BORANG LAPORAN AUDIT INTERNAL

(1)

BORANG LAPORAN AUDIT INTERNAL

No.

0040010308-1

AUDIT INTERNAL BATCH II

FAKULTAS PERTANIAN, UNIVERSITAS BRAWIJAYA

Auditor

: 1. Sri Rahayu Utami, Dr.

(SRU)

Ruang Lingkup

: 1. Borang Kinerja FP-UB

Hari

: Jumat

Waktu

: 08.00 – 12.00 WIB

Audit ke

: 2 (

AIMA BATCH 2 26 Nopember 2010)

No. _TemuanNo Tanggal _Temuan Kategori _Temuan _TemuanStatus Auditor Teraudit Bidang yang _diaudit Uraian Ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan Target Waktu Selesai

Verifikasi/Status akhir

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12)

1 1 26-11-₂₀₁₀ Obs. New SRU _(MR)PDI Standar 1

1.1. 1. Berupa uraian VMT, tetapi tidak

menjelaskan bagaimana VMT dikembangkan 1.1.1. Perlu dilengkapi dengan tahapan kegiatan pelibatan semua pihak dalam menyusun VMT 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed

1.1.4-5 Tonggak-tonggak capaian belum

dicantumkan secara detail 1.1.4- 5. Tonggak-tonggak capaian VMT diuraikan dalam strategi pencapaian dengan indikator yang

dapat diukur 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed

1.2.1. Sosialisasi melalui laman belum

dicantumkan 1.2.1. Sosialisasi melalui laman sebaiknya

dicantumkan, karena dampaknya lebih luas, perlu dibuat surat pemberitahuan

3 Desember

2010

6 Desember 2010/Closed

2.2.1. Struktur organisasi mencantumkan

nama orang sebaiknya mencantumkan 2.2.1. Struktur organisasi unit dan fungsi, bukan

nama orang 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed

2.2.3. Kelembagaan kode etik menguraikan penjelasan yg normatif, tetapi tidak

menjelaskan keberadaan dan fungsi lembaga kode etik

2.2.3. Uraikan keberadaan dan fungsi kode etik di

FP-UB 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed 6 ₆ 26-11-₂₀₁₀ Obs. New SRU _(MR)PDI Standar 2 2.5. Belum menjelaskan proses penyusunan _{program setiap unit kerja} 2.5. Perlu dicantumkan _{proses penyusunan} _Desember3 6 Desember _2010/Closed

(2)

No. _TemuanNo Tanggal _Temuan Kategori _Temuan _TemuanStatus Auditor Teraudit Bidang yang _diaudit Uraian Ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan Target Waktu Selesai

Verifikasi/Status akhir

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12)

program seluruh unit kerja

di FP-UB 2010

2.7.1. Prosedur kerja, tidak menjelaskan kelengkapan tupoksi dan manual prosedur yg sudah disusun

2.7.1. Prosedur kerja, perlu dilengkapi dengan tupoksi

dan manual prosedur yg sudah disusun 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed

2.10. Tidak menjelaskan kelengkapan

dokumen mutu yg telah disusun dokumen mutu yg telah 2.10. Perlu disebutkan disusun, dan diunggah ke

laman 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed

2.10.4. Evaluasi pendidikan hanya

menyebutkan monev kehadiran dosen. Monev Penelitian dan pengabdian masyarakat, serta sarana prasarana belum dicantumkan

2.10.4. Perlu diuraikan sistem monev yang lebih

lengkap 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed

5.3.2. Monev pemutakhiran kurikulum tidak mencantumkan kegiatan pengembangan kurikulum dari tahun ke tahun

5.3.2. Perlu dicantumkan ringkasan proses dan hasil

pemutakhiran kurikulum setiap tahun (3 thn terakhir) 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed

5.6.2. Kurang mencantumkan kebijakan, implementasi, dan dukungan suasana akademik yg kenyataannya ada di FP-UB

5.6.2. Perlu mencantumkan kebijakan, program implementasi yg lebih lengkap 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed 12 12 16-11-₂₀₁₀ Obs. New SRU _(MR)PDI Standar 5 5.6.3. Tabel peran Fakultas masih kosong kualitas dukungan terhadap 5.6.3. Perlu diisi dengan

suasana akademik 3 Desember 2010 6 Desember 2010/Closed

Malang, 2 Desember 2010

Management Representative,

ttd

Ir. Didik Suprayogo, MSc., PhD

NIP. 19600825 198601 1 002

(3)

BORANG LAPORAN AUDIT INTERNAL

No. 0040010308-2

AUDIT INTERNAL BATCH II

FAKULTAS PERTANIAN, UNIVERSITAS BRAWIJAYA

Auditor

: 1. TATIEK KOERNIAWATI ANDAJANI, SP.MP. (TKW)

2. SYAHRUL KURNIAWAN, SP.MP.

(SKN)

Ruang Lingkup

: Dokumen Manual Mutu

Hari

: Selasa

Waktu

: 08.00 – 12.00 WIB

Audit ke

: 2 (AIMA BATCH 2 16 Nopember 2010)

No. No Temuan Tanggal Temuan Kategori Temuan Status Temua n Audi tor Teraudit Bidang yang diaudit

Uraian Ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan

Target Waktu Selesai

Verifikasi Status Akhir

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)

1 1

16-11-2010 Observasi New TKW FP UB MM

Halaman point 1.3. 2 tertulis persyaratan pelanggan. Kata persyaratan sebaiknya diganti dengan kepuasan, sebab pelanggan tidak dalam kapasitas menetapkan persyaratan pada institusi

Sudah diperbaiki sesuai dengan masukan Internal auditor dan sudah di upload

29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 2 2 16-11-2010 Observasi New TKW FP UB MM Halaman 14:

a. Pada point 4 unsur penunjang: perencanaan sistem informasi,… dst 

merujuk pada kegiatan  sebaiknya ditambahkan ‘unit’ perencanaan sistem …. dst

b. Pada point unsur penunjang dituliskan tim World Class University, tim merujuk pada sekelompok orang yang memiliki deskripsi tugas khusus, sedangkan unsur penunjang lain merujuk pada UPT

Sudah diperbaiki sesuai dengan masukan Internal auditor dan sudah di upload

29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 3 3 16-11-2010 Observasi New SKN FP UB MM

Pada gambar 1 masih dicantumkan Prodi Lama pada tiap jurusan, apakah hal ini efektif hingga tahun ini?

Struktur organisasi sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 4 4 16-11-2010 Observasi New TKW FP UB MM

Gambar 3 tidak jelas, dan belum dideskripsikan arti titik-titik pada struktur yang menghubungkan BEM

Penjelasan struktur organisasi secara detail ada

di Tupoksi 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close

(4)

No. No Temuan Tanggal Temuan Kategori Temuan Status Temua n Audi tor Teraudit Bidang yang diaudit

Uraian Ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan

Target Waktu Selesai

Verifikasi Status Akhir

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)

5 5

16-11-2010 Observasi New SKN FP UB MM

Halaman 25, point 7.4.3. verifikasi pembelian  perlu diberikan penjelasan lebih mendetail Sudah dijabarkan penjelasannya 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 6 6 16-11-2010 Observasi New TKW FP UB

MM Point 7.5. kategori pelanggan dalam definisi operasional bukan hanya mahasiswa, namun properti pelanggan yang tidak berstatus mahasiswa tidak disebutkan  halaman 21

Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 7 7 16-11-2010 Observasi New TKW FP UB MM

Point 8.3. .. tetapi tidak terbatas pada, metode analisis dan pemecahan masalah yang diterima  perlu dijelaskan lebih lanjut

Sudah diperbaiki penjelasannya 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close

Malang, 2 Desember 2010

Management Representative,

ttd

Ir. Didik Suprayogo, MSc., PhD

NIP. 19600825 198601 1 002

(5)

BORANG LAPORAN AUDIT INTERNAL

No.

0040010308-3

AUDIT INTERNAL BATCH II

FAKULTAS PERTANIAN, UNIVERSITAS BRAWIJAYA

Auditor

: 1. Prof. Dr. Ir. Kuswanto, MP

(KWT)

2. Dr. Ir. Damanhuri, MS

(DHR)

Ruang Lingkup

: 1. Dokumen (tupoksi)

Hari

: Selasa

Waktu

:

08.00 – 12.00 WIB

Audit ke

:

2 (AIMA BATCH 2 16 Nopember 2010)

No. _TemuanNo Tanggal _Temuan Kategori _Temuan _TemuanStatus Audi _tor Teraudit Bidang yang _diaudit Uraian Ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan Target Waktu

Selesai Verifikasi Status Akhir

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)

1 1 16-11-₂₀₁₀ Observa_si New DHR FP UB Tupoksi Hal 4, Pasal 2, Tidak ada kata Brawijaya

dan Departemen

Sudah diperbaiki dengan menambah kata Brawijaya dan Kementrian 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close

2 2 16-11-₂₀₁₀ Observa_si New DHR FP UB Tupoksi

Hal 5, Pasal 4, Lab di Jurusan sosial ekonomi tertulis 1. fisilogi tanaman dan 2. sumberdaya lingkungan

Sudah diperbaiki menjadi 1.Komunikasi dan pemberdayaan masyarakat 2. Agribisnis 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close

3 3 16-11-₂₀₁₀ Observa_si New DHR FP UB Tupoksi

Hal 5, Pasal 4, Lab di Jurusan HPT tertulis 1. fisilogi tanaman dan 2. sumberdaya lingkungan

Sudah diperbaiki menjadi 1.Hama Tanaman 2. Penyakit Tanaman 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 4 4 16-11-2010 Observa si New DHR FP UB Tupoksi

Hal 5 dan 6, Pasal 4, Program vokasi dihilangkan dan UPT Penerbitan diganti dengan UPT penerbitan buku

Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 5 5

16-11-2010 Obs New KWT FP UB Tupoksi Hal 6 No.17 : Salah penulisan criteria Sudah diperbaiki

29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close

6 6 16-11-₂₀₁₀ Obs New KWT FP UB Tupoksi Hal 6 Pasal 2 : kesalahan penulisan nomor

urut ayat Sudah diperbaiki

29 Nopember

2010

Sudah dilakukan

(6)

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)

2010

7 7

16-11-2010 Obs New DHR

FP UB

Tupoksi Hal 7, Pasal 7, Program pendidikan vokasi

dihilangkan Sudah diperbaiki

29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 8 8 16-11-2010 Obs New KWT FP UB Tupoksi

Hal 7 poin 3) Program Studi, perlu ditambah

(Agroekoteknologi dan Agribisnis)

Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 9 9 16-11-2010 Obs New KWT FP UB Tupoksi

Hal 8 : Unsur penunjang. Mungkin perlu ditambah Jurnal Internasional dan Nasional sedangkan Unit penerbitan khusus untuk BUKU

Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close

10 10 16-11-₂₀₁₀ Obs New DHR FP UB Tupoksi Hal 10, Pasal 9, Sekretaris diganti dengan

Ketua Sudah diperbaiki

29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 11 11 16-11-2010 Obs New DHR FP UB

Tupoksi Pasal 10 poin c, Sebelumnya Tidak ada

Proses pendidikan dan pengajaran Sudah diperbaiki

29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 11 11 16-11-2010 Obs New DHR FP UB

Tupoksi Hal 11, Pasal 10 poin d dan h, Isi diganti

dengan Kajian Sudah diperbaiki

12 12 16-11-₂₀₁₀ Obs New DHR FP UB Tupoksi

Hal 12, Pasal 11 poin 4, Sebelumnya Tidak ada Dibantu oleh sekretaris program studi

Sudah diperbaiki dengan menambah Ketua Program studi dibantu oleh Sekretaris program studi 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 13 13 16-11-2010 Obs New KWT FP UB

Tupoksi Hal 11, No 11 d: tertulis ilatan yang betul

Ikatan Sudah diperbaiki

Hal 13, Pasal 11 poin 6, Area diganti dengan kajian; Bahan ajar diganti dengan Bahan kajian Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 15 15 16-11-2010 Obs New DHR FP UB Tupoksi

Hal 14, Pasal 11 poin 7, Tidak ada Kepala Tata Usaha dan Program Studi lain; Pasal 11 poin 9 c, kata penelitian dan pengabdian kepada masyarakat

dihilangkan Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close

(7)

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)

16 16

FP UB

Tupoksi Hal 15, Pasal 12, Sebelumnya tidak ada Uraian anggota komite kurikulum

Sudah diperbaiki dengan

memberikan Penjelasan

mengenai Komite kurikulum

17 17 16-11-₂₀₁₀ Obs New KWT FP UB Tupoksi Hal 15, 6.e. host, bahasa asing ditulis

miring atau bold Sudah diperbaiki

29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 18 18 16-11-2010 Obs New KWT FP UB

Tupoksi Hal 15, 6.i.2. resources sharing, bahasa

asingditulis miring atau bold Sudah diperbaiki

Tupoksi Hal 16, Pasal 14 poin h, Isi diganti dengan

Bahan Kajian Sudah diperbaiki

Tupoksi Hal 16, 7,ii. Salah tulis : penilaian Sudah diperbaiki

Hal 17, 9a. Kalimat tidak baku :

Mengadministrasikan diganti dengan Mengerjakan administrasi Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 22 22 16-11-2010 Obs New KWT FP UB

Tupoksi Hal 17, 9g. dibatasi pada kinerja

“pendidikan dan pengajaran” dosen Sudah diperbaiki

Tupoksi Hal 19, 3. Untuk F Pertanian, belum

diperlukan Komite Pendidikan profesi Sudah diperbaiki

Tupoksi Hal 20, Pasal 8. : nomor urut, salah tulis Sudah diperbaiki

29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 16-11-2010 Obs New KWT FP UB Tupoksi

Hal 20, Pasal 21 poin 1, Menduduki jabatan diganti dengan Melaksanakan tugas sebagai Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close

(8)

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)

25 25

16-11-2010 Obs New KWT

FP UB

Tupoksi Hal 22, Pasal 28 poin 2, Alokasi diganti

dengan Menjadualkan Sudah diperbaiki

26 26 16-11-₂₀₁₀ Obs New KWT FP UB Tupoksi Hal 22, pasal 20. “Menghasilkan karya”

diganti dengan “melakukan kegiatan” Sudah diperbaiki

Hal 22, Pasal 21.(1) “menduduki jabatan” diganti dengan “melaksanakan tugas sebagai” Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 28 28 16-11-2010 Obs New KWT FP UB

Tupoksi Hal 22, pasal 22 (7): “mendapat” diganti

dengan “mendapatkan” Sudah diperbaiki

Tupoksi Hal 24, pasal 24. : “dipilih” salah tulis Sudah diperbaiki

Hal 25, pasal 29. : “syarat-syarat registrasi”, salah tulis dan tidak perlu. “alokasi” yang “mengalokasikan”

Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 31 31 16-11-2010 Obs New KWT FP UB

Tupoksi Hal 32, l, m, n: salah ketik Sudah diperbaiki

29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 32 32 16-11-2010 Obs New DHR FP UB Tupoksi

Hal 33, Pasal 36 poin 17, Sebelumnya tidak ada Mencari informasi dini tentang peluang penelitian kompetitif dan sumber

dana penelitian serta serta

menginformasikan kepada semua dosen

Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember 2010 Close 33 33 16-11-2010 Obs New DHR FP UB

Tupoksi Hal 36, Pasal 41, PT Bahasa diganti dengan

UPT Bahasa Sudah diperbaiki

Hal 37, tugasBPPK perlu ditambah :

Mencari informasi dini tentang peluang penelitian kompetitif dan sumber dana

penelitian serta menginformasikan

Sudah diperbaiki 29 Nopember 2010 Sudah dilakukan 2 Desember Close

(9)

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)

kepada semua dosen 2010

35 35

FP UB

Tupoksi Hal 39, Pasal 54, Tata Kerja Universitas

cukup tata kerja Sudah diperbaiki