DiREKSi
1. Dewan Komisaris harus menyusun jadwal rapat Dewan Komisaris dan rapat Dewan Komisaris dengan mengundang Direksi (rapat Dewan Komisaris bersama Direksi) untuk tahun buku berikutnya sebelum berakhirnya tahun buku dan diunggah ke situs web Bank.
2. Rapat Dewan Komisaris wajib diadakan secara berkala paling kurang 1 (satu) kali dalam 2 (dua) bulan atau setiap waktu jika dianggap perlu. Sedangkan rapat Dewan Komisaris dengan mengundang Direksi (rapat Dewan Komisaris bersama Direksi) wajib diadakan paling kurang 1 (satu) kali dalam 4 (empat) bulan.
3. Rapat dapat dilakukan antara lain dengan cara temu langsung (tatap muka) atau dengan menggunakan teknologi telekonferensi (saling mendengar dan melihat antar peserta Rapat).
4. Minimal 2 (dua) kali dalam setahun, rapat Dewan Komisaris harus dihadiri secara fisik oleh seluruh anggota Dewan Komisaris. Dalam hal Komisaris Non-Independen tidak dapat menghadiri Rapat secara fisik, maka Rapat dapat dihadiri melalui teknologi telekonferensi atau telepresence.
5. Usulan untuk mengadakan rapat dapat berasal dari Presiden Komisaris atau lebih dari 2 (dua) anggota Dewan Komisaris, atau rapat Direksi, atau atas permintaan tertulis dari seorang atau lebih pemegang saham yang (bersama-sama) memiliki paling sedikit 1/10 (satu per sepuluh) bagian dari jumlah seluruh saham dengan hak suara yang sah yang telah dikeluarkan Bank sesuai Anggaran Dasar dan ketentuan yang berlaku.
6. Setiap anggota Dewan Komisaris wajib menghadiri rapat Dewan Komisaris minimal 75% (tujuh puluh lima persen) dalam setahun.
7. Risalah rapat harus menyebutkan kehadiran setiap anggota Dewan Komisaris secara fisik dan kehadiran secara telekonferensi/telepresence. Kehadiran dalam rapat telekonferensi/telepresence harus disertai rekaman (audio/
visual) rapat.
8. Rapat dapat dihadiri oleh Sekretaris Perusahaan atau pihak lain yang ditunjuk oleh Dewan Komisaris, dan juga dapat dihadiri oleh pihak-pihak lain yang diundang, baik pihak internal maupun eksternal Bank.
9. Undangan dan materi rapat Dewan Komisaris harus disampaikan kepada peserta rapat Dewan Komisaris paling lambat 5 (lima) hari kerja sebelum rapat diselenggarakan.
Dalam hal terdapat rapat Dewan Komisaris yang diselenggarakan di luar jadwal yang telah disusun, bahan rapat disampaikan kepada peserta rapat Dewan Komisaris paling lambat sebelum rapat diselenggarakan.
10. Undangan rapat harus ditandatangani oleh Presiden Komisaris, anggota Dewan Komisaris lainnya, atau Sekretaris Perusahaan dengan mencantumkan tanggal, waktu, tempat dan agenda rapat.
11. Seorang anggota Dewan Komisaris hanya boleh diwakili oleh anggota Dewan Komisaris lainnya dalam rapat berdasarkan Surat Kuasa khusus yang dibuat untuk kepentingan rapat tersebut, dengan catatan:
a. Ketidakhadiran yang bersangkutan secara fisik dapat dihitung dalam frekuensi kehadiran fisik di dalam rapat;
b. Ketidakhadiran yang bersangkutan secara fisik tidak menghapuskan hak memberikan suara dalam pengambilan keputusan sesuai dengan kuasa yang diberikan sehingga hak suaranya diperhitungkan dalam kuorum rapat.
12. Rapat harus dilakukan di wilayah Indonesia namun dalam hal dilaksanakan di luar wilayah Indonesia, maka keputusan rapat dianggap sah bila dihadiri oleh seluruh anggota Dewan Komisaris atau yang mewakili berdasarkan surat kuasa khusus.
13. Rapat adalah sah dan berhak mengambil keputusan yang mengikat apabila dihadiri/diwakili oleh sekurang-kurangnya 2/3 (dua pertiga) dari total jumlah anggota Dewan Komisaris.
14. Keputusan rapat diambil berdasarkan musyawarah untuk mufakat. Dalam hal keputusan berdasarkan musyawarah untuk mufakat tidak tercapai, maka keputusan diambil dengan pemungutan suara berdasarkan suara setuju lebih dari 2/3 (dua per tiga) dari jumlah anggota Dewan Komisaris yang hadir.
15. Pemungutan suara secara umum dilakukan secara lisan namun dalam kondisi tertentu dan sesuai kesepakatan bersama pemungutan suara dapat dilakukan dengan surat tertutup.
16. Anggota Dewan Komisaris yang hadir dalam rapat namun pada saat pengambilan keputusan tidak berada di ruang rapat karena sesuatu alasan, maka hak suara yang bersangkutan dianggap blanko.
17. Setiap anggota Dewan Komisaris yang hadir berhak mengeluarkan 1 (satu) suara dan tambahan 1 (satu) suara untuk anggota Dewan Komisaris lain yang diwakilinya 18. Anggota Dewan Komisaris yang tidak dapat hadir dalam
rapat harus memberi tahu alasan ketidakhadirannya kepada Presiden Komisaris.
19. Rapat dipimpin oleh Presiden Komisaris, dalam hal Presiden Komisaris tidak dapat hadir atau berhalangan hal mana tidak perlu dibuktikan kepada pihak ketiga, maka rapat akan dipimpin oleh seorang anggota Dewan Komisaris yang hadir dan dipilih oleh Rapat.
20. Risalah rapat dibuat oleh Sekretaris Perusahaan atau pihak lain yang ditunjuk oleh Dewan Komisaris dan didokumentasikan dengan baik.
CIMB NIAGALAPORAN TAHUNAN 2019
21. Dalam hal rapat dilakukan melalui teknologi telekonferensi, maka wajib ditindaklanjuti dengan pembuatan risalah rapat yang ditandatangani oleh seluruh anggota Dewan Komisaris yang hadir.
22. Risalah rapat Dewan Komisaris harus ditandatangani oleh seluruh anggota Dewan Komisaris yang hadir dan disampaikan kepada seluruh anggota Dewan Komisaris.
23. Dalam hal terdapat anggota Dewan Komisaris yang tidak menandatangani risalah rapat, yang bersangkutan wajib menyebutkan alasannya secara tertulis dalam surat tersendiri yang dilekatkan pada risalah rapat.
24. Apabila terdapat perbedaan pendapat (dissenting opinions) yang terjadi dalam rapat wajib dicantumkan secara jelas dalam risalah rapat beserta alasan perbedaan pendapat tersebut.
25. Dewan Komisaris dapat juga mengambil keputusan yang sah dan mengikat tanpa mengadakan rapat Dewan Komisaris, dengan ketentuan seluruh anggota Dewan Komisaris yang sedang menjabat memberikan persetujuan dengan menandatangani usul keputusan tersebut (Keputusan Sirkuler). Keputusan Sirkuler mempunyai kekuatan yang sama dengan keputusan yang diambil dengan sah dalam rapat Dewan Komisaris.
26. Dalam hal risalah rapat dibuat secara bilingual, maka dalam hal terdapat perbedaan penafsiran, maka yang berlaku versi Bahasa Indonesia.
27. Risalah rapat merupakan bukti yang sah untuk para anggota Dewan Komisaris dan pihak ketiga mengenai keputusan yang diambil dalam rapat.
Jadwal rapat Dewan Komisaris dan rapat Dewan Komisaris mengundang Direksi (rapat Dewan Komisaris bersama Direksi) untuk tahun 2019 telah disusun pada akhir tahun 2018 dan diunggah ke dalam situs web Bank. Kedua jadwal rapat tersebut telah mendapat persetujuan rapat Dewan Komisaris pada tanggal 19 Desember 2018.
aGenda raPat deWan KomiSariS taHun 2019
Agenda tetap yang dibahas dalam rapat Dewan Komsiaris setiap tahunnya sebagai berikut:
1. Konfirmasi untuk memperoleh persetujuan atas Risalah Rapat Dewan Komisaris sebelumnya;
2. Laporan tindak lanjut dari Risalah Rapat Dewan Komisaris dan pembahasan isu yang belum terselesaikan dari Rapat Dewan Komisaris sebelumnya;
3. Ringkasan persetujuan atas proposal kredit bulan sebelumnya;
4. Laporan Kinerja Keuangan; dan
5. Laporan Komite-Komite di tingkat Dewan Komisaris, yaitu Komite Audit, Komite Pemantau Risiko, dan Komite Nominasi dan Remunerasi serta Komite Tata Kelola Terintegrasi.
Selain agenda tetap tersebut, juga dibahas agenda-agenda lain di antaranya sebagai berikut:
no tanggal rapat agenda rapat Peserta rapat
1. 25 Februari 2019 1. Pembahasan terkait Debitur Tertentu (Watch List) 2. Risk Appetite Statement (RAS) per Januari 2019 3. Update Rencana Aksi (Recovery Plan)
1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz
2. Glenn M. S. Yusuf*
3. Zulkifli M. Ali 4. Pri Notowidigdo 5. Jeffrey Kairupan 6. David Richard Thomas 2. 28 Maret 2019 1. Update mengenai Bisnis Otomotif (CNAF)
2. Risk Appetite Statement (RAS) per Februari 2019
1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz
2. Glenn M. S. Yusuf*
3. Zulkifli M. Ali 4. Pri Notowidigdo 5. Jeffrey Kairupan 3. 28 Mei 2019 1. Perubahan Rencana Bisnis Bank (“RBB”) 2019
2. Proposal Penerbitan (Rupiah) Obligasi Subordinasi - Penawaran Umum Berkelanjutan (PUB) I, Obligasi Senior (PUB) III dan Obligasi Sukuk (PUB) I Tahap II
3. CAPEX Budget untuk Transformasi
4. Update Investigasi (Debitur Commercial Banking) 5. Risk Appetite Statement (RAS) per April 2019 dan Eskalasi
Peristiwa Risiko – Dampak Kritis
1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz
2. Glenn M. S. Yusuf*
3. Zulkifli M. Ali 4. Pri Notowidigdo 5. Jeffrey Kairupan 6. David Richard Thomas 7. Didi Syafruddin Yahya**
8. Sri Widowati**
CIMB NIAGALAPORAN TAHUNAN 2019
no tanggal rapat agenda rapat Peserta rapat
4. 29 Juli 2019 1. Update Audit Intern Semester 1 Tahun 2019 2. Risk Appetite Statement (RAS) per Juni 2019
3. Realisasi dan Laporan Pengawasan atas Revisi RBB Kuartal 2 Tahun 2019
4. Update Proyek Transformasi Forward 23 (F23)
1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz
2. Glenn M. S. Yusuf*
3. Zulkifli M. Ali 4. Pri Notowidigdo 5. Jeffrey Kairupan 6. David Richard Thomas 7. Didi Syafruddin Yahya**
5. 26 Agustus 2019 Risk Appetite Statement (RAS) per Juli 2019 1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz
2. Glenn M. S. Yusuf*
3. Zulkifli M. Ali 4. Pri Notowidigdo 5. Jeffrey Kairupan 6. David Richard Thomas 7. Didi Syafruddin Yahya**
8. Sri Widowati**
6. 2 Oktober 2019 1. Risk Appetite Statement (RAS) per Agustus 2019 2. Laporan Group Corporate Assurance Division
1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz
2. Zulkifli M. Ali 3. Pri Notowidigdo 4. Jeffrey Kairupan 5. David Richard Thomas 6. Didi Syafruddin Yahya**
7. Sri Widowati**
7. 26 November 2019 1. Update Budget 2020 2. RBB 2020
3. Ringkasan Divisi Grup Corporate Assurance per Oktober 2019 4. Ringkasan Hasil Audit
5. Risk Appetite Statement – Monitoring Dashboard per Oktober 2019 & Indikator Rencana Aksi (Recovery Plan)
6. Realisasi Rencana Aksi Keuangan Berkelanjutan (“RAKB”) 2019 &
RAKB 2020
7. Jadwal Rapat Dewan Komisaris 2020 & Rencana Kerja
1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz
2. Zulkifli M. Ali 3. Pri Notowidigdo 4. Jeffrey Kairupan 5. David Richard Thomas 6. Didi Syafruddin Yahya**
7. Sri Widowati**
8. 16 Desember 2019 1. Persetujuan Budget 2020
2. Update Aksi Korporasi CIMB Niaga Auto Finance (CNAF) 3. Risk Appetite Statement – Monitoring Dashboard & Indikator
Rencana Aksi (Recovery Plan) per November 2019
1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz
2. Zulkifli M. Ali 3. Pri Notowidigdo 4. Jeffrey Kairupan 5. David Richard Thomas 6. Didi Syafruddin Yahya**
7. Sri Widowati**
*) Telah mengajukan pengunduran diri selaku Wakil Presiden Komisaris sesuai surat tertanggal 31 Agustus 2019 yang berlaku efektif per 1 September 2019
**) Diangkat menjadi anggota Dewan Komisaris berdasarkan RUPST tanggal 15 April 2019 dan efektif menjabat sebagai anggota Dewan Komisaris pada tanggal 20 November 2019 berdasarkan persetujuan Otoritas Jasa Keuangan (“OJK”).
aGenda raPat deWan KomiSariS BerSama direKSi taHun 2019
no tanggal rapat Komisaris yang Hadir direksi yang Hadir agenda
1. 7 Februari 2019 1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz 2. Glenn M. S. Yusuf*
3. Zulkifli M. Ali 4. Pri Notowidigdo 5. Jeffrey Kairupan 6. David Richard Thomas
1. Tigor M. Siahaan 2. Rita Mas’Oen 3. Megawati Sutanto 4. Vera Handajani 5. Fransiska Oei 6. Hedy Lapian 7. Pandji Djajanegara 8. Rahardja Alimhamzah
1. Pembayaran Dividen 2019
2. Laporan Realisasi and Supervisi Rencana Bisnis Bank Semester 2 Tahun 2018 3. Update Audit Intern Kuartal 4 Tahun 2018 4. Risk Appetite Statement Update per
Desember 2018 5. Recovery Plan Update
2. 15 April 2019 1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz 2. Glenn M. S. Yusuf*
3. Zulkifli M. Ali 4. Pri Notowidigdo 5. Jeffrey Kairupan 6. David Richard Thomas
1. Tigor M. Siahaan 2. Rita Mas’Oen 3. Megawati Sutanto 4. Vera Handajani 5. Lani Darmawan 6. Fransiska Oei 7. Hedy Lapian 8. Pandji P. Djajanegara 9. Rahardja Alimhamzah 10. Lee Kai Kwong***
1. Laporan Realisasi RBB Triwulan I Tahun 2019 2. Hasil Internal Audit Triwulan I Tahun 2019 3. Penjualan Portofollio (Piutang)
4. Update Proyek Transformasi
CIMB NIAGALAPORAN TAHUNAN 2019
no tanggal rapat Komisaris yang Hadir direksi yang Hadir agenda
3. 28 Juni 2019 1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz 2. Zulkifli M. Ali 3. Pri Notowidigdo 4. Jeffrey Kairupan 5. David Richard Thomas 6. Didi Syafruddin Yahya**
7. Sri Widowati**
1. Tigor M. Siahaan 2. Rita Mas’Oen 3. Megawati Sutanto 4. Vera Handajani 5. Lani Darmawan 6. Fransiska Oei 7. Hedy Lapian 8. Rahardja Alimhamzah 9. Lee Kai Kwong***
1. Kebutuhan Modal CIMB Niaga Sekuritas (CNS) 2. Update Debitur Watch List Commercial
Banking
3. Risk Appetite Statement per Mei 2019 4. Eskalasi Peristiwa Risiko
5. Update Direktorat SDM
4. 29 Oktober 2019 1. Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz 2. Zulkifli M. Ali 3. Pri Notowidigdo 4. Jeffrey Kairupan 5. David Richard Thomas 6. Didi Syafruddin Yahya**
7. Sri Widowati**
1. Tigor M. Siahaan 2. Rita Mas’Oen 3. Megawati Sutanto 4. Vera Handajani 5. John Simon 6. Lani Darmawan 7. Fransiska Oei 8. Hedy Lapian 9. Pandji P. Djajanegara 10. Rahardja Alimhamzah 11. Lee Kai Kwong***
1. IFRS 9 - PSAK 71 Dampak Hari 1 2. Budget RBB 2020
3. Update Rencana Aksi (Recovery Plan) 4. Realisasi RBB Kuartal 3 2019
5. Transformasi Forward 23 (F23): Update Indonesia
6. Update Kualitas Aset MSME 7. Risk Appetite Statement (Monitoring
Dashboard) per September 2019
*) Telah mengajukan pengunduran diri selaku Wakil Presiden Komisaris sesuai surat tertanggal 31 Agustus 2019 yang berlaku efektif per 1 September 2019.
**) Diangkat menjadi anggota Dewan Komisaris berdasarkan RUPST tanggal 15 April 2019 dan efektif menjabat sebagai anggota Dewan Komisaris pada tanggal 20 November 2019 berdasarkan persetujuan OJK.
***) Diangkat pada Rapat Umum Pemegang Saham Luar Biasa (“RUPSLB”) tanggal 19 Desember 2018 dan efektif menjabat sebagai Direktur sesuai persetujuan dari OJK tanggal 24 April 2019.
freKuenSi raPat dan tinGKat KeHadiran deWan KomiSariS taHun 2019
no nama
rapat dewan Komisaris rapat dewan Komisaris Bersama direksi frekuensi
Kehadiran tingkat Kehadiran
rata-rata tingkat Kehadiran
frekuensi
Kehadiran tingkat Kehadiran
rata-rata tingkat Kehadiran 1 Tengku Dato’ Sri Zafrul Tengku Abdul Aziz* 8/8 100%
96,4%
4/4 100%
96,9%
2 Glenn M.S. Yusuf** 5/5 100% 3/3 100%
3 Zulkifli M. Ali 8/8 100% 4/4 100%
4 Pri Notowidigdo 8/8 100% 3/4 75%
5 Jeffrey Kairupan 8/8 100% 4/4 100%
6 David Richard Thomas 7/8 88% 4/4 100%
7 Didi Syafruddin Yahya*** 6/6 100% 2/2 100%
8 Sri Widowati*** 5/6 83% 2/2 100%
*) Telah mengajukan pengunduran diri dari jabatannya selaku Presiden Komisaris sesuai surat tertanggal 9 Maret 2020 dan akan disampaikan untuk memperoleh keputusan dalam RUPST 2020
**) Telah mengajukan pengunduran diri selaku Wakil Presiden Komisaris sesuai surat tertanggal 31 Agustus 2019 yang berlaku efektif per 1 September 2019.
***) Diangkat menjadi anggota Dewan Komisaris berdasarkan RUPST tanggal 15 April 2019 dan efektif menjabat sebagai anggota Dewan Komisaris pada tanggal 20 November 2019 berdasarkan persetujuan OJK.