get any losses, because it affects our income, so we stress on the safe investment

b. Kami dapat menerima sedikit risiko fluktuasi investasi, termasuk kerugian tertentu karena Kami berinvestasi untuk jangka menengah.

We can tolerate a slight investment fluctuation, including certain losses because We invest for medium term c. Kami dapat menerima risiko kerugian, karena Kami mengharapkan hasil investasi yang tinggi dan kerugian

tersebut tidak berdampak terhadap pendapatan kami.

We can accept losses because we expect a high return or some losses don’t affect our income

15

10

5

PROFIL INVESTOR / INVESTOR PROFILE

Dana yang perusahaan anda tempatkan dalam Reksa Dana berasal dari / Your company’s fund is invested from : 5.

a. Hasil Investasi / Investment

b. Hasil Usaha / Business

c. Dana pensiun / Bunga Simpanan / Pension Fund / Interest Income

5

10

15

(10)

HASIL ANALISA / ANALYTICAL RESULT :

40 – 65 : Toleransi risiko di atas rata-rata (Pemodal Agresif)

Risk tolerance is above average (Agresive Investor)

66 – 80 : Toleransi risiko rata-rata (Pemodal Moderat)

Risk Tolerance is average (Moderate Investor)

81 – 115 : Toleransi risiko rendah (Pemodal Konservatif)

Risk Tolerance is Low (Conservative Investor)

NO

NO PERTANYAAN / QUESTION

NILAI

SCORE

6.

Berapakah Pendapatan Perusahaan Anda per tahun / How much income do your company have annually

25

20

15

10

5

Pernyataan mana yang paling menggambarkan pengetahuan Anda tentang industri Reksa Dana secara umum :

Which statement does really describe your knowledge about the mutual find in general :

7.

a. Awam / Fair

b. Cukup Baik / Good

c. Sangat Baik / Very good

8. Pernyataan mana yang paling menggambarkan pengetahuan Anda tentang produk-produk Reksa Dana Kharisma Asset Management :

Which statement does really describe your knowledge about the company’s mutual funds

10

8

5

a. Awam / Fair

b. Cukup Baik / Good

c. Sangat Baik / Very Good

10

8

5

TOTAL NILAI / TOTAL SCORE

PROFIL INVESTOR / INVESTOR PROFILE

d. Modal disetor / Paid in Capital

e. Lainnya / Others

20

a.< 1 Milyar / < 1 Billion

b. > 1 - 5 Milyar / > 1 – 5 Billions

c. > 5 Milyar - 10 Milyar / > 5 Billions – 10 Billions

d. > 10 - 50 Milyar / > 10 – 50 Billions

(11)

PERNYATAAN DAN JAMINAN / STATEMENT AND GUARANTEE:

1. Saya/kami telah mengisi Formulir Profil Investor dengan sebenar-benarnya dan telah memahami hasil penilaian yang diberikan.

I / We herby have filled the form in a trully manner and understood clearly with regrad to the given score of risk.

2. Saya/kami telah membaca dan mengerti isi prospektus, terutama yang berhubungan dengan kebijaksanaan investasi serta risiko-risiko dari investasi Reksa Dana.

I/ We hereby have read the corresponding prospectus, especially those that are related to the Investment Polocy and the investment risks.

3. Saya/kami telah memahami bahwa Reksa Dana tidak termasuk dalam instrumen investasi yang dijamin oleh Pemerintah maupun Bank Indonesia.

I/ We have certain knowledge that the mutual fund constitutes an non – guaranteed by the government nor the Bank of Central of Indonesia

………, ……….

(Nama / Name)

____________________________________

(12)